Jiangxi Hengda Hi-Tech Co.Ltd(002591)
Sistema de gestão do registo interno
Capítulo I Disposições gerais
Artigo 1.o, a fim de regular a gestão da informação privilegiada de Jiangxi Hengda Hi-Tech Co.Ltd(002591) a seguir designada “a empresa”, reforçar a confidencialidade da informação privilegiada, salvaguardar o princípio justo da divulgação da informação e proteger os direitos e interesses legítimos dos investidores, De acordo com o direito das sociedades da República Popular da China, as diretrizes para a supervisão de empresas cotadas No. 5 – sistema de registro e gestão de insiders de empresas cotadas, as diretrizes para a supervisão autodisciplina de empresas cotadas No. 1 – operação padronizada de empresas cotadas no conselho principal da Bolsa de Valores de Shenzhen, as diretrizes para a supervisão autodisciplina de empresas cotadas na Bolsa de Valores de Shenzhen No. 5 – gestão de assuntos de divulgação de informações e outras disposições relevantes Os estatutos de Jiangxi Hengda Hi-Tech Co.Ltd(002591) . Artigo 2º A gestão das informações privilegiadas da empresa está sob a liderança e gestão unificadas do conselho de administração, cabendo ao secretário do conselho de administração organizar a implementação. O departamento de valores mobiliários é o departamento de trabalho diário para a supervisão, gestão, registro, divulgação e arquivamento das informações privilegiadas da empresa.
O conselho de administração deve, de acordo com as diretrizes para a supervisão de empresas cotadas nº 5 – registro e sistema de gestão de insiders de informações privilegiadas de empresas cotadas e as regras relevantes da Bolsa de Valores de Shenzhen, registrar e enviar os arquivos de insiders de informações privilegiadas, e garantir que os arquivos de insiders de informações internas são verdadeiros, precisos e completos. O presidente é o principal responsável pela gestão da informação privilegiada; O secretário do conselho de administração é responsável pelo registro, arquivamento e submissão de informações privilegiadas da empresa. O presidente do conselho de administração e o secretário do conselho de administração assinarão um parecer de confirmação escrito sobre a autenticidade, exatidão e integridade dos arquivos privilegiados.
O Conselho de Supervisores supervisiona a implementação do sistema de gestão do registo de iniciados. Artigo 3º o Departamento de Valores Mobiliários da empresa é responsável por auxiliar o Secretário do Conselho de Administração na divulgação de informações e confidencialidade de informações privilegiadas, e é responsável pela recepção, consulta (consulta) e atendimento às autoridades reguladoras, empresas de valores mobiliários, meios de comunicação e acionistas. Sem a aprovação do conselho de administração, qualquer departamento ou indivíduo da empresa não deve divulgar, relatar ou transmitir ao mundo exterior os conteúdos que envolvam informações privilegiadas da empresa e as informações a serem divulgadas. Os conteúdos ou materiais que possam envolver informações privilegiadas e informações a divulgar, tais como documentos, discos moles (magnéticos), fitas de áudio (vídeo) e discos ópticos que são reportados ou transmitidos para o mundo exterior, devem ser reportados ao escritório do conselho de administração para registro e aprovados pelo Secretário do conselho de administração (e submetidos ao conselho de administração para revisão de acordo com o grau de importância) antes de poderem ser reportados ou transmitidos ao mundo exterior.
Artigo 4.o Todos os iniciados de informações privilegiadas têm a obrigação de confidencialidade antes da divulgação das informações privilegiadas. Os diretores, supervisores e a alta administração da empresa, todos os departamentos e subsidiárias (sucursais) da empresa devem cooperar na confidencialidade das informações privilegiadas.
Artigo 5º Os diretores, supervisores, gerentes superiores e insiders da sociedade não devem divulgar as informações privilegiadas antes da divulgação das informações privilegiadas de acordo com a lei, não devem divulgar ou divulgar as informações privilegiadas da sociedade cotada, nem utilizar as informações privilegiadas para comprar ou vender ou sugerir que outras pessoas comprem ou vendam ações da sociedade e seus derivados.
Artigo 6.o, a empresa deve registar atempadamente as informações do pessoal que conhece as informações privilegiadas da empresa, incluindo o nome do pessoal, o número do cartão de identificação, o número da conta de valores mobiliários e outras informações relevantes.
Capítulo II Informação privilegiada e âmbito das informações privilegiadas
Artigo 7º As informações privilegiadas referidas neste sistema referem-se às informações não publicadas que envolvam o funcionamento e o financiamento da empresa ou tenham um impacto significativo no preço de negociação dos valores mobiliários da empresa e seus derivados. Informações não publicadas referem-se aos assuntos que a empresa não divulgou oficialmente nas publicações de divulgação de informações ou sites de empresas listadas designadas pela CSRC e selecionadas pela empresa.
