Bank Of Communications Co.Ltd(601328) medidas administrativas de divulgação de informações
(revisado e revisado na primeira reunião do 10º conselho de administração em 28 de junho de 2022)
Capítulo I Disposições gerais
Artigo 1º a fim de fortalecer a gestão da divulgação de informações da empresa, padronizar a divulgação de informações, e proteger os legítimos direitos e interesses da empresa, acionistas, credores e demais partes interessadas, essas medidas são formuladas de acordo com as medidas para a administração da divulgação de informações das sociedades cotadas, as Regras de Listagem da bolsa de valores onde a empresa está cotada, os estatutos da Bank Of Communications Co.Ltd(601328) . Artigo 2.o Princípios básicos da divulgação de informações:
I) O princípio do cumprimento legal. A empresa deve divulgar informações em estrita conformidade com as leis e regulamentos relevantes, as Regras de Listagem da bolsa de valores onde a empresa está listada e os estatutos sociais.
II) o princípio da divulgação contínua. A divulgação de informações é de responsabilidade contínua da empresa, e deve cumprir a obrigação de divulgação contínua de informações de boa fé.
(III) os princípios de abertura, imparcialidade e equidade. A empresa deve garantir que as informações divulgadas sejam verdadeiras, precisas, completas, oportunas, concisas, claras, fáceis de entender, livres de registros falsos, declarações enganosas ou omissões importantes, e garantir que todos os investidores tenham igual acesso à informação.
(IV) Princípio da divulgação voluntária. As informações voluntariamente divulgadas devem ser verdadeiras, precisas e completas. A divulgação voluntária de informações deve respeitar o princípio da equidade, manter a continuidade e a coerência da divulgação de informações e não realizar divulgação seletiva.
Artigo 3º os canais de divulgação de informações da empresa são o site da bolsa de valores, o site da empresa, os meios selecionados pela empresa para atender às exigências da CSRC, etc., ao mesmo tempo, as informações divulgadas são mantidas no domicílio da empresa e na bolsa de valores para consulta do público.
O texto integral dos documentos de divulgação de informações será divulgado no site da bolsa de valores e no site dos jornais e periódicos que satisfaçam as condições prescritas pela CSRC. Os resumos dos relatórios periódicos, relatórios de aquisição e outros documentos de divulgação de informações serão divulgados no site da bolsa de valores e nos jornais e periódicos que satisfaçam as condições prescritas pela CSRC.
A empresa não substituirá as obrigações de reporte e anúncio a serem cumpridas sob a forma de comunicado de imprensa ou resposta a perguntas dos repórteres, e não substituirá as obrigações de reporte intercalar a serem executadas sob a forma de relatórios regulares.
Artigo 4º As informações do mesmo conteúdo da empresa devem ser divulgadas no canal de divulgação de informações do artigo 3º acima, o mais tardar no momento de divulgação de outros meios de comunicação, e as mesmas informações divulgadas em diferentes meios de comunicação serão as mesmas.
Artigo 5.o, se os documentos de divulgação de informações da empresa estiverem redigidos em línguas chinesas e estrangeiras, o conteúdo das duas versões deve ser coerente. Em caso de ambiguidade entre as duas versões, prevalecerá a versão chinesa.
Artigo 6.º O presidente da empresa é a primeira pessoa responsável pela gestão dos assuntos de divulgação de informações. Os chefes de todos os departamentos da sede, sucursais e filiais são os primeiros responsáveis pela comunicação de informações do Departamento, sucursais e filiais, ao mesmo tempo que todos os departamentos, sucursais e filiais designam uma pessoa especial como pessoa de contacto designada responsável pela comunicação de informações ao departamento de gestão de divulgação de informações ou ao secretário do conselho de administração.
Artigo 7º A sede do conselho de administração é o departamento de gestão dos assuntos de divulgação de informações da empresa, responsável pela coleta, resumo e identificação das informações importantes e pela organização e preparação das informações divulgadas publicamente, tratando os procedimentos de submissão e divulgação das informações divulgadas de forma unificada e assumindo a responsabilidade da manutenção do arquivo de documentos e materiais de divulgação de informações.
Capítulo II Conteúdo da divulgação de informações
Artigo 8.o As informações a divulgar incluem:
(I) Relatório anual, relatório intercalar e relatório trimestral.
(II) Relatório intercalar.
