Ações detidas por diretores, supervisores e quadros superiores
A participação da empresa e seu sistema de gestão de mudanças
(o sistema foi deliberado e adotado na 12ª reunião do 6º Conselho de Administração em 20 de agosto de 2009)
(revisado pela primeira vez na 20ª reunião do sexto conselho de administração em 26 de agosto de 2010)
(revisado pela segunda vez na 27ª reunião do 8º Conselho de Administração em 29 de janeiro de 2016)
(revisado pela terceira vez na 15ª reunião do 10º Conselho de Administração em 23 de junho de 2022)
Artigo 1.o para regular a gestão das acções da sociedade detidas pelos directores, supervisores e gestores superiores de Cssc Offshore & Marine Engineering (Group) Company Limited(600685) As Regras de Listagem da Bolsa de Valores de Xangai (doravante denominadas Regras de Listagem da Bolsa de Valores de Xangai), a Comissão Reguladora de Valores Mobiliários da China (doravante denominada CSRC), as regras para a gestão das ações da empresa detidas pelos diretores, supervisores e gerentes seniores das empresas cotadas e suas alterações, as Diretrizes de Autorregulação da Bolsa de Xangai para as empresas cotadas n.º 8 – Gestão das alterações de ações e outras disposições relevantes, Em combinação com os estatutos da sociedade, é formulado o sistema de gestão das ações detidas por diretores, supervisores e gerentes seniores e suas alterações (doravante denominado “sistema”).
Artigo 2 o termo “gerentes seniores” neste sistema refere-se ao gerente geral, vice-gerente geral, contador chefe, secretário do conselho de administração e outro pessoal especificado nos estatutos da empresa.
As pessoas coligadas referidas no presente sistema referem-se aos membros da família que têm relações estreitas com os diretores, supervisores e gerentes superiores da sociedade, incluindo cônjuges, filhos com mais de 18 anos e seus cônjuges, pais e pais de cônjuges, irmãos e irmãs e seus cônjuges, irmãos e irmãs de cônjuges, pais de cônjuges de filhos e outras pessoas singulares reconhecidas pela CSRC, pelo intercâmbio ou pela sociedade em conformidade com o princípio da substância sobre a forma.
As medidas de gestão do sistema para diretores, supervisores e gerentes superiores da empresa são aplicáveis a pessoas relacionadas. Artigo 3.o As acções da sociedade detidas pelos directores, supervisores e gestores superiores da sociedade referem-se a todas as acções da sociedade registadas em seu nome. Sempre que um director, supervisor ou gestor sênior participe na negociação de margem, inclui igualmente as acções da empresa registadas na sua conta de crédito.
Artigo 4º Antes de comprar e vender ações da sociedade e seus derivados, os diretores, supervisores e gerentes superiores da sociedade devem estar cientes das disposições da lei das sociedades, da lei dos valores mobiliários e de outras leis e regulamentos sobre negociação de informações privilegiadas, manipulação de mercado e outros atos proibidos, e não devem se envolver em transações ilegais ou ilegais.
Artigo 5º O Secretário do Conselho de Administração de uma sociedade cotada será responsável pela gestão da identidade dos diretores, supervisores e gerentes seniores da sociedade e dos dados e informações das ações detidas pela sociedade, tratando uniformemente a declaração on-line de informações pessoais para os diretores, supervisores e gerentes seniores e verificando regularmente a divulgação da compra e venda das ações da sociedade pelos diretores, supervisores e gerentes seniores.
Artigo 6, os diretores, supervisores e gerentes superiores da empresa devem notificar o Secretário do Conselho de Administração por escrito do plano de negociação antes de negociar as ações da empresa. O Secretário do Conselho de Administração deve verificar o progresso da divulgação de informações da empresa e questões importantes. Se o comportamento comercial pode violar leis e regulamentos, disposições relevantes da Bolsa de Valores de Xangai, os estatutos e seus compromissos, o Secretário do Conselho de Administração deve notificar atempadamente os diretores Supervisores e gerentes seniores, e parar violações.
