Sobre Xtc New Energy Materials(Xiamen) Co.Ltd(688778)
Ações A emitidas para objetos específicos em 2022
Parecer jurídico
Escritório de advocacia Fujian Zhili
Endereço: 25 / F, tower a, Zhongshan building, 152 Hudong Road, Fuzhou, China Código Postal: 350003
Tel.: (0591) 8806558 Fax: (0591) 8806808 Sítio Web: http://www.zenithlawyer.com.
catálogo
1,Aprovação e autorização desta oferta 6 II. O emitente solicita a qualificação do sujeito desta oferta 13 III. Objectos da presente emissão IV. Condições substantivas desta oferta V. Estabelecimento do emitente Vi. independência do emitente 19 VII. Acionistas principais e controladores reais do emitente VIII. Stocks de capital do emitente e sua evolução IX. Actividades do emitente XXI. Operações com partes relacionadas e concorrência horizontal 27 Xi. Principais propriedades do emitente 12. Direitos e dívidas do credor principal do emitente XIII. Alterações significativas de ativos, aquisições e fusões do emitente 62 XIV. Formulação e alteração dos estatutos do emitente Artigo XV Regulamento Interno e funcionamento normalizado da assembleia geral de accionistas, do conselho de administração e do conselho de supervisão do emitente 16. Diretores, supervisores e quadros superiores do emitente e suas alterações 63 XVII. Imposto do emitente 65 XVIII. Proteção ambiental, qualidade do produto, tecnologia e outras normas do emissor 67 XIX. Aplicação de fundos angariados pelo emitente 67 XX. Contencioso, arbitragem ou punição administrativa XXI. Avaliação do risco jurídico do prospecto do emitente 71 XXII. Observações finais setenta e um
Escritório de advocacia Fujian Zhili
Sobre Xtc New Energy Materials(Xiamen) Co.Ltd(688778)
Ações A emitidas para objetos específicos em 2022
Parecer jurídico
Mlfz [2022] N.o 080 a: Xtc New Energy Materials(Xiamen) Co.Ltd(688778)
De acordo com o contrato de atribuição de valores mobiliários firmado entre Xtc New Energy Materials(Xiamen) Co.Ltd(688778) O advogado CHENFENG (doravante referido como “nosso advogado”) atuou como consultor jurídico especial para o emissor emitir ações ordinárias RMB (ações A) para objetos específicos em 2022 (doravante referida como “esta emissão”). De acordo com a lei de valores mobiliários da República Popular da China (doravante denominada Lei dos Valores Mobiliários), o direito das sociedades da República Popular da China (doravante denominada Lei das Sociedades de Valores Mobiliários) e as medidas administrativas para o registro de emissão de valores mobiliários por empresas listadas no Conselho de Ciência e Inovação (para implementação experimental) (Despacho n.º 171 da CSRC, doravante denominada medidas de registro) emitidas pela Comissão Reguladora de Valores Mobiliários da China (doravante denominada CSRC) Perguntas e Respostas sobre supervisão de emissão – requisitos regulatórios sobre orientação e regulação do comportamento financeiro das sociedades cotadas (Revisado), regras para a elaboração da divulgação de informações pelas sociedades de valores mobiliários públicos nº 12 – pareceres jurídicos e relatório de trabalho dos advogados sobre emissão de valores mobiliários públicos (Zheng Jian Fa [2001] nº 37), regras para a prática de negócios jurídicos de valores mobiliários de sociedades de advocacia (Trial) De acordo com as disposições das leis, regulamentos, documentos normativos e regras de autodisciplina relevantes, tais como as Regras de Listagem da Bolsa de Valores de Xangai no Conselho de Ciência e Inovação (SZF [2020] n.º 101), as regras de revisão da Bolsa de Valores de Xangai sobre a emissão e listagem de valores mobiliários por empresas listadas no Conselho de Ciência e Inovação (SZF [2020] n.º 50), e de acordo com as normas comerciais, ética e espírito de diligência e due diligence reconhecidos pela indústria de advogados, Emitimos este parecer jurídico.
No que diz respeito ao parecer jurídico e relatório de trabalho do advogado emitido pelo escritório, o escritório faz a seguinte declaração:
1. o escritório e os seus advogados de gestão tenham cumprido rigorosamente as suas funções estatutárias de acordo com as disposições das leis, regulamentos, normas e documentos normativos vigentes na China, tais como a lei de valores mobiliários, as medidas para a administração de escritórios de advocacia que se dedicam a negócios jurídicos de valores mobiliários, e as regras para a prática de negócios jurídicos de valores mobiliários de escritórios de advocacia (para Implementação Trial), bem como os fatos que ocorreram ou existiram antes da data de emissão de pareceres legais e relatórios de trabalho de advogados, Seguindo os princípios de diligência, boa fé e verificação completa, garantimos que os factos identificados nos pareceres jurídicos e relatórios de trabalho dos advogados são verdadeiros, precisos e completos, que os pareceres finais emitidos são legais e precisos, e que não existem registos falsos, declarações enganosas ou omissões importantes, e que assumem responsabilidades legais correspondentes.
