Hubei Xiangyuan New Material Technology Inc(300980)
Formulário de auto-inspecção do plano de incentivo às unidades populacionais restritas 2022
Nome da empresa: Hubei Xiangyuan New Material Technology Inc(300980) stock Código: Hubei Xiangyuan New Material Technology Inc(300980) consultor financeiro independente: Shanghai Xingong Yihe Enterprise Management Consulting Co., Ltd
Se existe
S / n comentários sobre este item (sim / não/
Não aplicável)
Requisitos de conformidade das empresas cotadas
Se o relatório financeiro do último exercício fiscal foi emitido por um contabilista público certificado
1. Relatório de auditoria com opiniões negativas ou incapaz de expressar opiniões
Se o controlo interno sobre o relatório financeiro do último exercício fiscal foi emitido pelo contabilista público certificado
2. Relatório de auditoria com opiniões negativas ou incapaz de expressar opiniões
3. Incumprimento das leis, regulamentos e estatutos nos últimos 36 meses após a listagem; não
Compromisso público em matéria de distribuição de lucros
4. Se existem outras circunstâncias impróprias para a implementação do incentivo patrimonial? Não
5. Se o sistema de avaliação de desempenho e método de avaliação foram estabelecidos sim
6. Se conceder empréstimos e quaisquer outras formas de assistência financeira aos objectivos de incentivo?
Requisitos de conformidade dos objectos de incentivo
Quer inclua ações que, individual ou conjuntamente, detenham mais de 5% das ações da sociedade cotada
O controlador leste ou real e seu cônjuge, pais, filhos e funcionários estrangeiros são
7 Em caso afirmativo, se é necessário e razoável que o referido pessoal se torne objeto de incentivo
natureza
8. Se os diretores e supervisores independentes estão incluídos não
9. Se foram identificados como candidatos inadequados pela bolsa de valores nos últimos 12 meses não
10. Considerado inadequado pela CSRC e seus escritórios despachados nos últimos 12 meses
candidatos
11. Se a CSRC ou a CSRC nomeou a CSRC por violações graves de leis e regulamentos nos últimos 12 meses
Sanção administrativa por medidas de proibição de saída ou de entrada no mercado
Se a empresa está proibida de atuar como diretor ou gerente sênior de acordo com o direito das sociedades?
12 pessoal de gestão
13. Se existem outras situações que não são adequadas para serem objetos de incentivo? Não
14. Se a lista de incentivos foi verificada pelo conselho de supervisores sim
Requisitos de conformidade dos planos de incentivo
Se o assunto envolvido em todos os planos de incentivo de ações de empresas cotadas dentro do período de validade
15. Se o número total de ações excede 20% do capital social total da empresa
Se as acções cumulativas concedidas de um único objecto de incentivo excedem o capital social total da empresa
16 1%
Se a proporção de direitos reservados e interesses dos objetos de incentivo não excede o plano de incentivo proposto sim
17 20% do número de juros concedidos
Os objetos de incentivo são diretores, gerentes seniores, detentores de 5% das ações individualmente ou no total, e
O acionista superior ou controlador real e seu cônjuge, pais, filhos e expatriados são
18. Se o projeto do plano de incentivo ao capital próprio mencionou seu nome, posição e
Quantidade concedida
19. Se o prazo de validade do plano de incentivo à participação não excede 10 anos a contar da data da autorização sim
20. Se o projeto de plano de incentivo ao capital próprio é preparado pelo comitê de remuneração e avaliação sim
Requisitos de integridade para divulgação do plano de incentivo de ações
21. Se as questões especificadas no plano de incentivo às ações estão completas sim
(1) Por referência às disposições das medidas de gestão dos incentivos à participação no capital, se
A sociedade cotada não deve implementar incentivos patrimoniais e o objeto de incentivo não deve participar
Circunstâncias de incentivo ao capital próprio; Explicar se a implementação do plano de incentivo às participações
A distribuição patrimonial da empresa municipal não atende às condições de listagem
(2) A finalidade do plano de incentivo às ações, a base e o âmbito de determinação do objeto de incentivo são:
(3) Número de capital próprio a conceder ao abrigo do plano de incentivo de capital próprio e sua proporção no capital social da sociedade cotada
Proporção do montante total; Se implementado em parcelas, o número de direitos e juros a serem concedidos cada vez; e
Proporção no capital social total da sociedade cotada; Se os direitos e interesses reservados forem definidos, os direitos e interesses reservados são
O número de capital próprio e a sua proporção no capital próprio total do plano de incentivo; All in
O número total cumulativo de ações subjacentes envolvidas no plano de incentivo de ações no período de validade é
Se excede 20% do capital social total da empresa e a descrição do seu método de cálculo