Artigo 7, os diretores, supervisores e gerentes superiores confiarão à empresa a informação de identidade de seu indivíduo, cônjuge, pais, filhos e o proprietário da conta que detém ações para eles (incluindo nome, cargo, código de identificação, conta de valores mobiliários, hora de deixar o cargo, etc.) através do site da Bolsa de Valores de Xangai nos seguintes momentos ou períodos:
(I) no prazo de 2 dias úteis após a aprovação das questões de nomeação dos novos diretores e supervisores pela assembleia geral de acionistas (ou Congresso dos Trabalhadores) e a aprovação das questões de nomeação dos novos gerentes superiores pelo conselho de administração;
(II) no prazo de 2 dias de negociação após a mudança das informações pessoais declaradas pelos atuais diretores, supervisores e gerentes superiores;
III) Os actuais directores, supervisores e gestores superiores devem, no prazo de dois dias úteis a contar da cessação das suas funções;
(IV) outras vezes exigidas pela bolsa de valores.
Os diretores devem entender sua própria negociação e participação na empresa, e podem apresentar um pedido para a participação de diretores, supervisores e gerentes seniores à China Securities Depository and Clearing Corporation Limited Shanghai Branch.
Os diretores, supervisores e gerentes superiores da empresa devem garantir a autenticidade, exatidão, atualidade e integridade dos dados que declararem, concordar que a bolsa de valores deve anunciar oportunamente as mudanças nas ações da empresa detidas pelo pessoal relevante, e assumir as responsabilidades legais decorrentes disso.
Artigo 9º Qualquer alteração das ações da sociedade detidas pelos diretores, supervisores e gerentes superiores da sociedade deve ser comunicada ao conselho de administração da sociedade e anunciada no site da bolsa de valores no prazo de 2 dias úteis a contar da data de tal alteração. O anúncio inclui:
(I) o número de ações da sociedade detidas no final do ano anterior;
(II) a data, quantidade e preço de cada alteração das acções desde o final do ano anterior até à alteração actual;
III) número de ações detidas antes dessa alteração;
(IV) data, quantidade e preço dessa mudança de ação;
V) O número de acções detidas após a alteração;
(VI) outros assuntos que devam ser divulgados pela bolsa de valores.
Artigo 10.º Os diretores, supervisores e gerentes superiores não podem comprar ou vender ações A da sociedade nos seguintes períodos: (I) no prazo de 30 dias antes do anúncio do relatório anual e do relatório semestral, se a data de anúncio do relatório anual e do relatório semestral for adiada por motivos especiais, será calculada de 30 dias antes da data de anúncio original prevista para 1 dia antes do anúncio;
(II) no prazo de 10 dias antes do anúncio do relatório trimestral, da previsão de desempenho e do desempenho expresso;
(III) desde a data de eventos importantes que possam ter impacto significativo nos preços de negociação dos valores mobiliários e seus derivados da empresa ou durante o processo de tomada de decisão até a data da divulgação legal;
(IV) outros períodos estipulados pela CSRC e pela bolsa de valores.
Artigo 11, a empresa deve informar os diretores, supervisores e gerentes seniores em tempo hábil e informá-los do período durante o qual a negociação de ações da empresa é proibida durante o tempo de negociação proibido pelo Artigo 10 acima ou quando as questões de negociação especificadas na lei de valores mobiliários, nas Regras de Listagem da Bolsa de Valores de Xangai e outras leis e regulamentos ocorrem.
Artigo 12.o As acções da sociedade detidas pelos administradores, supervisores e gestores superiores da sociedade não podem ser cedidas nas seguintes circunstâncias:
(I) no prazo de meio ano após a demissão dos administradores, supervisores e gerentes superiores;
II) Os diretores, supervisores e gerentes superiores prometem não transferir dentro de um determinado período de tempo e dentro desse prazo; (III) outras circunstâncias estipuladas por leis, regulamentos, CSRC e bolsas de valores.
Artigo 13.º Quando os diretores, supervisores, gerentes superiores e acionistas detentores de mais de 5% das ações da sociedade, em violação das disposições pertinentes da lei dos valores mobiliários, venderem as ações da sociedade ou outros títulos de capital detidos por eles no prazo de 6 meses a contar da compra, ou os comprarem novamente no prazo de 6 meses a contar da venda, o conselho de administração da sociedade recuperará seus rendimentos e divulgará oportunamente a negociação ilegal de pessoal relevante, o montante dos rendimentos. As medidas de tratamento tomadas pela empresa e os detalhes da recuperação de rendimentos da empresa.
