Sobre a confirmação suplementar de Baiji Shenzhou Co., Ltd. que a parte usada pela empresa está temporariamente ociosa
Pareceres de verificação sobre a gestão de numerário dos fundos angariados
China International Capital Corporation Limited(601995) goldman Sachs Gaohua Securities Co., Ltd. (doravante referido como “patrocinador conjunto”) é o patrocinador conjunto da Baiji Shenzhou Co., Ltd. (doravante referido como “Baiji Shenzhou” ou “a empresa”) para a oferta pública inicial de ações ordinárias do RMB (ações A) e listagem no conselho de ciência e inovação, De acordo com as medidas para a administração de negócios de emissão de valores mobiliários e recomendação de listagem, as diretrizes para a supervisão de empresas cotadas nº 2 – requisitos regulatórios para a gestão e uso de fundos levantados por empresas cotadas (revisadas em 2022), as Regras de Listagem do Conselho de Inovação Científica da Bolsa de Valores de Xangai e as diretrizes de autorregulação para o Conselho de Inovação Científica da Bolsa de Valores de Xangai nº 1 – operação padronizada e outras disposições relevantes, A empresa verificou a confirmação suplementar da utilização de alguns fundos angariados temporariamente ociosos para gestão de caixa.
1,Informação de base sobre os fundos angariados
Com a aprovação da resposta sobre Aprovação do registro da oferta pública inicial da Baiji Shenzhou Co., Ltd. (zjxk [2021] No. 3568) emitida pela Comissão Reguladora de Valores Mobiliários da China em 16 de novembro de 2021, a empresa inicialmente emitiu 115055260 RMB ações ordinárias (ações A) (doravante referidas como “esta oferta”), com um preço de emissão de 192,60 yuan por ação e um total de capital levantado de 22159643100 yuan; O montante líquido real dos fundos angariados após dedução das despesas de emissão foi de 21630154900 RMB. Todos os fundos levantados acima foram pagos em 8 de dezembro de 2021. Ernst & Young Huaming Certified Public Accountants (sociedade geral especial) verificou a disponibilidade dos fundos levantados emitidos pela empresa e emitiu o relatório de verificação de capital (Ernst & Young Huaming (2021) Yan Zi No. 61119809a03) em 8 de dezembro de 2021.
A fim de regular a gestão e utilização dos fundos angariados da empresa e proteger os direitos e interesses dos investidores, a empresa estabeleceu um sistema especial de armazenamento de contas para os fundos angariados. Depois que os fundos angariados nesta oferta foram recebidos, eles foram depositados na conta especial para fundos angariados aberta com a aprovação do comitê de auditoria do conselho de administração da empresa, e a empresa assinou o acordo de supervisão tripartida sobre o armazenamento de conta especial para fundos angariados com o co-patrocinador China International Capital Corporation Limited(601995) goldman Sachs Gaohua Securities Co., Ltd. e o banco comercial Industrial Bank Co.Ltd(601166) shanghai filial responsável pelo armazenamento de fundos angariados. Detalhes
Veja detalhes no site da Bolsa de Valores de Xangai (www.sse.com.cn.) em 14 de dezembro de 2021 Divulgado o anúncio sobre a listagem da Baiji Shenzhou Co., Ltd. no conselho de ciência e inovação para oferta pública inicial de ações.
Os projetos de investimento e os planos de uso dos fundos levantados emitidos pela empresa são os seguintes:
Unidade monetária: RMB dez mil yuan
No. nome do projeto investimento total a ser investido em fundos angariados
1. Projeto de I & D do ensaio clínico da droga 152807013324594
2 Projecto de construção do centro de I & D 4677046770
3 base de produção I & D e projecto de industrialização 4606815000
4 projecto de construção de redes de comercialização 1363613636
5 capital de giro suplementar 6 Shenzhen Zhenye(Group)Co.Ltd(000006) 00000
Total 22345442000000
O montante líquido dos fundos levantados emitidos pela empresa desta vez é de RMB 216301549 milhões, o montante total dos fundos levantados planejados para ser usado para os projetos de investimento dos fundos levantados é de RMB 2000000000, e os fundos sobre levantados são de RMB 163101549 milhões.