O âmbito da informação privilegiada inclui, mas não se limita a:
(I) grandes mudanças na política e escopo de negócios da empresa;
II) As principais atividades de investimento da empresa, quando a empresa adquire ou vende ativos importantes superiores a 30% do total dos ativos da empresa no prazo de um ano, ou a hipoteca, penhor, venda ou sucata dos principais ativos da empresa para uso comercial excede 30% dos ativos ao mesmo tempo;
(III) a empresa celebre contratos importantes, forneça garantias importantes ou realize transações conexas; (IV) a empresa contrair dívidas importantes e não pagar dívidas importantes devidas; V) a empresa incorrer em perdas ou perdas importantes;
(VI) grandes mudanças nas condições externas de produção e operação da empresa;
(VII) o presidente ou gerente não puder desempenhar suas funções devido à mudança de diretores, mais de 1/3 de supervisores ou gerentes da empresa;
(VIII) o plano de distribuição de dividendos ou aumento de capital social da empresa, mudanças importantes na estrutura patrimonial da empresa, a decisão da empresa de reduzir capital, fundir, dividir, dissolver e solicitar falência, ou entrar em processo de falência nos termos da lei e ser condenada a encerrar;
(IX) se verificar uma alteração importante na situação dos accionistas ou controladores efectivos que detenham mais de 5% das acções da empresa ou que controlam a empresa, e se verificar uma alteração importante na situação dos controladores efectivos da empresa e de outras empresas sob o seu controlo que exerçam actividades idênticas ou similares à empresa;
(x) contencioso e arbitragem importantes envolvendo a sociedade, sendo revogadas ou declaradas inválidas as deliberações da assembleia geral de acionistas e do conselho de administração;
(11) Os crimes suspeitos da empresa são investigados de acordo com a lei, e os acionistas controladores, controladores reais, diretores, supervisores e gerentes superiores da empresa são suspeitos de crimes e tomadas medidas obrigatórias de acordo com a lei; (12) Grandes mudanças na estrutura patrimonial da empresa ou status de produção e operação;
(13) Alterações na notação de risco das obrigações das sociedades;
(14) Hipoteca, penhor, venda, transferência e sucata dos principais ativos da sociedade;
(15) Os novos empréstimos ou garantias externas da empresa excedem 20% dos activos líquidos no final do ano anterior;
(16) A sociedade renuncia aos direitos ou bens do credor superiores a 10% do seu património líquido no final do ano anterior; (17) A empresa sofreu perdas importantes superiores a 10% dos seus activos líquidos no final do ano anterior;
(18) Outras informações importantes reconhecidas pela CSRC ou pela Bolsa de Valores de Shenzhen (doravante denominada “SZSE”) que tenham um impacto significativo no preço da negociação de valores mobiliários.
Artigo 9.º O insider referido neste sistema refere-se à pessoa que pode contactar e obter informações privilegiadas da empresa antes da divulgação das informações privilegiadas da empresa.
Artigo 10.o, o âmbito de aplicação das informações privilegiadas inclui, mas não se limita a:
(I) a empresa e seus diretores, supervisores e gerentes superiores; Empresas controladas ou efetivamente controladas pela empresa e seus diretores, supervisores e gerentes superiores; Pessoal interno da empresa que participe no planejamento, demonstração, tomada de decisão e outros elos de grandes eventos; Pessoal financeiro, auditores internos, pessoal de divulgação de informações, etc., que conhece as informações internas devido às suas posições na empresa.
(II) acionistas detentores de mais de 5% das ações da sociedade e seus diretores, supervisores e gerentes superiores; O acionista controlador da empresa, o maior acionista, o controlador real e seus diretores, supervisores e gerentes seniores; Adquirentes da empresa ou partes relacionadas de grandes transações de ativos e seus acionistas controladores, controladores reais, diretores, supervisores e gerentes seniores (se houver); Acionistas propondo assuntos relevantes e seus diretores, supervisores e gerentes seniores (se houver); Funcionários de organismos reguladores de valores mobiliários que possam obter informações privilegiadas devido às suas funções e funções, ou pessoal relevante de locais de negociação de valores mobiliários, sociedades de valores mobiliários, instituições de registo e liquidação de valores mobiliários e instituições de serviços de valores mobiliários; Funcionários dos serviços competentes relevantes e órgãos reguladores que possam obter informações privilegiadas para as suas funções estatutárias na emissão e negociação de valores mobiliários ou na gestão de sociedades cotadas e suas aquisições e operações importantes de ativos; Pessoal de outras unidades externas que obtenham informações privilegiadas relevantes da empresa de acordo com a lei; Pessoal de outras unidades externas que participam no planeamento, demonstração, tomada de decisão, aprovação e outras ligações de grandes eventos.
