Nome da empresa: Navinfo Co.Ltd(002405) securities Código: Navinfo Co.Ltd(002405) Shanghai Rongzheng Investment Consulting Co., Ltd
cerca de
Ajustar o plano de incentivo às ações restritas em 2021
Preço de subvenção reservado
de
Relatório do consultor financeiro independente
Junho de 2022
catálogo
catálogo 2 I. Interpretação 3 II. Declaração 4 III. pressupostos básicos IV. Procedimentos de aprovação deste plano de incentivo às unidades populacionais restritas 6 v. Explicação sobre o ajuste do preço de subvenção reservado deste plano de incentivo às existências restritas 6. Pareceres de verificação do consultor financeiro independente 9 I. Interpretação Navinfo Co.Ltd(002405)
Consultor financeiro e consultor financeiro independente referem-se a Shanghai Rongzheng Investment Consulting Co., Ltd
O plano de incentivo, o plano e o estoque restrito referem-se ao plano de incentivo de ações do Navinfo Co.Ltd(002405) 2021 plano de incentivo restrito
De acordo com as condições e preços especificados no plano, a empresa concede ações restritas de incentivo, que remetem a um certo número de ações da empresa para o alvo, sujeitas a um certo período de período de vendas restritas. As vendas restritas e a circulação só podem ser levantadas após as condições de liberação de vendas restritas especificadas no plano estarem reunidas.
Objetos de incentivo referem-se aos diretores, gerentes seniores e backbones centrais da empresa que obtiveram ações restritas de acordo com o plano
A data de concessão refere-se à data em que a empresa concede direitos e interesses a objetos de incentivo, e a data de concessão deve ser a data da transação
O preço de concessão refere-se ao preço de cada ação restrita concedida pela empresa ao objeto de incentivo
O período restrito de venda refere-se ao período durante o qual as ações restritas concedidas ao objeto de incentivo ao abrigo do plano são proibidas de ser transferidas, utilizadas para garantia e reembolso da dívida
Após o cumprimento das condições de liberação das restrições à venda estipuladas no plano, o período para o objeto de incentivo à liberação das restrições à venda refere-se ao período durante o qual as ações restritas detidas pelo objeto de incentivo podem ser liberadas das restrições à venda e listadas para circulação
As condições para levantar a restrição às vendas referem-se às condições que devem ser preenchidas para que as ações restritas obtidas pelo objeto de incentivo sejam levantadas de acordo com o plano
Direito das sociedades significa o direito das sociedades da República Popular da China
“Lei de Valores Mobiliários” significa a lei de valores mobiliários da República Popular da China
As Medidas Administrativas referem-se às medidas administrativas de incentivo patrimonial das sociedades cotadas
Os estatutos referem-se aos estatutos de Navinfo Co.Ltd(002405)
CSRC refere-se à Comissão Reguladora de Valores Mobiliários da China
Bolsa significa Bolsa de Valores de Shenzhen
RMB significa RMB
2,Declaração
O consultor financeiro independente faz a seguinte declaração sobre este relatório:
(I) os documentos e materiais em que se baseia o relatório do consultor financeiro independente são fornecidos por Navinfo Co.Ltd(002405) s. todas as partes envolvidas no plano têm garantido ao consultor financeiro independente que todos os documentos e materiais fornecidos para a emissão do relatório do consultor financeiro independente são legais, verdadeiros, precisos, completos e oportunos, sem qualquer omissão, declarações falsas ou enganosas, e são responsáveis pela sua legalidade, autenticidade, exatidão, integridade e atualidade. O consultor financeiro independente não assumirá qualquer responsabilidade de risco daí decorrente.
(II) o consultor financeiro independente apenas emite pareceres sobre se o plano de incentivo às acções restritas é justo e razoável para os accionistas da Navinfo Co.Ltd(002405) .
III) O consultor financeiro independente não confiou ou autorizou qualquer outra instituição ou indivíduo a fornecer informações não enumeradas no relatório do consultor financeiro independente e a apresentar qualquer explicação ou explicação ao relatório.
(IV) o consultor financeiro independente solicita a todos os acionistas da sociedade cotada que leiam atentamente as informações relevantes sobre o plano de incentivo às ações restritas publicamente divulgadas pela sociedade cotada.
(V) com base nos princípios de diligência, prudência e due diligence a todos os acionistas da sociedade cotada, o consultor financeiro independente realizou uma investigação aprofundada sobre as questões envolvidas no plano de incentivo às ações restritas e analisou cuidadosamente os materiais relevantes, incluindo os estatutos da sociedade cotada, as medidas de gestão salarial, as deliberações do conselho de administração anterior e da assembleia geral de acionistas, os relatórios financeiros da sociedade dos últimos três anos e o último período O plano de produção e operação da empresa, e efetivamente se comunicou com o pessoal relevante da empresa listada, com base nisso, o consultor financeiro independente emitiu este relatório, e é responsável pela autenticidade, exatidão e integridade do relatório.