2,Confirmação suplementar sobre o uso pela empresa de alguns fundos levantados temporariamente ociosos para gestão de caixa
Em 25 de maio de 2022, a empresa comprou certificados de grande quantidade de depósito com um montante total de capital de RMB 500 milhões no departamento de negócios da filial Industrial Bank Co.Ltd(601166) shanghai A data de valor é 25 de maio de 2022, a data de vencimento é 25 de maio de 2025 e a taxa de juros é de 3,45%. A compra de certificados de depósito acima pertence ao comportamento da gestão de caixa com recursos angariados temporariamente ociosos, devendo ser realizados procedimentos internos relevantes de tomada de decisão e divulgação de informações. Portanto, o comitê de auditoria do conselho de administração emitiu um consentimento unânime por escrito em 24 de junho de 2022 e aprovou a proposta de confirmação complementar da utilização pela empresa de parte dos fundos angariados temporariamente ociosos para gestão de caixa, o que suplementar confirmou a compra de certificados de depósito acima.
A partir de 20 de junho de 2022, a empresa resgatou antecipadamente os certificados de depósito acima, e o rendimento real é de RMB 686100. O capital e o rendimento dos certificados de depósito acima foram depositados na conta especial da empresa para fundos levantados. A execução normal dos projetos de investimento da empresa com recursos captados não sofreu perdas devido à compra e resgate dos certificados de depósito acima mencionados.
A compra de certificados de depósito com fundos angariados temporariamente ociosos é um ato realizado pela empresa para melhorar a eficiência da utilização por parte da empresa de fundos angariados temporariamente ociosos, com a premissa de garantir que a segurança do depósito dos fundos angariados e a construção de projetos de investimento dos fundos angariados não sejam afetados, além disso, os certificados de depósito adquiridos pela empresa são principais produtos garantidos, não afetando negativamente o plano de investimento da empresa de fundos angariados, Também não altera a finalidade dos fundos angariados nem prejudica os interesses globais da empresa e dos accionistas.
3,Impacto na empresa
A compra de certificados de depósito com fundos angariados temporariamente ociosos é um ato realizado pela empresa para melhorar a eficiência da utilização por parte da empresa de fundos angariados temporariamente ociosos com a premissa de garantir que a segurança do depósito dos fundos angariados e a construção de projetos de investimento dos fundos angariados não serão afetados. Os certificados de depósito adquiridos pela empresa são produtos principais garantidos, sendo o capital e o rendimento devolvidos à conta especial dos fundos angariados, não havendo impacto adverso no plano de investimento da empresa dos fundos angariados, Também não altera a finalidade dos fundos angariados nem prejudica os interesses globais da empresa e dos accionistas.
A empresa fortalecerá ainda mais o controle interno na gestão dos fundos arrecadados e fortalecerá a formação de pessoal de manuseio relevante.
4,Procedimento de desempenho
Em 24 de junho de 2022, o comitê de auditoria do conselho de administração da empresa emitiu um consentimento por escrito unânime e aprovou a proposta de complementar e confirmar o uso pela empresa de alguns fundos arrecadados temporariamente ociosos para gestão de caixa.
5,Pareceres de verificação da instituição de recomendação
Após a verificação, os co-patrocinadores acreditam que:
(I) a confirmação complementar da empresa sobre a utilização de parte dos fundos angariados temporariamente ociosos para a gestão de caixa foi revista e aprovada pelo comitê de auditoria do conselho de administração, e foram realizados os procedimentos necessários, em consonância com as disposições do sistema de gestão de fundos angariados da empresa.
(II) a empresa já usou anteriormente os fundos angariados temporariamente ociosos para comprar certificados de depósito de grande montante sem executar os procedimentos necessários, mas a empresa encontrou problemas através do auto-exame em tempo hábil, cooperou ativamente com o patrocinador no trabalho de verificação e realizou os procedimentos de revisão para confirmação complementar; O capital e os juros relevantes foram devolvidos à conta especial de fundos angariados, o que não causou prejuízos à produção e operação diárias da empresa, não teve um impacto adverso significativo na execução normal dos projetos de investimento de fundos angariados, e não alterou a direção de investimento dos fundos angariados de forma dissimulada ou prejudicou os interesses dos acionistas.
(III) a instituição de recomendação cumprirá conscienciosamente as suas funções de supervisão contínua, instará a empresa a reforçar ainda mais a gestão dos fundos angariados e garantir a legalidade e conformidade da utilização dos fundos angariados e a divulgação de informações.
Em conclusão, a instituição de recomendação não se opõe à confirmação complementar da utilização de alguns fundos angariados temporariamente ociosos para a gestão de numerário.
(sem texto abaixo)
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