Há um novo caminho para a mudança de gerentes seniores de empresas de fundos.
De acordo com o último anúncio do fundo CICC, Zhaobi, o antigo inspetor chefe da empresa, foi recentemente transferido para o cargo de gerente geral adjunto e diretor financeiro, e xixiaofeng, o gerente geral adjunto, foi transferido para o cargo de inspetor chefe. O vice-gerente geral e o inspetor-chefe trocaram suas posições, o que é raro no setor.
Repórter, recentemente, várias empresas de fundos ajustaram a posição de diretor financeiro, seja pelos executivos seniores originais ou pelos novos executivos seniores. Insiders disseram que tal ajuste pode estar relacionado com os novos regulamentos sobre a nomeação de diretores, supervisores e executivos sênior emitidos pela CSRC, e também está fora das reais necessidades de desenvolvimento da empresa.
vice-director geral e inspector chefe posições de troca
A mudança de executivos de oferta pública é comum, enquanto a mudança de posição para modo é muito rara. O mais recente anúncio sobre mudanças de gestão sênior emitido pelo Fundo CICC anunciou tal ajuste de pessoal.
Em 21 de junho, o CICC Fund emitiu um anúncio sobre a mudança da direção sênior, que mostrou que Zhaobi, o ex-inspetor chefe, deixou seu cargo devido ao ajuste do trabalho e foi transferido para o cargo de vice-gerente geral e diretor financeiro da empresa; Xixiaofeng, o antigo vice-gerente geral, deixou seu cargo devido a ajuste do trabalho e foi transferido para o cargo de inspetor chefe da empresa.
De acordo com os dados, Xi Xiaofeng tem rica experiência em controle de risco de conformidade e se despede da gestão de ativos da Huatai, um “antigo empregador”, em meados do ano passado. Em 30 de junho do ano passado, a gestão de ativos Huatai emitiu um anúncio de que o vice-gerente geral xixiaofeng renunciou por razões pessoais. Xi Xiaofeng juntou-se oficialmente à gestão de ativos da Huatai em 2015 e, sucessivamente, atuou como chefe do departamento de controle de risco, vice-gerente geral, diretor de conformidade, diretor de risco e inspetor-chefe da empresa. Quando deixou a gestão de ativos da Huatai, trabalhou na empresa por mais de 7 anos.
Naquela época, foi relatado que Xi Xiaofeng havia se juntado oficialmente ao fundo CICC em agosto e serviria como gerente geral adjunto da empresa, responsável pelos escritórios intermediários e back offices. Em 3 de dezembro do ano passado, o CICC Fund anunciou que Xi Xiaofeng era o novo gerente geral adjunto da empresa, e sua data de nomeação foi 2 de dezembro.
Xi Xiaofeng deixou o cargo de vice-gerente geral e novo inspetor chefe da empresa apenas um ano após sua nomeação como vice-gerente geral do fundo CICC.
Zhaobi, que foi transferido de inspetor chefe para vice-gerente geral, não manteve o cargo de inspetor chefe do fundo CICC por muito tempo. No início de março do ano passado, o CICC Fund anunciou que Li Hong deixou o cargo de inspetor chefe da empresa devido a razões familiares pessoais, e Zhaobi assumiu.
De acordo com os dados, o Sr. Zhaobi serviu sucessivamente como gerente do departamento bancário de investimento China International Capital Corporation Limited(601995) Vice-presidente de investimento da Shanghai Panxin Equity Investment Management Co., Ltd; Diretor Geral, diretor e chefe do departamento de gestão de investimentos em inovação da CICC Fund Management Co., Ltd.
Como uma empresa de fundo público criada em 2014 e detida integralmente por China International Capital Corporation Limited(601995) .
Até o final do primeiro trimestre de 2022, o CICC tinha mais de 30 produtos de fundos sob gestão, com uma escala de gestão de 86,327 bilhões de yuans. Do ponto de vista da estrutura da escala de gestão, o fundo CICC ainda se concentra na renda fixa. Os dados mostram que, a partir de 30 de março de 2022, a escala de ativos da gestão ativa do fundo CICC (estoque + híbrido) acumulou-se para RMB 5,446 bilhões, representando apenas 6,3%; A escala de fundos de obrigações era de 29,031 bilhões de yuans e a escala de fundos monetários era de 46,024 bilhões de yuans, representando 86,94% do total.
Para o fundo CICC, 2021 não é um ano de sorte. No ano passado, o fundo CICC não emitiu dois produtos patrimoniais,
Muitos de seus produtos também foram liquidados devido à sua pequena escala, e os numerosos problemas de mini fundos não podem ser ignorados.
No final do ano passado, liyaoguang, ex-vice-gerente geral da Bohai Huijin gestão de ativos, juntou-se a Xi Xiaofeng como vice-gerente geral do fundo CICC. Ele serviu sucessivamente em Agricultural Bank Of China Limited(601288) Citic Securities Company Limited(600030) . Em 2017, ingressou na Bohai Huijin Asset Management Co., Ltd. como gerente geral do departamento de mercado de capitais e vice-gerente geral da empresa. Em junho deste ano, ingressou no fundo CICC como chefe do departamento de investimento em inovação. A união desses dois generais mostra a determinação do CICC em atrair talentos e desenvolver investimentos de capital próprio.
múltiplos princípios financeiros de ajustamento de ofertas públicas
Vale ressaltar que esta não é a primeira vez que esse tipo de troca de emprego ocorre no setor de fundos. Na indústria de fundos públicos, o último caso de troca de cargos entre vice-gerente geral e inspetor-chefe ocorreu no fundo Anxin.