(4) Exceto para a parte reservada, os objetos de incentivo são diretores e gerentes seniores da empresa
No caso de um membro, o seu nome, cargo, número de direitos e interesses que lhe podem ser concedidos
Proporção no total de capital próprio a conceder no âmbito do plano de incentivo de capital próprio; Outros objectivos de incentivo são:
(individualmente ou por classificação adequada) o número de direitos e interesses que podem ser concedidos e a proporção de ações de incentivo
A proporção dos direitos e juros totais a conceder ao abrigo do plano de incentivos; E um único incentivo através de
As ações acumuladas da empresa concedidas a todos os planos de incentivo patrimonial dentro do período efetivo são
Observa se o capital social total da empresa excede 1% (5) o período de validade, data de autorização ou método de determinação da data de autorização, data de aquisição e período de bloqueio do plano de incentivo a ações (6) o preço de concessão das ações restritas, o preço de exercício das opções de ações e seus métodos de determinação. Se não for adoptado o método especificado nos artigos 23.o e 29.o das medidas de gestão dos incentivos à participação no capital para determinar o preço da subvenção e o preço de exercício, os directores independentes e consultores financeiros independentes explicarão a base e o método de fixação de preços, verificarão se a fixação de preços prejudica os interesses da sociedade cotada na bolsa e dos accionistas minoritários, manifestarão as suas opiniões e divulgarão (7) as condições para que o objecto de incentivo seja concedido direitos e interesses e exerçam direitos e interesses. Se os direitos e interesses forem concedidos em parcelas, devem ser divulgadas as condições para que os objetos de incentivo possam ser concedidos direitos e juros de cada vez; Se pretender exercer os seus direitos e interesses por fases, deve divulgar sempre as condições para que o objecto de incentivo exerça os seus direitos e interesses; Quando as condições acordadas para a concessão de direitos e interesses e o exercício de direitos e interesses não estiverem preenchidas, os direitos e interesses relevantes não serão diferidos para o período seguinte; Se o objeto de incentivo incluir diretores e gerentes seniores, deve ser o índice de avaliação de desempenho que divulga o exercício de direitos e interesses do objeto de incentivo; Se forem divulgados os indicadores de avaliação do desempenho dos objetos de incentivo ao exercício dos seus direitos e interesses, a cientificidade e racionalidade dos indicadores devem ser plenamente divulgadas; Se a empresa implementar simultaneamente um plano de incentivo a acções em várias fases, se os indicadores de desempenho da empresa no plano de incentivos posterior forem inferiores aos do plano de incentivos anterior, as razões e a racionalidade devem ser devidamente explicadas (8) os procedimentos para a empresa conceder direitos e interesses e os objetivos de incentivo para exercer direitos e interesses; Entre eles, deve especificar o período durante o qual a sociedade cotada não deve conceder ações restritas e o objeto de incentivo não tem direito a exercer direitos e interesses; (9) os métodos e procedimentos de ajuste para o número de direitos e interesses envolvidos no plano de incentivo de ações e o preço de exercício (por exemplo, os métodos de ajuste para a execução de distribuição de lucros, alocação e outros planos) (10) os métodos de tratamento contábil para o incentivo de ações e os métodos de determinação do justo valor das ações restritas ou opções de ações; O valor dos parâmetros importantes do modelo de avaliação e sua racionalidade, as despesas acumuladas para a implementação do incentivo patrimonial e seu impacto no desempenho operacional das empresas listadas
(11) Alteração e cessação do plano de incentivo de capital próprio
(12) Em caso de mudança de controle, fusão, cisão e objeto de incentivo da sociedade
Como implementar plano de incentivo à equidade em caso de mudança de emprego, demissão, morte, etc
Desenhar
(13) Os respectivos direitos e obrigações da sociedade e o objeto de incentivo, disputas relevantes ou
Mecanismo de resolução de litígios
(14) Os documentos de divulgação de informações relacionados com o plano de incentivo ao capital próprio da sociedade cotada não são
Compromissos com registros falsos, declarações enganosas ou omissões importantes; excitação
Existem registros falsos, declarações enganosas ou material
Se a omissão resultar no incumprimento dos juros concedidos ou no exercício dos juros, o juro total é
Compromisso em devolver a empresa.
Cancelamento de recompra de capital próprio e retorno de renda de empresas cotadas
Padrão de disparo e ponto de ordem temporal, princípio de cálculo e operação do preço e rendimento de recompra
Procedimento, período de conclusão, etc.
