Haier Smart Home Co.Ltd(600690) regulamento interno do Conselho de Supervisores
(revisto em 2022)
Capítulo I Disposições gerais
A fim de melhorar ainda mais a estrutura de governança corporativa e garantir a padronização e eficácia do trabalho do conselho de supervisores, de acordo com o direito das sociedades da República Popular da China (doravante referido como o direito das sociedades) A lei de valores mobiliários da República Popular da China, as disposições especiais do Conselho de Estado sobre a oferta de ações no exterior e listagem de sociedades anónimas, as normas de governança para empresas cotadas, as diretrizes para os estatutos das sociedades cotadas, as diretrizes para a supervisão auto-regulatória das empresas cotadas na Bolsa de Valores de Xangai nº 1 – operação padronizada, as disposições necessárias para os estatutos das empresas listadas no exterior (doravante referidas como as “disposições necessárias”) Este regulamento interno é formulado de acordo com a carta de pareceres sobre alterações suplementares aos estatutos da empresa listada em Hong Kong (doravante denominada “carta de pareceres sobre alterações”), as regras de listagem de ações da Bolsa de Xangai, as regras de listagem de valores mobiliários da bolsa de Hong Kong Limited, os estatutos da Haier Smart Home Co.Ltd(600690) Haier Smart Home Co.Ltd(600690) . Capítulo II Conselho de Supervisores e suas funções e poderes
Artigo 1º A sociedade dispõe de um conselho de supervisores, composto por três supervisores, um dos quais exerce a função de presidente do conselho de supervisores e pode ter um vice-presidente. A nomeação e destituição do presidente e do vice-presidente do conselho de supervisores são aprovadas por mais de dois terços dos membros do conselho de supervisores.
Artigo 2.o, o Conselho de Supervisores exerce as seguintes funções e poderes em conformidade com o direito das sociedades e os estatutos:
1. Os documentos de emissão de valores mobiliários e os relatórios periódicos da sociedade elaborados pelo conselho de administração serão revistos e pareceres de revisão escritos serão apresentados e os supervisores assinarão parecer de confirmação escrito. Assegurará que a empresa divulgue as informações de forma atempada e justa e que as informações divulgadas sejam verdadeiras, precisas e completas; Se o supervisor não puder garantir a autenticidade, exatidão e integralidade do conteúdo dos documentos de emissão de valores mobiliários e relatórios periódicos, ou tiver alguma objeção, deve expressar as suas opiniões e fundamentar-se nos pareceres de confirmação escritos, que serão divulgados pela sociedade. Caso a empresa não divulgue, o supervisor pode solicitar diretamente a divulgação;
2. Verificar os assuntos financeiros da empresa;
3. Supervisionar o desempenho das funções dos diretores e gerentes seniores e propor a destituição dos diretores e gerentes seniores que violem leis, regulamentos administrativos, estatutos ou deliberações da assembleia geral de acionistas; 4. Quando os atos dos diretores e gerentes superiores prejudicarem os interesses da sociedade, exijam que os diretores e gerentes superiores os corrijam e apresentem relatórios à assembleia geral de acionistas ou às autoridades nacionais competentes relevantes, quando necessário;
5. Propor convocar assembleia geral extraordinária de acionistas e convocar e presidir a assembleia geral de acionistas quando o Conselho de Administração não cumprir suas funções de convocação e presidência da assembleia geral de acionistas, conforme previsto na lei das sociedades;
6. Apresentar propostas à assembleia geral de acionistas;
7. Apresente uma ação judicial contra os diretores e gerentes superiores, nos termos do artigo 151.º da lei das sociedades;
8. Em caso de funcionamento anormal da sociedade, ou após verificação das informações financeiras, como relatório financeiro, relatório de negócios e plano de distribuição de lucros a apresentar pelo conselho de administração à assembleia geral de acionistas, em caso de dúvida, poderá conduzir uma investigação e, se necessário, confiar a instituições profissionais como contadores públicos certificados, auditores praticantes e sociedades de advogados em nome da sociedade para auxiliá-los em seu trabalho e revisão; As despesas razoáveis incorridas pelo conselho de supervisores com a contratação de advogados, contadores públicos certificados, auditores praticantes e outros profissionais no exercício das suas funções e poderes serão suportadas pela sociedade.