2. os nossos advogados concordam em tomar os pareceres jurídicos e relatórios de trabalho dos advogados como documentos legais necessários para que o emissor se candidate a esta oferta, e reportá-los juntamente com outros materiais de candidatura, e estão dispostos a assumir responsabilidades legais correspondentes de acordo com a lei. 3. Os advogados da bolsa concordam que o emitente pode citar alguns ou todos os pareceres legais ou relatórios de trabalho dos advogados nos documentos de pedido de emissão ou de acordo com os requisitos de revisão da Bolsa de Valores de Xangai e da Comissão Reguladora de Valores Mobiliários da China, mas o emitente não deve causar ambiguidade jurídica ou interpretação incorreta devido à cotação.
4. nossos advogados não expressam opiniões sobre assuntos profissionais não legais, como contabilidade, auditoria, verificação de capital, avaliação de ativos, garantia de controle interno, classificação de crédito, etc. Quando nossos advogados se referem aos dados ou conclusões nas demonstrações contábeis, relatórios de auditoria, relatórios de verificação de capital, relatórios de avaliação de ativos, relatórios de garantia de controle interno e relatórios de classificação de crédito relacionados a tais questões não legais nos pareceres legais ou relatórios de trabalho de advogados, isso não significa que nossos advogados façam qualquer garantia expressa ou implícita para a autenticidade e precisão desses dados ou conclusões.
5. o emitente garante que forneceu autênticos materiais escritos originais, materiais duplicados, cópias ou depoimentos orais que os advogados da sociedade considerem necessários para a emissão de pareceres jurídicos e relatórios de trabalho dos advogados, que as assinaturas e/ou selos nos materiais relevantes são verdadeiros e eficazes, que todos os materiais duplicados e cópias são consistentes com os materiais originais e originais, e que não há ocultação, registros falsos, declarações enganosas ou omissões importantes.
6. Na medida em que o parecer jurídico e o relatório de trabalho do advogado emitidos pela sociedade são muito importantes e não podem ser apoiados por provas independentes, os advogados da sociedade baseiam-se nos documentos comprovativos emitidos pelos departamentos governamentais relevantes e outras instituições relevantes, bem como nas declarações e compromissos do emitente e de todas as partes relevantes sobre factos e questões jurídicas relevantes.
7. Os pareceres jurídicos e relatórios de trabalho dos advogados emitidos pela troca são apenas para efeitos desta emissão e não podem ser utilizados para qualquer outro fim.
Parte II Organismo
interpretação:
Neste parecer jurídico, salvo disposição em contrário do contexto, os seguintes termos têm os seguintes significados específicos:
O emitente, a empresa, Xtc New Energy Materials(Xiamen) Co.Ltd(688778) ou, conforme o contexto exige, significa
Xtc New Energy Materials(Xiamen) Co.Ltd(688778) sociedade de responsabilidade limitada a qualquer momento antes da mudança global para uma sociedade anónima
Nova energia Co., Ltd. refere-se a Xiamen Xtc New Energy Materials(Xiamen) Co.Ltd(688778) source Materiais Co., Ltd., que é o antecessor do emissor
Comissão de supervisão e administração dos activos estatais da província de Fujian
Refere-se à Comissão de Supervisão e Administração de Ativos Estatais do Governo Popular da Província de Fujian
Controlador acionista do controlador internacional, Xiamen tungstênio
Refere-se a Xiamen Tungsten Co.Ltd(600549)
comércio
Fujian terras raras (Grupo) Co., Ltd., o acionista controlador do emissor, Xiamen grupo terras raras, refere-se a
O acionista controlador da indústria de tungstênio é o acionista controlador do emitente
Fujian metalúrgica (holding) Co., Ltd. é o acionista controlador do grupo de terras raras.
