Anker Innovations Technology Co.Ltd(300866)
Questões pertinentes da segunda reunião do terceiro conselho de administração por diretores independentes
Parecer independente de
De acordo com o direito das sociedades da República Popular da China, as regras para diretores independentes de empresas listadas, as diretrizes de autorregulação para empresas listadas de Shenzhen Stock Exchange No. 2 – operação padronizada de empresas listadas GEM e os estatutos sociais, nós, como diretores independentes de Anker Innovations Technology Co.Ltd(300866) , Agora, as opiniões independentes sobre a segunda reunião do terceiro conselho de administração são as seguintes:
1,Pareceres independentes sobre o plano de incentivo às ações restritas 2022 (Projeto) e seu resumo
Após cuidadosa verificação do Plano de Incentivo às Ações Restritas 2022 (Projeto) (doravante denominado “Plano de Incentivo”) formulado e proposto para ser implementado pela empresa, acreditamos que:
1. O processo de elaboração e revisão deste plano de incentivos e seu resumo obedece às disposições das leis, regulamentos, normas e documentos normativos relevantes, tais como as medidas administrativas de incentivo patrimonial das sociedades cotadas (doravante denominadas “medidas administrativas”). Quando o conselho de administração da empresa considerou as propostas acima mencionadas, os diretores relacionados retiraram-se.
2. Não se constata que a empresa esteja proibida de implementar o plano de incentivo patrimonial conforme estipulado nas medidas administrativas e demais leis, regulamentos e documentos normativos, e que a empresa tenha a qualificação do sujeito para implementar o plano de incentivo patrimonial.
3. Os objetos de incentivo determinados pela empresa neste plano de incentivo pela primeira vez têm as qualificações especificadas na lei das sociedades da República Popular da China (doravante denominada “lei das sociedades”), na lei de valores mobiliários da República Popular da China (doravante denominada “lei dos valores mobiliários”) e outras leis, regulamentos e documentos normativos, bem como os estatutos sociais. Os objetos de incentivo determinados neste plano de incentivo pela primeira vez não apresentam as seguintes circunstâncias:
(1) Ser identificado como candidato inadequado pela bolsa nos últimos 12 meses;
(2) Ser identificado como candidato inadequado pela CSRC e seus escritórios expedidos nos últimos 12 meses;
(3) Ser punido administrativamente pela CSRC e seus escritórios expedidos ou tomar medidas de proibição de entrada no mercado por violações graves de leis e regulamentos nos últimos 12 meses;
(4) Aqueles que não estão autorizados a atuar como diretores ou gerentes superiores da sociedade, conforme estipulado na lei das sociedades; (5) Aqueles que não estão autorizados a participar do incentivo patrimonial de sociedades cotadas de acordo com leis e regulamentos;
(6) Outras circunstâncias reconhecidas pela CSRC.
A lista de objetos de incentivo concedidos pela empresa pela primeira vez neste plano de incentivo atende às condições do objeto de incentivo especificadas nas medidas administrativas e nas Regras de Listagem GEM da Bolsa de Valores de Shenzhen, e atende ao escopo dos objetos de incentivo especificados neste plano de incentivo.
4. O conteúdo deste plano de incentivos da sociedade cumpra o disposto na lei das sociedades, na lei dos valores mobiliários, nas medidas administrativas e demais leis, regulamentos e documentos normativos relevantes; Os acordos de concessão e aquisição de ações restritas (incluindo valor de concessão, preço de concessão, prazo de validade, data de concessão, data de aquisição, período de bloqueio, etc.) não violam as disposições das leis, regulamentos e documentos normativos relevantes, e não violam os interesses da empresa e de todos os acionistas.
5. A empresa não tem planos ou acordos para conceder empréstimos, garantias de empréstimo ou qualquer outra assistência financeira aos objetos de incentivo.
6. A implementação deste plano de incentivo pela empresa é propícia para melhorar ainda mais a estrutura de governança da empresa, estabelecer e aperfeiçoar o mecanismo de incentivo da empresa, facilitar o desenvolvimento sustentável da empresa e formar um mecanismo de incentivo a longo prazo para talentos fundamentais, sem prejudicar os interesses da empresa e de todos os acionistas, especialmente os pequenos e médios acionistas.
Em conclusão, concordamos que a empresa implementará este plano de incentivos e o submeterá à assembleia geral de acionistas para deliberação.
2,Pareceres independentes sobre as medidas administrativas para a implementação e avaliação do plano de incentivo às unidades populacionais restritas em 2022
Os indicadores de avaliação estabelecidos neste plano de incentivos da empresa estão divididos em dois níveis: avaliação de desempenho a nível da empresa e avaliação de desempenho a nível individual.
O indicador de avaliação de desempenho a nível da empresa é o lucro operacional, e os indicadores acima são um símbolo importante para refletir o crescimento da empresa. A determinação do valor específico considera de forma abrangente o ambiente macroeconômico, o desenvolvimento da indústria, a concorrência de mercado, o plano de desenvolvimento futuro da empresa e outros fatores relevantes, e considera de forma abrangente a possibilidade de realização e o efeito de incentivo sobre os funcionários da empresa.
Além da avaliação de desempenho de nível da empresa, a empresa também estabeleceu um rigoroso sistema de avaliação de desempenho de nível individual, que pode fazer uma avaliação abrangente mais precisa e abrangente do desempenho do trabalho dos objetos de incentivo. A empresa determinará se o objeto de incentivo individual atende às condições de atribuição de acordo com os resultados da avaliação de desempenho do objeto de incentivo no ano anterior.
Em suma, acreditamos que o sistema de avaliação do plano de incentivos da empresa é abrangente, abrangente e operável, o estabelecimento de indicadores de avaliação é científico e razoável, e tem um efeito vinculativo sobre os objetos de incentivo, que podem atingir o objetivo de avaliação do plano de incentivos.
Portanto, concordamos unanimemente em submeter as medidas de gestão para implementação e avaliação do plano de incentivo às ações restritas 2022 à assembleia geral de acionistas da empresa para deliberação.
3,Pareceres independentes sobre a nomeação do auditor em 2022
Após a auditoria, acreditamos que a KPMG Huazhen Certified Public Accountants (sociedade geral especial) (doravante denominada “KPMG Huazhen”) tem a qualificação para se envolver na auditoria de negócios relacionados a valores mobiliários e futuros.Ao fornecer à empresa serviços de auditoria em 2021, podemos aderir às normas de auditoria independentes, concluir conscientemente o trabalho confiado pela empresa e continuar a contratar a KPMG Huazhen para atender aos requisitos da empresa para o trabalho de auditoria. Os procedimentos de tomada de decisão trabalhista da empresa cumprem as disposições legais, regulamentares e estatutos, não havendo situação que prejudique os interesses da empresa e de todos os acionistas, especialmente dos acionistas minoritários.
Em conclusão, concordamos que a empresa continuará empregando KPMG Huazhen como auditor em 2022.
Diretores independentes: liguoqiang, denghaifeng, Gao Wenjin junho 21, 2022