O relatório intercalar deve incluir, entre outros, os seguintes elementos:
1. grandes mudanças na política e escopo de negócios da empresa;
2. Para o grande investimento da empresa, a empresa adquire ou vende ativos importantes superiores a 30% do total do ativo da empresa no prazo de um ano, ou a hipoteca, penhor, venda ou sucata dos principais ativos da empresa para uso comercial excede 30% dos ativos ao mesmo tempo;
3. a empresa celebre contratos importantes, forneça garantias importantes ou envolva-se em transações com partes relacionadas, que possam ter um impacto significativo nos ativos, passivos, interesses e resultados operacionais da empresa;
4. a empresa contrair dívidas importantes, deixar de pagar dívidas importantes devidas ou incorrer em grande quantidade de responsabilidade compensatória;
5. a sociedade incorrer em perdas ou perdas importantes;
6. grandes mudanças nas condições externas de produção e operação da empresa;
7. qualquer alteração dos diretores, mais de um terço dos supervisores ou do presidente da sociedade; O presidente ou o presidente não podem exercer as suas funções;
8. Os accionistas ou controladores efectivos que detenham mais de 5% das acções da sociedade sofreram alterações significativas na sua detenção ou controlo sobre a sociedade; O controlador efetivo da empresa e outras empresas controladas pela empresa estejam envolvidas em negócios idênticos ou similares que a empresa;
9. os planos de distribuição de dividendos e aumento de capital da empresa, mudanças importantes na estrutura patrimonial da empresa e as decisões da empresa sobre redução de capital, fusão, cisão, dissolução e pedido de falência; Ou entrar em processo de falência de acordo com a lei e ser condenado a encerrar;
10. contencioso e arbitragem importantes envolvendo a sociedade, sendo revogadas ou declaradas inválidas as deliberações da Assembleia Geral de Acionistas e do Conselho de Administração;
11. os crimes suspeitos da empresa são investigados de acordo com a lei, e os acionistas controladores, controladores reais, diretores, supervisores e gerentes superiores da empresa são suspeitos de crimes e tomadas medidas obrigatórias de acordo com a lei;
12. a empresa acumula grande quantidade de reservas de depreciação de ativos;
13. O capital próprio da sociedade é negativo;
14. Os principais devedores da sociedade são insolventes ou entram em processo de falência, e a sociedade não tem levantado reservas suficientes para cobrir os direitos do credor correspondente;
15. as leis, regulamentos administrativos, regras e políticas industriais recentemente promulgadas podem ter um impacto significativo na empresa;
16. a empresa realiza incentivos patrimoniais, recompra de ações, reestruturação importante de ativos, spin off de ativos ou listagem;
17. a decisão judicial proíbe o acionista controlador de transferir suas ações; Mais de 5% das ações da sociedade detidas por qualquer acionista são penhoradas, congeladas, leiloadas, confiadas, ou os direitos de voto são restringidos de acordo com a lei, ou há risco de transferência compulsória;
18. Os principais bens da sociedade sejam selados, apreendidos ou congelados; As principais contas bancárias são congeladas;
19. perda ou alteração substancial do desempenho operacional esperado da empresa; 20. o principal ou todos os negócios da empresa ficam paralisados;
21. obter rendimentos adicionais que tenham impacto significativo nos lucros e perdas correntes, que possam ter impacto significativo nos ativos, passivos, patrimônio próprio ou resultados operacionais da empresa;
22. Nomear ou demitir uma sociedade de contabilidade para auditar a sociedade;
23. grandes alterações independentes nas políticas contabilísticas e estimativas contabilísticas;
24. ser ordenado a efetuar correções por autoridades competentes ou determinadas pelo conselho de administração devido a erros, não divulgação conforme exigido ou registros falsos nas informações divulgadas no período anterior; 25. a sociedade ou os seus accionistas controladores, controladores efectivos, diretores, supervisores e gestores superiores estão sujeitos a sanções penais e são suspeitos de violar leis e regulamentos e são arquivados para investigação pela CSRC, ou estão sujeitos a sanções administrativas pela CSRC, ou estão sujeitos a sanções administrativas graves por outras autoridades competentes;
26. os acionistas controladores, controladores efetivos, diretores, supervisores e gerentes superiores da empresa sejam suspeitos de violações graves da disciplina e da lei ou crimes relacionados com o trabalho e sejam detidos pelas autoridades disciplinares de fiscalização e fiscalização, o que afeta o desempenho de suas funções;
27. Os outros administradores, supervisores e dirigentes superiores da sociedade, que não o presidente ou o gerente, não possam exercer normalmente as suas funções durante mais de três meses ou devem fazê-lo devido a disposições físicas e laborais, ou estejam sujeitos a medidas obrigatórias tomadas pela autoridade competente devido a suspeitas de violações das leis e regulamentos que afectem o desempenho das suas funções;
28. outros assuntos estipulados por leis e regulamentos relevantes, documentos normativos, regras de listagem das bolsas de valores locais e autoridades reguladoras.
