Escritório de advocacia Shanghai Junlan
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Ajuste de questões relacionadas ao preço de exercício das opções de ações e planos de incentivo às ações restritas e ao preço de recompra das ações restritas em 2021
Parecer jurídico
Junho de 2002
Sobre Iflytek Co.Ltd(002230)
Ajustar a opção de ações 2021 e o plano de incentivo às ações restritas
Questões relativas ao preço de exercício das opções de acções e ao preço de recompra das acções restritas
Parecer jurídico
Para: Iflytek Co.Ltd(002230)
O escritório de advocacia Shanghai Junlan (doravante referido como "o escritório") aceitou a atribuição de Iflytek Co.Ltd(002230) company (doravante referido como "a empresa" ou " Iflytek Co.Ltd(002230) company") e, de acordo com as medidas administrativas de incentivo patrimonial das sociedades cotadas (doravante referidas como "as medidas administrativas") e o plano de incentivo para opções de ações e ações restritas em 2021 (doravante referido como "o plano de incentivo" ou "este plano de incentivo"), This legal opinion is issued on matters related to Iflytek Co.Ltd(002230) adjusting the stock option exercise price and restricted stock repurchase price of this incentive plan (hereinafter referred to as "this adjustment").
Em relação a este parecer jurídico, nosso advogado declara o seguinte:
De acordo com a lei de valores mobiliários da República Popular da China, as medidas para a administração de negócios jurídicos de valores mobiliários conduzidos por escritórios de advocacia, as regras para a prática de negócios jurídicos de valores mobiliários de escritórios de advocacia (para Implementação Trial) e outras disposições, bem como os fatos que ocorreram ou existem antes da data de emissão deste parecer legal, nossos advogados cumpriram rigorosamente suas funções estatutárias, seguiram os princípios de diligência e boa fé, e realizaram verificação e verificação completa, Assegurar que os factos identificados neste parecer jurídico são verdadeiros, exactos e completos, que os pareceres finais emitidos são legais e exactos, e que não existem registos falsos, declarações enganosas ou omissões importantes, e que assumem responsabilidades legais correspondentes.
A troca apenas dá opiniões sobre assuntos jurídicos relevantes da empresa neste ajuste, mas não dá opiniões sobre assuntos profissionais da empresa, como contabilidade e auditoria. A troca e o advogado responsável não têm habilitação legal para verificar e julgar esses assuntos profissionais. As referências feitas pela firma e pelo advogado responsável às declarações e dados relativos a tais assuntos profissionais ou ao conteúdo de relatórios profissionais, tais como relatórios contábeis e relatórios de auditoria contidos neste parecer jurídico, não significam que a firma e o advogado responsável façam qualquer garantia expressa ou implícita da autenticidade e eficácia dessas referências. O presente parecer jurídico destina-se apenas a este ajustamento e não pode ser utilizado para qualquer outro fim.
Nossos advogados concordam em divulgar este parecer jurídico ao público juntamente com outros materiais como documento legal necessário para o ajuste de Iflytek Co.Ltd(002230) .
De acordo com as normas empresariais, ética e espírito de diligência reconhecidos pela indústria advogada, nossos advogados verificaram integralmente os documentos e fatos relevantes fornecidos pela empresa e emitiram os seguintes pareceres jurídicos: I. aprovação e autorização deste ajuste
Em 26 de Setembro de 2021, A 18ª reunião do 5º Conselho de Administração da empresa deliberau e adotou a proposta sobre a opção de ações e o plano de incentivo às ações restritas em 2021 (Projeto) e seu resumo, as medidas administrativas para a implementação da opção de ações e do plano de incentivo às ações restritas em 2021 de Iflytek Co.Ltd(002230) E a proposta de convocação da segunda assembleia geral extraordinária de acionistas em 2021. No mesmo dia, os diretores independentes da empresa emitiram suas opiniões independentes sobre a implementação do plano de incentivos. Em 26 de Setembro de 2021, A 13ª reunião do 5º Conselho de Supervisores da Companhia deliberau e aprovou propostas como a proposta sobre a opção de ações Iflytek Co.Ltd(002230) 2021 e o plano de incentivo às ações restritas (Projeto) e seu resumo, as medidas para a administração da implementação e avaliação do plano de incentivo à opção de ações e ações restritas 2021 de Iflytek Co.Ltd(002230) 2021, e a lista de objetos de incentivo à opção de ações restritas Iflytek Co.Ltd(002230) 2021 e do plano de incentivo às ações restritas.
13 de Outubro de 2021, A companhia realizou a segunda assembleia geral extraordinária de acionistas em 2021, analisou e aprovou a proposta sobre a opção acionária e o plano de incentivo às ações restritas da companhia em 2021 (Projeto) e seu resumo, a proposta sobre as medidas de gestão para a implementação e avaliação do plano de incentivo às ações e ações restritas da companhia em 2021, e Proposta de solicitar à assembleia geral de acionistas que autorize o conselho de administração a tratar de assuntos relacionados à opção de ações 2021 e ao plano de incentivo às ações restritas da empresa.
