China International Capital Corporation Limited(601995)
Sobre Cnooc Energy Technology & Services Limited(600968)
Pareceres de verificação sobre a listagem e circulação de ações restritas de OPI
China International Capital Corporation Limited(601995) hereinafter referred to as ” China International Capital Corporation Limited(601995) ” or “sponsor”) as a sponsor of initial public offering and listing of Cnooc Energy Technology & Services Limited(600968) Cnooc Energy Technology & Services Limited(600968) company “, in accordance with the administrative measures for securities issuance and listing sponsorship business and the stock listing rules of Shanghai Stock Exchange De acordo com os requisitos das leis e regulamentos relevantes, tais como as diretrizes para a supervisão autodisciplina de empresas listadas na Bolsa de Valores de Xangai nº 11 – supervisão contínua, realizamos uma verificação prudente sobre a listagem e circulação de Cnooc Energy Technology & Services Limited(600968) Cnooc Energy Technology & Services Limited(600968) oferta pública inicial de ações restritas. Os pareceres específicos de verificação são os seguintes:
1,Tipo de cotação de acções restritas
Em 31 de maio de 2019, após a aprovação da resposta sobre Aprovação do registro Cnooc Energy Technology & Services Limited(600968) oferta pública inicial de ações (zjxk [2019] n.º 968) emitida pela Comissão Reguladora de Valores Mobiliários da China, Cnooc Energy Technology & Services Limited(600968) 2019) emitiu 1865104199 RMB ações ordinárias (ações A) ao público pela primeira vez, Foi listada no conselho principal da Bolsa de Valores de Xangai em 26 de junho de 2019 (doravante referida como “oferta pública inicial”).
As ações restritas listadas e circuladas desta vez são as ações restritas da oferta pública inicial da empresa, envolvendo dois acionistas, a saber, China National Offshore Oil Corporation (doravante denominada “CNOOC”) e China National Offshore Oil Investment Holding Co., Ltd. (doravante denominada “China National Offshore Investment”). O número de ações correspondentes aos acionistas desta parte das ações restritas é de 8300000000, representando 81,65% do capital social total da empresa. O período de bloqueio dos acionistas acima é de 36 meses a contar da data de listagem das ações da empresa. O período de bloqueio atual está prestes a expirar. Esta parte das ações restritas será listada e circulada a partir de 27 de junho de 2022.
2,Alterações no número de acções da sociedade desde a constituição das acções restritas
Desde que as ações restritas listadas e circuladas desta vez foram formadas, não houve alteração no número de capital social da empresa.
3,Compromissos relevantes para a cotação e circulação de acções restritas
A CNOOC, acionista controlador da empresa, promete:
“1. Excepto no que se refere às ações oferecidas ao público, no prazo de 36 meses a contar da data da cotação das ações do emitente, o emitente não pode transferir ou confiar a terceiros a gestão das ações do emitente detidas antes dessa oferta, nem o emitente deve recomprar essas ações.
2. Se o preço de fechamento das ações do emitente for inferior ao preço de oferta durante 20 dias consecutivos de negociação no prazo de 6 meses após a cotação das ações do emitente, ou o preço de fechamento for inferior ao preço de oferta no final de 6 meses após a cotação (se esse dia não for um dia de negociação, é o primeiro dia de negociação após esse dia), o período de bloqueio para a detenção das ações do emitente será automaticamente prorrogado por 6 meses. Se as ações do emitente tiverem questões ex right e ex juros, como distribuição de dividendos, distribuição de ações, conversão de reserva de capital em capital social, alocação de ações e emissão de novas ações, o preço de emissão será ajustado ex right e ex juros.”
Compromisso do acionista da empresa, China Overseas Investment:
“1. Excepto no que se refere às ações oferecidas ao público, no prazo de 36 meses a contar da data da cotação das ações do emitente, o emitente não pode transferir ou confiar a terceiros a gestão das ações do emitente detidas antes dessa oferta, nem o emitente deve recomprar essas ações.
2. Se o preço de fechamento das ações do emitente for inferior ao preço de oferta durante 20 dias consecutivos de negociação no prazo de 6 meses após a cotação das ações do emitente, ou o preço de fechamento for inferior ao preço de oferta no final de 6 meses após a cotação (se esse dia não for um dia de negociação, é o primeiro dia de negociação após esse dia), o período de bloqueio para a detenção das ações do emitente será automaticamente prorrogado por 6 meses. Se as acções do emitente estiverem sujeitas a questões ex direitos e ex interesses, tais como a distribuição de dividendos, a distribuição de acções, a conversão da reserva de capital em capital social, etc., o preço de emissão será ajustado ex direitos e ex juros.”
A partir da data de emissão do presente parecer de verificação, os dois acionistas de ações restritas que solicitaram o levantamento das restrições à venda cumpriram rigorosamente os compromissos acima mencionados, e não há situação de que a circulação listada de ações restritas tenha sido afetada pelo não cumprimento dos compromissos relevantes.
4,Listagem e circulação de acções restritas
O número de ações restritas listadas e circuladas desta vez é de 8300000000 ações, representando 81,65% do capital social total da empresa;
A data de listagem e circulação das ações restritas é 27 de junho de 2022;
Os dados relativos à listagem e circulação das ações restritas iniciais são os seguintes:
Número de ações restritas detidas por acionistas sequenciais número de ações restritas detidas por acionistas no número total de ações negociadas nesta listagem número de ações restritas remanescentes nome (unidade: ação) rácio de capital social (unidade: ação) número
1 CNOOC 811 Pingdingshan Tianan Coal Mining Co.Ltd(601666) 779,84% 811 Pingdingshan Tianan Coal Mining Co.Ltd(601666) 7-
Investimento de Zhonghai 1839833331,81% 183983333-
Total 8300 China High-Speed Railway Technology Co.Ltd(000008) 1,65% 830000000-
5,Demonstração da estrutura das alterações dos stocks de capital
Unidade: número de alterações no capital social antes da cotação após a cotação
Ações negociáveis com condições de venda limitadas 830000000 -830000000-
Ações negociáveis sem restrições 18651041998300 Ping An Bank Co.Ltd(000001) 0165104199
Capital social total 10165104199 – 10165104199
6,Pareceres de verificação da instituição de recomendação
Após verificação, a instituição de recomendação acredita que o número de ações sujeitas a restrições de venda, o número real de ações negociáveis e o tempo de listagem e circulação da empresa desta vez cumprem os requisitos da lei das sociedades da República Popular da China, a lei de valores mobiliários da República Popular da China, as regras de listagem da Bolsa de Valores de Xangai e outras leis, regulamentos e documentos normativos relevantes; Os titulares das ações da empresa sujeitas ao levantamento das restrições de vendas cumpriram estritamente os compromissos relevantes; A partir da data de emissão do presente parecer de verificação, a divulgação de informações da empresa sobre a listagem e circulação de ações restritas é verdadeira, precisa e completa.
Em conclusão, a instituição de recomendação não tem objeção à liberação de ações restritas para cotação e circulação.
(sem texto abaixo)