Se o acionista controlador ou controlador efetivo da empresa tiver um grande impacto na ocorrência e andamento de um evento importante, deve notificar prontamente a empresa por escrito das informações relevantes que conhece e cooperar com a empresa no cumprimento de suas obrigações de divulgação de informações.
A sociedade deve cumprir a obrigação de divulgação de informações em caso de qualquer evento importante especificado no parágrafo anterior da subsidiária holding da empresa que possa ter um impacto significativo no preço de negociação dos valores mobiliários da empresa e seus derivados.
Em caso de qualquer evento que possa ter grande impacto no preço de negociação dos valores mobiliários da empresa e seus derivados, a empresa deverá cumprir a obrigação de divulgação de informações.
Artigo 9º a sociedade deve divulgar imediatamente qualquer alteração de nome, abreviatura de ações, estatutos, capital social, endereço social, endereço social e número de telefone de contato.
Artigo 10.o O prazo e os requisitos para a divulgação das informações devem ser aplicados em conformidade com as disposições das autoridades reguladoras competentes.
O relatório anual deve ser divulgado no prazo de 120 dias a contar do final de cada exercício fiscal; O relatório intercalar deve ser divulgado no prazo de 60 dias a contar do termo dos primeiros seis meses de cada exercício fiscal; O relatório trimestral deve ser divulgado no prazo de 30 dias a contar do termo dos primeiros três meses e nove meses de cada exercício fiscal. Se o local de listagem exigir o contrário, suas disposições prevalecerão.
Fazer divulgação atempada de informações sobre grandes eventos em qualquer um dos seguintes momentos:
1. quando o conselho de administração ou o conselho de fiscalização tiver deliberado sobre o evento importante;
2. quando as partes interessadas assinarem uma carta de intenções ou acordo sobre o acontecimento importante;
3. quando os diretores, supervisores ou gerentes superiores tiverem conhecimento da ocorrência do grande evento. Em caso de qualquer uma das seguintes circunstâncias antes do prazo especificado no parágrafo anterior, a empresa deve divulgar oportunamente o status de assuntos relevantes e fatores de risco que possam afetar o andamento do evento:
1. o evento principal é difícil de manter segredo;
2. o grande evento foi vazado ou há rumores no mercado;
3. Operações anormais de títulos da empresa e seus derivados.
Artigo 11 os relatórios periódicos serão revisados e aprovados pelo conselho de administração da sociedade, e os relatórios periódicos que não tenham sido revisados e aprovados pelo conselho de administração não serão divulgados.
Os diretores, supervisores e gerentes superiores da empresa devem assinar pareceres de confirmação escritos sobre os relatórios periódicos, e o conselho de supervisores deve revisar os relatórios periódicos elaborados pelo conselho de administração e apresentar pareceres de revisão escritos. Os pareceres de confirmação e revisão por escrito acima devem indicar se os procedimentos de preparação e revisão do conselho de administração estão em conformidade com as leis, regulamentos e disposições regulamentares, e se o conteúdo do relatório pode realmente, exatamente e completamente refletir a situação real da empresa.
Se um diretor ou supervisor não puder garantir a autenticidade, exatidão e integridade do conteúdo do relatório periódico ou tiver alguma objeção, votará contra ou absterá-se de votar quando o conselho de administração ou o conselho de supervisores deliberar e rever o relatório periódico.
Se os diretores, supervisores e gerentes superiores não puderem garantir a autenticidade, exatidão e integridade do conteúdo do relatório periódico ou tiverem objeções, expressarão suas opiniões e fundamentarão nos pareceres de confirmação escritos, que serão divulgados pela sociedade.