Este relatório é elaborado de acordo com os requisitos do direito das sociedades, da lei dos valores mobiliários, das medidas administrativas e demais leis, regulamentos e documentos normativos, e com base nas informações relevantes fornecidas pela sociedade cotada.
3,Pressupostos básicos
O relatório do consultor financeiro independente emitido pelo consultor financeiro baseia-se nos seguintes pressupostos:
(I) não há alterações significativas nas leis, regulamentos e políticas nacionais relevantes atuais;
II) As informações em que se baseia o consultor financeiro independente sejam autênticas, exactas, completas e atempadas;
(III) os documentos relevantes emitidos pela sociedade cotada para este plano de incentivo às ações restritas são verdadeiros e fiáveis;
(IV) não existem outros obstáculos a este plano de incentivo às unidades populacionais restritas e todos os acordos envolvidos podem ser efetivamente aprovados e concluídos, conforme previsto;
V) Todas as partes envolvidas neste plano de incentivo às unidades populacionais restritas podem cumprir plenamente todas as obrigações de boa fé, em conformidade com o plano de incentivo e os acordos pertinentes;
(VI) não há impacto adverso significativo causado por outros fatores imprevisíveis e de força maior.
4,Procedimentos de aprovação deste plano de incentivo às unidades populacionais restritas
Navinfo Co.Ltd(002405) o plano de incentivo às unidades populacionais restritas 2021 passou pelos procedimentos de aprovação necessários:
(I) em 8 de julho de 2021, a 9ª reunião do 5º Conselho de Administração da Companhia deliberau e adotou a proposta sobre o Plano de Incentivo às Ações Restritas da Companhia em 2021 (Projeto) e seu resumo, a proposta sobre as medidas de gestão para a implementação e avaliação do Plano de Incentivo às Ações Restritas da Companhia em 2021 e a proposta de submeter à Assembleia Geral de Acionistas a autorização do Conselho de Administração para tratar de assuntos relacionados ao incentivo ao capital próprio, Os directores independentes da empresa expressaram as suas opiniões independentes sobre se o plano de incentivo é favorável ao desenvolvimento sustentável da empresa e se existe algum prejuízo aos interesses da empresa e de todos os accionistas, e solicitaram a todos os accionistas direitos de voto confiados no plano de incentivo às acções; A 7ª Reunião do 5º Conselho de Supervisores da empresa delibera e adota propostas relevantes.
(II) em 10 de julho de 2021, a empresa fez uma declaração em http://www.cn.info.com.cn Divulgou a lista de objetos de incentivo concedidos pela primeira vez pelo Navinfo Co.Ltd(002405) 2021, e divulgou os nomes e posições dos objetos de incentivo no sistema interno de AA da empresa em 10 de julho de 2021, o tempo de publicidade é de 10 de julho de 2021 a 19 de julho de 2021, e o tempo de publicidade não é inferior a 10 dias. Durante o período de publicidade, os funcionários da empresa podem dar feedback ao conselho de supervisores. A partir do término do período publicitário em 19 de julho de 2021, o conselho de supervisores da empresa não recebeu nenhuma objeção à lista dos objetos de incentivo propostos. Em 20 de julho de 2021, a empresa divulgou a explicação do conselho de supervisores sobre os pareceres de revisão e publicidade da lista de incentivos do plano de incentivo de ações restritas 2021.
(III) a empresa realizou um auto-exame sobre a negociação de ações da empresa por insiders do plano de incentivo e objetos de incentivo no prazo de 6 meses antes da divulgação pública do plano de incentivo (Projeto) (ou seja, de 8 de janeiro de 2021 a 9 de julho de 2021), e divulgou o relatório de auto-exame sobre a negociação de ações da empresa por insiders do plano de incentivo para ações restritas em 2021 e objetos de incentivo em 24 de julho de 2021.
(IV) em 23 de julho de 2021, a primeira assembleia geral extraordinária da companhia em 2021 analisou e aprovou a proposta sobre o plano de incentivo às ações restritas da companhia em 2021 (Projeto) e seu resumo, a proposta sobre as medidas de gestão para a implementação e avaliação do plano de incentivo às ações restritas da companhia em 2021 e a proposta de solicitar à assembleia geral de acionistas que autorize o conselho de administração a tratar de assuntos relacionados ao incentivo às ações acionárias. A implementação do plano de incentivo de ações restritas 2021 pela empresa foi aprovada, e o conselho de administração foi autorizado a determinar a data de concessão, conceder ações restritas ao objeto de incentivo quando o objeto de incentivo atender às condições e tratar de todos os assuntos necessários para a concessão.