É o accionista controlador do emitente
Ningbo Haicheng lingzun venture capital partnership (sociedade limitada) é o acionista do emitente Ningbo Haicheng refere-se a
E plataforma de propriedade de ações de funcionários
Ningbo Guoxin Hopu equity investment fund partnership (sociedade limitada) refere-se ao emissor Guoxin Hopu
accionista
Investimento de controle metalúrgico refere-se ao controle metalúrgico Fujian Equity Investment Management Co., Ltd., que é acionista do emissor
Fujian National Reform Fund refere-se ao Fujian Provincial State-owned Enterprise Reforma e reestruturação Fundo de Investimento (sociedade limitada), que é o acionista do emitente
Minluo partnership refere-se à Fujian minluo investment partnership (sociedade limitada), que é o acionista do emitente
Tianqi Lithium Corporation(002466) Tianqi Lithium Corporation(002466) refere-se a Tianqi Lithium Corporation(002466)
Chengtun Mining Group Co.Ltd(600711) refere-se a Chengtun Mining Group Co.Ltd(600711)
Jinyuan capital refere-se à gestão de capital Jinyuan (Xiamen) Co., Ltd., um acionista do emissor
Xiamen Jinglu refere-se a Xiamen Jinglu novos materiais energéticos Co., Ltd., uma subsidiária integral do emissor
Xiangyu Minglu refere-se a Xiamen Xiangyu Co.Ltd(600057) minglu International Trade Co., Ltd., uma subsidiária integral do emitente
Ningde Xiamen tungstênio refere-se a Ningde Xtc New Energy Materials(Xiamen) Co.Ltd(688778) source Materials Co., Ltd., que é uma subsidiária integral do emissor
Sanmingxia tungstênio refere-se a Sanming Xtc New Energy Materials(Xiamen) Co.Ltd(688778) source Materials Co., Ltd., que é uma subsidiária holding do emitente
Ya’an Xia tungstênio refere-se a Ya’an Xtc New Energy Materials(Xiamen) Co.Ltd(688778) source Materials Co., Ltd., uma subsidiária holding do emitente
Jingrenzhaorui refere-se à parceria de capital de risco Ningbo jingrenzhaorui (sociedade limitada)
Smart Xingtai refere-se à parceria de capital de risco inteligente Ningbo Xingtai (parceria limitada)
Deyi Yuanhong refere-se a Ningbo Deyi Yuanhong parceria de investimento (sociedade limitada)
Ganzhou haopeng refere-se a Ganzhou haopeng Technology Co., Ltd., que é uma parte relacionada do emitente
Estatuto
Refere-se aos estatutos de Xtc New Energy Materials(Xiamen) Co.Ltd(688778)
Carta de pedestres
China, China e o continente da República Popular da China
Região Administrativa Especial de Hong Kong, Região Administrativa Especial de Macau e Taiwan na China)
Hong Kong e Hong Kong, China referem-se à Região Administrativa Especial de Hong Kong da República Popular da China
No exterior e fora da China referem-se a países ou regiões fora do continente da República Popular da China
CSRC refere-se à Comissão Reguladora de Valores Mobiliários da China
China Industrial Securities Co.Ltd(601377) means China Industrial Securities Co.Ltd(601377)
Grant Thornton Contabilistas Públicos Certificados
Contadores Públicos Certificados Zhitong (sociedade geral especial)
local
Escritório de advocacia Fujian Zhili
Direito das sociedades significa o direito das sociedades da República Popular da China
“Lei de Valores Mobiliários” significa a lei de valores mobiliários da República Popular da China
Medidas para a administração do registro de emissão de valores mobiliários de empresas cotadas no Conselho de Ciência e Inovação (para implementação experimental) (as medidas de registro da Comissão Reguladora de Valores Mobiliários da China referem-se a
Ordem da Comissão Reguladora de Valores Mobiliários da China No. 171)
Perguntas e Respostas sobre supervisão de emissão – supervisão sobre orientação e regulação do comportamento financeiro de empresas cotadas
Requisitos (revistos)
RMB e RMB referem-se à moeda legal da China, RMB
Xtc New Energy Materials(Xiamen) Co.Ltd(688778) 2022 problema para objetos específicos a que este problema se refere
Listagem nacional de ações ordinárias do RMB (ações A)
Os últimos três anos e período de relato referem-se aos três exercícios fiscais de 2019, 2020 e 2021
(Nota: neste parecer jurídico, se houver alguma diferença na mantissa entre a soma do total e a soma dos addends, é devido ao “arredondamento” durante o cálculo. ﹞
1,Aprovação e autorização desta emissão
I) Procedimentos de aprovação e autorização para esta emissão
1. Em 1º de março de 2022, o emissor realizou a 16ª reunião do primeiro conselho de administração, Foram revisadas e aprovadas a proposta sobre o cumprimento pela empresa das condições de emissão de ações para objetos específicos, a proposta sobre o plano da empresa para emissão de ações para objetos específicos em 2022, a proposta sobre o plano da empresa para emissão de ações para objetos específicos em 2022 e a proposta sobre o relatório de demonstração e análise da empresa sobre o plano de emissão de ações para objetos específicos em 2022. A proposta sobre o relatório de análise de viabilidade do uso de recursos captados pela emissão de ações para objetos específicos em 2022, a proposta sobre a assinatura de um contrato condicional de subscrição efetiva de ações entre a empresa e objetos específicos, a proposta sobre a formação de transações de partes relacionadas pela emissão de ações para objetos específicos, e A proposta de solicitar à assembleia geral que autorize o conselho de administração ou a pessoa autorizada pelo conselho de administração a tratar das questões específicas da emissão de ações para objetos específicos e outras propostas relacionadas à emissão. No mesmo dia, o accionista controlador do emitente Xiamen Tungsten Co.Ltd(600549)