Em 19 de março de 2021, o Fundo Anxin emitiu um anúncio sobre a mudança da direção sênior Qiaojanghui deixou o cargo de inspetor chefe devido ao ajuste do trabalho e foi transferido para o cargo de gerente geral adjunto; Sunxiaoqi deixou como vice-gerente geral devido ao ajuste do trabalho e foi transferido para inspetor chefe. Em suma, os títulos de trabalho das duas pessoas são trocados.
Uma pessoa de conformidade de oferta pública de Shenzhen disse, “da perspectiva de leis e regulamentos, o gerente geral adjunto e o inspetor chefe da empresa de fundos são gerentes seniores, pertencentes ao mesmo nível. No entanto, da perspectiva do status real, o gerente geral adjunto é ainda maior na maioria das empresas.”
No entanto, outro insider disse que na indústria de fundos públicos, o inspetor chefe tem uma posição crucial. A troca entre o inspetor-chefe e o gerente-geral adjunto deve-se principalmente ao ajuste de pessoal exigido pelo desenvolvimento de negócios específico da empresa.
Na opinião de outros especialistas, esta medida pode ser em resposta às novas regras relativas à nomeação de diretores, supervisores e altos executivos. O repórter observou que recentemente, a posição de diretor financeiro de uma série de empresas de fundos foi ajustada. Em 13 de junho, Jiangxin Fund emitiu três anúncios sobre a mudança da direção sênior. De acordo com o anúncio, Wang Peng e Yuan Liang, os gerentes gerais adjuntos, e zhengqingli, o gerente geral adjunto e diretor financeiro, foram recrutados.
Em 7 de junho, Dongfang Alpha Fund emitiu um anúncio sobre a mudança de executivos seniores, e o conselho de administração aprovou a nomeação de Liu Ming como diretor financeiro da empresa. Em 28 de maio, o site oficial do Morgan Stanley Huaxin Fund anunciou que Xu Xu, o novo diretor financeiro, tomaria posse a partir de 26 de maio.
Em 30 de abril, o SDIC UBS Fund emitiu um anúncio de mudança de pessoal, e Wang Bin é vice-gerente geral e diretor financeiro da empresa desde 28 de abril.
De acordo com o anúncio, Wang Bin já trabalhou como diretor de negócios de primeira classe, gerente de departamento adjunto e gerente geral do Departamento de Auditoria da SDIC Taikang Trust Co., Ltd., Anxin Trust Co.Ltd(600816) .
SDIC UBS Fund disse que as mudanças acima foram revisadas e aprovadas pelo conselho de administração da empresa e reportadas à Associação do Fundo de Investimento de Valores Mobiliários da China e ao escritório regulador de Shenzhen da Comissão Reguladora de Valores Mobiliários da China para arquivamento.
ou relacionados com o novo regulamento relativo à nomeação de directores, supervisores e quadros superiores
Na opinião de muitos entrevistados, a mudança intensiva do cargo de diretor financeiro de oferta pública pode estar relacionada às novas regras de nomeação de diretores, supervisores e altos executivos emitidas pela CSRC.
De acordo com uma fonte de conformidade de oferta pública em Shenzhen, já em 18 de fevereiro de 2022, o CSRC emitiu as medidas para a supervisão e administração de diretores, supervisores, gerentes seniores e profissionais de instituições operacionais de fundos de valores mobiliários (doravante referidas como as “medidas administrativas”), que diz respeito a todos os praticantes de fundos de empresas de valores mobiliários.
As medidas administrativas foram formalmente implementadas em 1º de abril, o que significa que entraram oficialmente em vigor. Será concedido um período de transição de um ano aos que não satisfaçam as condições de emprego e de emprego correspondentes.
Nas medidas administrativas, os chamados gerentes superiores referem-se ao gerente geral, gerente geral adjunto, diretor financeiro, diretor de conformidade, diretor de controle de risco, diretor de tecnologia da informação da instituição operadora do fundo de valores mobiliários, os membros do comitê de administração ou do comitê executivo que exercem as funções de operação e gestão e são responsáveis perante o conselho de administração, o pessoal que efetivamente desempenha as funções acima mencionadas e outro pessoal especificado nas leis e regulamentos, na CSRC e nos estatutos sociais.
“Tanto quanto sei, o gerente geral, o gerente geral adjunto, o inspetor chefe e o diretor de informações são geralmente a configuração regular da direção sênior da empresa de fundo, mas os diretores financeiros de algumas empresas geralmente não são gerentes sênior.” A pessoa de compliance de oferta pública acima mencionada disse que, portanto, com a implementação dos regulamentos de alta tecnologia do conselho de administração e supervisores, algumas empresas de fundos passaram a ajustar as posições do diretor financeiro, seja pelos membros originais da alta administração ou especialmente novos funcionários, a fim de complementar a “configuração” da alta administração.
“Se não houver ajuste”, destacou, “de acordo com os novos regulamentos, o antigo principal financeiro da empresa pertence às fileiras de gerentes seniores, o que obviamente não é viável para algumas empresas de fundos”.
De acordo com os novos regulamentos, os diretores, supervisores e gerentes superiores propostos de uma instituição operadora de fundos de valores mobiliários devem ter mais de 3 anos de experiência de trabalho em valores mobiliários, fundos, finanças, direito, contabilidade, tecnologia da informação, etc., relacionados com suas posições propostas; Ao mesmo tempo, ele tem a experiência de gestão e capacidade de gestão adequadas à posição proposta.