(V) em 23 de julho de 2021, a 10ª reunião do 5º Conselho de Administração e a 8ª reunião do 5º Conselho de Supervisores analisaram e aprovaram a proposta de ajuste do número de direitos e juros concedidos no âmbito do Plano de Incentivo às Ações Restritas 2021 e a proposta de concessão pela primeira vez de ações restritas a objetos de incentivo. Os diretores independentes da empresa expressaram suas opiniões independentes sobre esta questão, e acreditavam que a qualificação do objeto de incentivo era legal e efetiva, e a data de concessão determinada atendeu às disposições pertinentes. O conselho de supervisores verificou a lista de objetos de incentivo na data de concessão e emitiu pareceres de verificação, e concordou com a lista de objetos de incentivo concedidos pela empresa neste plano de incentivo.
(VI) em 18 de outubro de 2021, a empresa efetivamente concluiu o registro de 105792000 ações de ações restritas concedidas a 764 objetos de incentivo pela primeira vez, e a data de listagem é 20 de outubro de 2021.
(VII) em 28 de abril de 2022, a companhia realizou a 15ª reunião do 5º Conselho de Administração e a 12ª reunião do 5º Conselho de Supervisores, que revisaram e aprovaram a proposta de recompra e cancelamento de algumas ações restritas no âmbito do Plano de Incentivo às Ações Restritas 2021, É acordado recomprar e cancelar os 2,78 milhões de ações de ações restritas concedidas mas não desbloqueadas para um total de 24 objetos de incentivo originais do plano de incentivo de ações restritas 2021 da companhia que não tenham cumprido as condições de incentivo devido à renúncia.
(VIII) em 24 de maio de 2022, a 16ª reunião do 5º Conselho de Administração e a 13ª reunião do 5º Conselho de Supervisores deliberaram e adotaram a proposta de concessão de ações restritas reservadas a objetos de incentivo. Os diretores independentes da empresa expressaram suas opiniões independentes sobre esta questão, e acreditavam que a qualificação do objeto de incentivo era legal e efetiva, e a data de concessão determinada atendeu às disposições pertinentes. O conselho de supervisores verificou a lista de objetos de incentivo na data de concessão e emitiu pareceres de verificação, e concordou com a lista de objetos de incentivo concedidos pela empresa neste plano de incentivo.
(IX) em 20 de junho de 2022, a 17ª reunião do 5º conselho de administração e a 14ª reunião do 5º conselho de fiscalização deliberaram e adotaram a proposta de ajuste do preço de subvenção reservado do plano de incentivo de ações restritas 2021. Os diretores independentes da empresa expressaram opiniões independentes sobre isso.
5,Explicação sobre o ajustamento do preço de subvenção reservado deste plano de incentivo às existências restritas
I) Motivos do ajustamento
A distribuição anual de ações da empresa em 2021 foi concluída em 16 de junho de 2022. O esquema de distribuição é: Com base no número total de ações da empresa na data do registro de ações da distribuição de ações (ou seja, 2371767114 ações), 0,06 yuan em dinheiro serão distribuídos para cada 10 ações.
De acordo com o disposto no Plano de Incentivo às Ações Restritas da Companhia para 2021 (Projeto), se a Companhia tiver assuntos como conversão de reserva de capital em capital social, distribuição de dividendos de ações, divisão de ações, alocação, redução de ações ou distribuição de dividendos a partir da data do anúncio deste Plano de Incentivo até a data em que o objeto de incentivo concluir o registro das Ações Restritas, o preço de concessão das Ações Restritas será ajustado em conformidade.
II) Método de ajustamento
De acordo com o disposto no Plano de Incentivo às Ações Restritas 2021 da empresa (Projeto), o método de ajuste do preço da subvenção é o seguinte:
P＝P0-V
Em que: P0 é o preço da subvenção antes do ajustamento; V é o dividendo por ação; P é o preço ajustado da subvenção. Após o ajuste de dividendos, P ainda deve ser maior que 1.
De acordo com a fórmula acima, o preço de concessão de ações restritas reservadas neste plano de incentivo é ajustado de 6,46 yuan / ação para 6,46-0,006 = 6,454 yuan / ação. De acordo com a autorização da primeira assembleia geral extraordinária da companhia em 2021, o ajuste do preço da subvenção não precisa ser submetido à assembleia geral para deliberação.
6,Pareceres de verificação do consultor financeiro independente
Na opinião da consultora financeira, a partir da data de emissão deste relatório, o ajuste do preço de subvenção reservado do plano de incentivo de ações restritas 2021 por Navinfo Co.Ltd(002405) ,