(III) outras pessoas que conheçam as informações privilegiadas relevantes da empresa devido ao seu parentesco e relacionamento comercial com o pessoal relevante no item (I) (II).
IV) Outro pessoal especificado pelo CSRC.
Capítulo III Sistema de confidencialidade das informações privilegiadas
Artigo 11.º Todos os departamentos e filiais (sucursais) da empresa devem seguir rigorosamente este sistema quando estiverem envolvidos em informações privilegiadas, podendo, de acordo com a situação real, formular o correspondente sistema de confidencialidade de informações privilegiadas com referência ao sistema de gestão de divulgação de informações da empresa e este sistema, e comunicá-lo ao departamento de valores mobiliários da empresa para depósito.
Artigo 12, quando a empresa realiza pesquisa, planejamento, tomada de decisão e submissão de grandes questões envolvendo informações sensíveis ao preço das ações, deverá simplificar o processo, encurtar o prazo e minimizar o escopo de insiders. Os diretores, supervisores, gerentes seniores e insiders relevantes da empresa devem tomar as medidas necessárias para minimizar o escopo de insiders antes da divulgação pública da informação privilegiada. Artigo 13.º Os insiders de informação privilegiada terão a obrigação de confidencialidade e, antes da divulgação da informação privilegiada nos termos da lei, não poderão divulgar ou divulgar a informação, nem utilizar a informação privilegiada para comprar ou vender, nem sugerir a terceiros que comprem ou vendam ações da empresa e seus derivados.
Artigo 14.o Antes da divulgação das informações privilegiadas, os insiders das informações privilegiadas não divulgarão, reportarão ou transmitirão o conteúdo das informações privilegiadas ao mundo exterior e não as divulgarão sob nenhuma forma. O artigo 15.o, por razões de trabalho, os serviços ou o pessoal relevante que se dediquem frequentemente a informações privilegiadas devem dispor de espaços de escritório independentes e de equipamento de escritório especial, desde que sejam favoráveis à confidencialidade e conveniência das informações privilegiadas.
Artigo 16.o Os iniciados de informações privilegiadas devem tomar as medidas correspondentes, tais como a criação de senhas e a alteração frequente de senhas para garantir que as informações privilegiadas relevantes armazenadas no computador não sejam lidas ou copiadas.
Artigo 17.º, antes da divulgação das informações privilegiadas, o confidencial e o arquivista não poderão emprestar ou retirar do escritório da empresa os documentos, discos magnéticos, discos ópticos, fitas áudio (vídeo), atas de reunião, resoluções de reunião e outros documentos e materiais que contenham as informações privilegiadas.
Artigo 18.º Antes da divulgação pública das informações privilegiadas da sociedade nos termos da lei, os accionistas controladores e os controladores efectivos da sociedade não devem abusar dos seus direitos accionistas ou posição dominante e exigir que a sociedade e os seus administradores, supervisores e gestores superiores lhes forneçam informações privilegiadas.
Artigo 19 ao discutir assuntos que possam ter impacto significativo no preço das ações da empresa, os acionistas e controladores efetivos da empresa devem minimizar o escopo das informações. Caso o assunto tenha circulado no mercado e o preço das ações da empresa tenha mudado, os acionistas e controladores efetivos da empresa devem notificar imediatamente o Secretário do Conselho de Administração para esclarecimento oportuno.
Artigo 20.º, a empresa deve esclarecer as obrigações de confidencialidade dos insiders de informação privilegiada e a responsabilização daqueles que violam as disposições através da assinatura de acordos de confidencialidade, notificação de proibição de negociação de insiders, etc.
Artigo 21.º Os não iniciados tornam-se iniciados de informação privilegiada depois de conhecerem a informação privilegiada e estarem vinculados por este sistema.
Capítulo IV Registo e gestão de processos de informação privilegiada
Artigo 22 antes da divulgação pública de informações privilegiadas nos termos da lei, a sociedade deverá preencher o arquivo de informações privilegiadas da empresa, registrar oportunamente e resumir a lista de insiders das informações privilegiadas da empresa nas etapas de negociação e planejamento, demonstração e consulta, celebração de contratos e os links de comunicação, transmissão, preparação, resolução e divulgação, bem como o momento, local, base, método, conteúdo e outras informações de conhecer as informações privilegiadas, Dentro de cinco dias de negociação após a primeira divulgação pública das informações internas de acordo com a lei, a empresa deve apresentar documentos de divulgação de informações relevantes para a Bolsa de Valores de Shenzhen e reportar à Bolsa de Valores de Shenzhen para arquivamento ao mesmo tempo. Os interessados em informações privilegiadas devem confirmar.
