Electric Connector Technology Co.Ltd(300679) Conselho de Administração
Observações sobre o cumprimento desta transação com as disposições relevantes das medidas de administração de emissão de valores mobiliários e registro de empresas listadas no mercado empresarial em crescimento (para Implementação Trial)
Considerando que Electric Connector Technology Co.Ltd(300679) (doravante referida como “a sociedade cotada” ou “a empresa”) pretende emitir ações e pagar dinheiro para adquirir ativos e levantar fundos de apoio e transações com partes relacionadas (doravante referida como “esta transação”).
Nesta transação, a empresa cotada planeja emitir ações ao controlador real chenyuxuan ou suas partes coligadas controladas para obter fundos correspondentes. O montante total dos fundos de apoio angariados neste momento não deve exceder 100% do preço de transacção dos activos adquiridos pelas acções a emitir e o número de acções emitidas não deve exceder 30% do capital social total da sociedade cotada antes desta emissão.
Após cuidadoso julgamento, o conselho de administração da empresa acredita que esta transação cumpre as disposições relevantes das medidas para a administração da emissão de valores mobiliários e registro de empresas listadas na gema (para Implementação Trial), como segue:
1,Esta transação está em conformidade com o disposto no artigo 11 das medidas para a administração da emissão de valores mobiliários e registro de empresas listadas no mercado empresarial em crescimento (para Implementação Trial)
A empresa não tem as seguintes circunstâncias, conforme estipulado no artigo 11 das medidas para a administração do registro de emissão de valores mobiliários por empresas cotadas no mercado empresarial em crescimento (para Implementação Trial):
(I) alterar arbitrariamente a finalidade dos fundos previamente captados sem correção, ou sem aprovação da assembleia geral de acionistas;
II) A preparação e divulgação das demonstrações financeiras relativas ao exercício mais recente não cumpram as normas contabilísticas aplicáveis às empresas empresariais ou as regras relevantes em matéria de divulgação de informações; Relatórios de auditoria com opiniões negativas ou incapazes de expressar opiniões sobre os relatórios financeiros e contábeis do último ano; O relatório de auditoria com pareceres qualificados foi emitido para o relatório financeiro e contabilístico do último ano e os efeitos adversos materiais das questões envolvidas nos pareceres qualificados sobre a sociedade cotada não foram eliminados. Excepto que a emissão envolva uma reestruturação importante de ativos;
(III) os atuais diretores, supervisores e gerentes superiores tenham sido punidos pela CSRC nos últimos três anos ou tenham sido publicamente condenados pela bolsa no último ano;
(IV) a sociedade cotada e seus atuais diretores, supervisores e gerentes seniores estão sendo investigados pelo órgão judicial por suspeita de crimes ou pelo CSRC por suspeita de violação de leis e regulamentos;
V) Nos últimos três anos, os accionistas controladores e os controladores efectivos tenham cometido actos ilegais graves que lesem gravemente os interesses da sociedade cotada na bolsa ou os direitos e interesses legítimos dos investidores;
(VI) atos ilegais graves que tenham prejudicado gravemente os direitos e interesses legítimos dos investidores ou os interesses sociais e públicos nos últimos três anos.
2,Esta operação está em conformidade com o disposto no artigo 12.º das medidas para a administração da emissão de valores mobiliários e registro de empresas cotadas no mercado de empresas em crescimento (para Implementação Trial)
A utilização dos fundos angariados correspondentes para esta transacção cumpre o disposto no artigo 12.º das medidas para a administração do registo de emissão de valores mobiliários por sociedades cotadas na gema (para Implementação Trial):
(I) cumprir as políticas industriais nacionais, leis e regulamentos administrativos sobre proteção ambiental e gestão do solo; II) Excepto para empresas financeiras, os fundos angariados não devem ser utilizados para a detenção de investimentos financeiros e não devem ser directa ou indirectamente investidos em sociedades cuja actividade principal seja a negociação de valores mobiliários;
(III) Após a execução do projecto de angariação de fundos, não aumentará a concorrência horizontal, as transacções conexas obviamente desleais com os accionistas controladores, os controladores efectivos e outras empresas sob o seu controlo, nem afectará gravemente a independência da produção e do funcionamento da empresa.
3,Esta operação está em conformidade com o artigo 55.º das medidas para a administração da emissão de valores mobiliários e registro de empresas cotadas no mercado de empresas em crescimento
O objeto de emissão dos fundos correspondentes levantados para esta transação é o controlador efetivo ou sua afiliada controlada, que cumpre com o artigo 55 das medidas para a administração do registro de emissão de valores mobiliários pelas sociedades listadas na gema.
4,Esta operação está em conformidade com o disposto nos artigos 56.º, 57.º e 58.º das medidas para a administração do registro de emissão de valores mobiliários por empresas cotadas no mercado de empresas em crescimento
A data base de precificação dos fundos captados correspondentes para esta transação é o primeiro dia do período de emissão, sendo o preço de emissão não inferior a 80% do preço médio das ações da empresa nos 20 dias de negociação anteriores à data base de precificação, em conformidade com os artigos 56, 57 e 58 das medidas de administração da emissão de valores mobiliários e registro das empresas listadas na gema.
5,Os fundos de apoio angariados desta vez cumprem o disposto no artigo 59.º das medidas de gestão da emissão de valores mobiliários e registo de sociedades cotadas na gema
As acções da sociedade cotada obtidas pelo responsável efectivo da sociedade cotada ou pela pessoa coligada designada que participe na subscrição dos fundos correspondentes angariados não serão transferidas no prazo de 18 meses a contar da data de conclusão da emissão. Cumprir as disposições relevantes do artigo 59.º das medidas para a administração do registro de emissão de valores mobiliários por empresas cotadas no mercado de empresas em crescimento.
Em suma, esta transação atende às condições substantivas estipuladas nas medidas para a administração do registro de emissão de valores mobiliários das empresas listadas na gema.
É aqui declarado.
Electric Connector Technology Co.Ltd(300679) conselho de administração 24 de junho de 2022