Se os indicadores de avaliação de desempenho cumprem os requisitos relevantes
22 se inclui os indicadores de desempenho da empresa e os indicadores individuais de desempenho do objeto de incentivo sim
Se os indicadores são objetivos, abertos, claros e transparentes, em consonância com a situação real da empresa, sim
Se é propício para promover a competitividade da empresa
Se os indicadores relevantes de empresas comparáveis do mesmo setor forem utilizados como base de comparação, os indicadores selecionados não são aplicáveis a
24. Se existem pelo menos 3 empresas
25. Se indica que os indicadores definidos são científicos e razoáveis sim
Requisitos de conformidade para o período restrito de vendas, período de aquisição e período de exercício
Entre a data de autorização de registro de ações restritas (classe I) e a data de liberação inicial de restrições, não houve
Se o intervalo de 26 é inferior a 1 ano
27 se o prazo para levantar a restrição às vendas em cada período não é inferior a 12 meses sim
Se a proporção de ações restritas liberadas em cada período não excede a de ações restritas concedidas a objetos de incentivo sim
50% de 28 votos
Se o intervalo entre a data de concessão e a primeira data de aquisição de ações restritas (classe II) é
29 pelo menos 1 ano
30 se o prazo de cada período de aquisição não é inferior a 12 meses sim
Se a proporção de aquisição em cada período não excede o montante total de ações restritas concedidas ao objeto de incentivo é
50% de 31
Se o intervalo entre a data de autorização da opção de ações e a primeira data exercivel é menor que N / A
321 anos
Não aplicável se a data de início do período de exercício após a opção de compra de ações não for anterior ao período de exercício anterior
33 Prazo de validade
34. Se o prazo de exercício das opções de ações em cada período não é inferior a 12 meses? Não aplicável
Não é aplicável se a proporção da opção de compra de ações do direito exercivel da opção de compra de ações em cada período não excede o incentivo
35. 50% do total de opções de ações concedidas
Requisitos de conformidade para pareceres profissionais de diretores independentes, conselho de supervisores e intermediários
Se os administradores independentes e o conselho de supervisores discutem se o plano de incentivo ao capital próprio é propício à cotação
36. O desenvolvimento sustentável da empresa e se há algum dano óbvio à sociedade cotada e a todas as ações
Interesse oriental
Se a empresa listada emprega um escritório de advocacia para emitir pareceres legais, e
37 expressar pareceres profissionais sobre as disposições das medidas de administração de incentivos patrimoniais
(1) Se a sociedade cotada cumpre as disposições das medidas de administração de incentivos patrimoniais
Condições de incentivo ao capital próprio
(2) Se o conteúdo do plano de incentivo aos capitais próprios está em conformidade com as medidas de gestão dos incentivos aos capitais próprios sim
Disposições de
(3) Se os procedimentos de elaboração, deliberação e publicidade do plano de incentivo às participações estão em conformidade com o sim
Disposições das medidas de gestão dos incentivos à participação no capital
(4) Se a determinação dos objetos de incentivo ao capital está em conformidade com as medidas de administração do incentivo ao capital sim
E leis e regulamentos relevantes
(5) Se a empresa cotada cumpriu a carta em conformidade com os requisitos relevantes da CSRC sim
Obrigação de divulgação de juros
6) Se a sociedade cotada presta assistência financeira ao objeto de incentivo n
(7) Existe algum prejuízo óbvio para a sociedade cotada e para todas as ações do plano de incentivo às ações
Interesses da Ásia Oriental e violações de leis e regulamentos administrativos relevantes
(8) Os diretores que se destinam a ser objeto de incentivo ou que tenham uma relação associada com eles são
Se a questão foi evitada em conformidade com as disposições das medidas de gestão dos incentivos à participação no capital
(9) Outras questões que devem ser explicadas são:
Se uma sociedade cotada empregar um consultor financeiro independente, o relatório emitido pelo consultor financeiro independente
Se as opiniões profissionais da tabela 38 estão completas e alinhadas com as medidas de administração do incentivo patrimonial
requisito
Requisitos de conformidade do procedimento de revisão
Quando o conselho de administração vota sobre o projeto do plano de incentivo a ações, se o formulário de retirada dos diretores relacionado é sim
39 decisão
Quando a assembleia geral de acionistas delibera sobre o projeto de plano de incentivo ao capital próprio, se os acionistas coligados pretendem retornar a sim
40 evasão à votação
41 existe alguma inovação financeira não aplicável
A empresa garante que as informações preenchidas são verdadeiras, precisas, completas e legais, e assume todas as responsabilidades legais decorrentes do erro das informações preenchidas.
Hubei Xiangyuan New Material Technology Inc(300980) (selo) 21 de junho de 2022