Capítulo III Procedimentos de divulgação de informações
Artigo 12.o, os seguintes procedimentos de exame devem ser estritamente realizados antes da divulgação das informações:
I) O responsável pelo serviço que fornece as informações deve verificar cuidadosamente as informações pertinentes; II) O consultor jurídico externo analisa as informações a divulgar;
(III) o secretário do conselho de administração realiza a avaliação da conformidade;
IV) O conselho de administração, o conselho de fiscalização ou a assembleia geral deliberar sobre as informações a divulgar;
(V) exceto que o anúncio do conselho de supervisores seja emitido pelo presidente do conselho de supervisores, outros anúncios serão emitidos pelo presidente do conselho de administração, diretores autorizados pelo conselho de administração ou pelo secretário do conselho de administração.
Artigo 13.º As seguintes pessoas têm o direito de divulgar informações em nome da sociedade: I) O presidente;
(II) diretores, presidente e vice-presidente aprovados pelo conselho de administração ou autorizados por escrito; (III) Secretário do Conselho de Administração.
Artigo 14.º Quando os departamentos relevantes estudarem e decidirem sobre assuntos que envolvam divulgação de informações, notificarão o Secretário do Conselho de Administração para participar na reunião como delegados sem direito a voto e fornecerão-lhes as informações necessárias para divulgação de informações.
Artigo 15.º Em caso de dúvida sobre a divulgação de informações, os departamentos competentes consultarão oportunamente o Secretário do Conselho de Administração ou da Bolsa de Valores por intermédio do Secretário do Conselho de Administração. Artigo 16.º Se houver erro, omissão ou engano nas informações divulgadas (incluindo o anúncio emitido pela empresa e as informações sobre a empresa reproduzidas nos meios de comunicação), será emitido em tempo hábil um anúncio de correção, anúncio complementar ou anúncio de esclarecimento.
Artigo 17.o, todos os serviços da sede devem, em conformidade com os requisitos de elaboração de relatórios periódicos e relatórios intercalares, fornecer de forma verdadeira, exacta e completa as informações e dados pertinentes sob a forma de documentos escritos e electrónicos dentro do prazo especificado. Se existirem tarefas de preparação, estas devem ser concluídas dentro do prazo previsto.
A autenticidade, exactidão e exaustividade devem satisfazer os seguintes requisitos:
(I) o manuscrito (incluindo documentos eletrônicos) deve ser conciso, claro e claro, sem erros de palavra-chave ou número, ambiguidade, declarações enganosas ou falsas. (II) o conteúdo está completo sem grandes omissões, os dados são consistentes e o formato atende aos requisitos.
Artigo 18.o, o Secretário do Conselho de Administração deve informar atempadamente o presidente do Conselho de Administração, após receber as perguntas ou inquéritos das autoridades reguladoras, e reportar fielmente às autoridades reguladoras, após contactar e verificar com os serviços relevantes (sucursais e filiais) envolvidos. Se necessário, o secretário do conselho de administração organizará o cargo do conselho de administração para elaborar documentos relevantes, submetê-los ao presidente para aprovação e, em seguida, responder às autoridades reguladoras.
Capítulo IV Gestão da divulgação de informações
Artigo 19.º A gestão de divulgação de informações da empresa é aplicável aos seguintes funcionários e instituições:
(I) secretário do conselho de administração e departamento de gestão de divulgação de informações;
(II) diretores e conselho de administração;
III) Os supervisores e o conselho de supervisores;
IV) Alta direcção;
V) Chefes de serviços da sede, sucursais e filiais;
(VI) acionistas e controladores efetivos da sociedade;
(VII) outros funcionários e departamentos da empresa responsáveis pela divulgação de informações.
Artigo 20 As questões de divulgação de informações são da responsabilidade do conselho de administração e, sob a liderança do conselho de administração, o secretário do conselho de administração será responsável por coordenar a implementação do sistema de gestão de assuntos de divulgação de informações, organizar e gerenciar o departamento de gestão de assuntos de divulgação de informações para realizar o trabalho de divulgação de informações da empresa. Artigo 21.o Responsabilidades dos administradores e do conselho de administração:
(I) o conselho de administração deve realizar regularmente auto-exame sobre a implementação do sistema de gestão de divulgação de informações da empresa e deve corrigir quaisquer problemas encontrados em tempo hábil.
(II) todos os membros do conselho de administração devem ser diligentes e responsáveis para garantir que as informações divulgadas sejam verdadeiras, precisas e completas, sem registros falsos, declarações enganosas ou omissões importantes, e assumir responsabilidades individuais e conjuntas pela autenticidade, exatidão e integridade das informações divulgadas.
(III) o conselho de administração deve garantir que o secretário do conselho de administração e o departamento de gestão de divulgação de informações da empresa possam