Quando a empresa realiza eventos importantes, tais como aquisição, reestruturação de ativos importantes, emissão de valores mobiliários, fusão, cisão, recompra de ações, ou divulga outros eventos que possam ter impacto significativo no preço dos valores mobiliários da empresa, deve também elaborar um memorando sobre o andamento dos eventos importantes, registrando o horário em cada momento chave do processo de planejamento e tomada de decisão, a lista de pessoal envolvido no planejamento e tomada de decisão, os métodos de planejamento e tomada de decisão, etc. E exortar o pessoal relevante envolvido no planejamento de grandes eventos a assinar o Memorando para confirmação. Os acionistas da sociedade, os controladores efetivos e suas partes relacionadas e outras entidades relevantes devem cooperar na elaboração de Memorandos sobre o andamento de grandes questões. A empresa deve, no prazo de cinco dias de negociação após a divulgação pública da informação privilegiada de acordo com a lei, submeter os arquivos de insiders da informação privilegiada e o memorando sobre o andamento das principais questões à Bolsa de Valores de Shenzhen. Após a divulgação de eventos importantes pela empresa, em caso de alterações importantes em eventos relevantes, a empresa deve oportunamente complementar e apresentar arquivos privilegiados e memorandos sobre o andamento de eventos importantes.
Artigo 23, em caso de qualquer uma das seguintes circunstâncias, a empresa deve, ao mesmo tempo que apresentar documentos relevantes de divulgação de informações à Bolsa de Valores de Shenzhen, relatar à Bolsa de Valores de Shenzhen os arquivos de insiders de informações privilegiadas da empresa, incluindo, mas não limitado a:
I) a sociedade é adquirida;
II) reorganização importante dos activos;
III) Emissão de títulos;
IV) Fusão e cisão;
V) Reempra de acções;
VI) relatório anual e relatório semestral;
(VII) elevada proporção de acções transferidas;
A referida “transferência de bónus elevado” significa que o número total de acções bónus e de reserva de capital convertidas em capital social para cada 10 acções atinge mais de 5 acções (incluindo 5 acções);
(VIII) projeto de incentivo de capital próprio e plano de propriedade de ações dos empregados;
(IX) outros assuntos que possam ter impacto significativo no preço de negociação das ações da empresa e seus derivados, tais como investimentos importantes, cooperação externa importante ou assinatura de contratos importantes para operação diária;
(x) outras circunstâncias reconhecidas pela CSRC ou SZSE.
Depois que a empresa divulga eventos importantes, em caso de grandes mudanças em eventos relevantes, a empresa deve oportunamente complementar e enviar arquivos privilegiados à Bolsa de Valores de Shenzhen.
Antes que a empresa divulgue eventos importantes, se flutuações anormais ocorreram na negociação de suas ações e seus derivados, a empresa deve reportar à bolsa de valores de Shenzhen para arquivar arquivos internos relevantes.
Artigo 24.o, a empresa deve, de acordo com as disposições e requisitos da CSRC e da Bolsa de Valores de Shenzhen, realizar um auto-exame sobre a negociação de valores mobiliários da empresa e seus derivados por insiders no prazo de cinco dias de negociação após o anúncio do relatório anual, relatório semestral e eventos importantes relevantes, e descobrir que os insiders realizam negociação privilegiada, divulgam informações privilegiadas ou sugerem que outros usem informações privilegiadas para negociação, Deve verificar e investigar as responsabilidades do pessoal relevante de acordo com seu sistema de gerenciamento de registro de informações privilegiadas, e apresentar informações relevantes e resultados de manuseio à bolsa de valores de Shenzhen para divulgação pública no prazo de dois dias úteis.
Artigo 25.o Os insiders de informações privilegiadas devem cooperar ativamente com a empresa cotada no depósito de informações privilegiadas e fornecer à empresa informações privilegiadas verdadeiras, precisas e completas em tempo hábil, de acordo com os requisitos relevantes das presentes diretrizes.
Artigo 26.º, a sociedade divulgará a implementação do sistema de gestão de informação privilegiada no “relatório do conselho de administração” do relatório anual, o auto-exame pela empresa da utilização por parte do insider das informações do insider para comprar e vender ações da empresa antes da divulgação das informações do insider, bem como a investigação e retificação do departamento regulador.
Artigo 27, a empresa deve registrar de forma verdadeira e completa todas as informações privilegiadas em todos os links, tais como relatório, transmissão, preparação, revisão e divulgação de informações privilegiadas antes da divulgação