O acima “vender no prazo de 6 meses após a compra” refere-se a vender no prazo de 6 meses a partir do momento da última compra; “Comprar novamente dentro de 6 meses após a venda” refere-se à compra novamente dentro de 6 meses a partir do momento da última venda.
O termo “acções ou outros títulos de capital detidos por administradores, supervisores, gestores superiores e accionistas singulares”, tal como mencionado no parágrafo anterior, inclui acções ou outros títulos de capital detidos pelos seus cônjuges, pais e filhos ou através de contas de outras pessoas.
Artigo 14.º Durante o mandato, os diretores, supervisores e gerentes superiores da sociedade não poderão transferir anualmente mais de 25% do total de ações da sociedade detidas por eles por meio de licitação centralizada, block trading e transferência de acordos, exceto para as alterações de ações causadas por execução judicial, herança, herança e divisão legal de bens. Se as ações detidas pelos diretores, supervisores e gerentes superiores da sociedade não excederem 1000 ações, elas podem ser transferidas integralmente de uma só vez e não estão sujeitas às restrições à proporção de transferência previstas no parágrafo anterior.
Artigo 15.o O número de acções transferíveis da sociedade é calculado com base nas acções emitidas pela sociedade detidas pelos directores, supervisores e gestores superiores no final do ano anterior.
Se os directores, supervisores e gestores superiores da sociedade transferirem as suas acções da sociedade dentro do número de acções transferíveis acima referido, devem igualmente respeitar o disposto no artigo 12.o do sistema.
Devido à emissão pública ou não pública de ações, à implementação de plano de incentivo de ações, ou à compra de novas ações por diretores, supervisores e gerentes seniores no mercado secundário, obrigações convertíveis em ações, exercício de direitos, transferência de contratos e outras novas ações dentro do ano, 25% das novas ações com condições de venda ilimitadas podem ser transferidas no ano corrente, e as novas ações com condições de venda limitadas são incluídas na base de cálculo das ações transferíveis do próximo ano.
Se as ações da empresa detidas pelos diretores, supervisores e gerentes superiores aumentarem devido à distribuição de capital próprio da empresa, o valor transferível do ano em curso pode ser aumentado na mesma proporção.
As ações da sociedade que podem ser transferidas, mas não transferidas pelos diretores, supervisores e gerentes superiores da sociedade no ano corrente, serão incluídas no número total de ações da sociedade detidas por eles no final do ano corrente, que será utilizado como base de cálculo das ações transferíveis do ano seguinte. Artigo 16.º Se os diretores, supervisores e gerentes superiores da sociedade não implementarem as disposições acima mencionadas e comprarem ou venderem ações da sociedade em violação da regulamentação, deverão devolver à sociedade o produto de sua compra ou venda ilegal de ações, devendo, ao mesmo tempo, ser aplicadas sanções administrativas correspondentes de acordo com a gravidade das circunstâncias, e reportar-se ao departamento regulador de valores mobiliários; Além disso, a empresa reserva-se o direito de investigar responsabilidades legais relevantes em caso de impacto adverso sobre a empresa.
Artigo 17.o As medidas para a gestão das ações H detidas por diretores, supervisores e gerentes seniores e suas alterações devem ser implementadas de acordo com as Regras de Listagem da Bolsa de Valores da Hong Kong Limited e as disposições pertinentes das autoridades reguladoras locais de Hong Kong.
As matérias do artigo 18.o não abrangidas por este sistema serão aplicadas em conformidade com as leis e regulamentos nacionais pertinentes, os estatutos sociais e as disposições pertinentes das respectivas regras de cotação da bolsa de valores em que as ações da sociedade estão cotadas.
Artigo 19.º Em caso de conflito entre este sistema e as leis e regulamentos nacionais relevantes, prevalecerão as leis e regulamentos nacionais relevantes.
Artigo 20.º O sistema entrará em vigor após revisão e aprovação pelo conselho de administração e será interpretado e revisto pelo conselho de administração.