Em 20 de junho de 2022, a 24ª Reunião do 5º Conselho de Administração e a 17ª reunião do 5º Conselho de Supervisores deliberaram e adotaram a proposta de ajuste do preço de exercício da opção de ação e do preço restrito de recompra de ações do plano de incentivo. No mesmo dia, os diretores independentes da empresa deram suas opiniões independentes.
Nossos advogados acreditam que, de acordo com a autorização da segunda assembleia geral extraordinária da empresa em 2021, a partir da data de emissão deste parecer legal, a empresa obteve a aprovação e autorização necessárias para esse ajuste, o que está em consonância com as disposições pertinentes das medidas de gestão e do plano de incentivos.
2,Informações pertinentes sobre este ajustamento
I) Motivos do ajustamento e informações de base
1. ajustamento do preço de exercício da opção de acções
De acordo com o disposto no "Capítulo V, I, (VII) métodos e procedimentos de ajustamento do plano de incentivo à opção de acções" do plano de incentivo da empresa, "se existirem questões como a distribuição de dividendos, conversão de reserva de capital em capital social, distribuição de dividendos de acções, divisão de acções, colocação de acções ou redução de acções antes dos exercícios do objecto de incentivo, o preço de exercício deve ser ajustado em conformidade". A assembleia geral de acionistas da empresa autoriza o conselho de administração da empresa a ajustar o número e o preço de exercício das opções de ações de acordo com os motivos listados no plano de incentivos. O método de ajustamento da distribuição de dividendos é o seguinte:
P= p0-v, onde: P0 é o preço de exercício antes do ajuste; V é o dividendo por ação; P é o preço de exercício ajustado. Após o ajuste de dividendos, P ainda deve ser um número positivo.
De acordo com os métodos e procedimentos de ajuste acima, o preço de exercício da opção de ação do plano de incentivo da empresa é ajustado para: p = 52,95-0,10 = 52,85 yuan / ação.
2. Ajustamento do preço de recompra das acções restritas
De acordo com o disposto no capítulo V II, IX, princípios de recompra e anulação do plano de incentivos da empresa, "Após o registro das ações restritas concedidas aos objetos de incentivo, se a companhia tiver emissões que afetem o valor total do capital social da companhia ou o preço das ações da companhia, como a conversão da reserva de capital em capital social, a distribuição de dividendos de ações, a divisão de ações, a alocação ou redução de ações e a distribuição de dividendos, a empresa deverá fazer os correspondentes ajustes no preço de recompra das ações restritas que não tenham sido levantadas.".
A assembleia geral de acionistas da empresa autoriza o conselho de administração da empresa a ajustar a quantidade de recompra e o preço das ações restritas de acordo com os motivos acima listados. O método de ajustamento da distribuição de dividendos é o seguinte:
P ＝ p0-v, em que: P0 é o preço de recompra por ação de ações restritas antes do ajuste; V é o dividendo por ação; P é o preço de recompra ajustado de ações restritas por ação. Após o ajuste de dividendos, P ainda deve ser um número positivo.
De acordo com os métodos e procedimentos de ajuste acima, o preço de recompra de ações restritas no plano de incentivo da empresa é ajustado para: p = 26,48-0,10 = 26,38 yuan / ação.
II) Impacto deste ajustamento
De acordo com os documentos relevantes da empresa, o ajuste da empresa ao preço de exercício da opção de ação e ao preço restrito de recompra de ações deste plano de incentivo não terá impacto significativo na situação financeira e nos resultados operacionais da empresa.
Nossos advogados acreditam que, a partir da data de emissão deste parecer legal, o motivo desse ajuste e o preço de exercício ajustado da opção de ação e o preço restrito de recompra das ações cumprem as disposições relevantes das medidas administrativas e do plano de incentivos, e este ajuste não terá impacto relevante no status financeiro e nos resultados operacionais da empresa.
3,Observações finais
Em suma, os nossos advogados acreditam que, de acordo com a autorização da segunda assembleia geral extraordinária da empresa em 2021, este ajustamento obteve a aprovação e autorização necessárias nesta fase; As razões deste ajustamento e o preço de exercício ajustado da opção de acção e o preço de recompra restrito das acções cumprem as disposições pertinentes das medidas administrativas e do plano de incentivos, não tendo impacto significativo na situação financeira e nos resultados operacionais da empresa.
(não há texto abaixo desta página, apenas a página de assinatura)
(não há texto nesta página, que é a página de assinatura e selo do parecer jurídico do escritório de advocacia Shanghai Junlan em Iflytek Co.Ltd(002230)
Este parecer jurídico é emitido em 20 de junho de 2022. O original está em duplicata e não há duplicata.
Escritório de advocacia Shanghai Junlan (selo)
Responsável: Advogado responsável:
Espada dourada do barco Dangjiang
Lv Zheng