Artigo 3.o Os registos de supervisão do Conselho de Supervisores e os resultados das inspecções financeiras ou especiais servirão de base importante para a avaliação do desempenho dos administradores, presidentes e outros quadros superiores.
Artigo 4º Se o Conselho de Supervisores verificar que os administradores, o Presidente e outros administradores superiores cometeram atos contrários às leis, regulamentos ou estatutos sociais, informará o Conselho de Administração ou a Assembleia Geral de acionistas e divulgará esses atos em tempo hábil, ou informará diretamente a autoridade reguladora de valores mobiliários e outros departamentos relevantes.
Quando o supervisor constatar que a empresa ou seus diretores, supervisores, gerentes seniores, acionistas, controladores reais, etc., têm fraudes, fraudes e outras situações que podem levar a erros materiais nos relatórios financeiros e contábeis, ele deve exigir que as partes relevantes corrijam ou parem imediatamente, relatem ao conselho de administração e ao conselho de supervisores em tempo hábil, submetam-nos ao conselho de administração e ao conselho de supervisores para verificação e relatem à Bolsa de Valores de Xangai, quando necessário.
Capítulo III Autoridades de supervisão
Artigo 5º, o supervisor será o representante dos accionistas e o representante dos trabalhadores da sociedade. O número de supervisores detidos pelos representantes dos trabalhadores da empresa não deve ser inferior a um terço do número de supervisores, ou seja, um.
O sistema de votação cumulativa é adotado para a eleição dos supervisores da empresa (supervisores não detidos por representantes dos trabalhadores). Cada ação de voto tem o mesmo direito de voto que o número de supervisores a serem eleitos. Os acionistas podem distribuir livremente seus direitos de voto entre os candidatos a supervisores, podendo votar em múltiplos ou em uma pessoa. De acordo com a ordem do número de votos obtido pelos candidatos a supervisores, os supervisores com mais votos serão eleitos de acordo com o número de supervisores a serem eleitos.
Artigo 6.o O presidente do conselho de supervisores convoca e preside às reuniões do conselho de supervisores; Se o presidente do conselho de supervisores não puder ou não cumprir as suas funções, o vice-presidente do conselho de supervisores convoca e preside às reuniões do conselho de supervisores; Se o vice-presidente do conselho de supervisores não puder ou não cumprir as suas funções, um supervisor eleito conjuntamente por mais de metade dos supervisores convocará e presidirá a reunião do conselho de supervisores.
Artigo 7º As pessoas que não puderem exercer as funções de supervisores nos termos do direito das sociedades e dos estatutos, ou que a CSRC determine que estão proibidas de entrar no mercado e cuja proibição não tenha sido levantada, não podem exercer as funções de supervisores da sociedade.
Artigo 8.o Os directores, o presidente e outros quadros superiores não podem exercer simultaneamente as funções de supervisores.
Artigo 9.o O mandato do supervisor é de três anos. Os supervisores detidos pelos accionistas são eleitos ou substituídos pela assembleia geral de accionistas. Os supervisores detidos pelos trabalhadores são eleitos democraticamente ou substituídos pelos trabalhadores da sociedade. Os supervisores podem ser reeleitos.
Artigo 10º Se um supervisor não comparecer pessoalmente à reunião do conselho de supervisores por duas vezes consecutivas ou não confiar a outros supervisores para votar em seu nome por escrito, ele será considerado incapaz de desempenhar suas funções, e a assembleia geral de acionistas ou o Congresso dos Trabalhadores o substituirá.
Artigo 11.º Os supervisores devem respeitar as leis, regulamentos administrativos, as Regras de Listagem do local onde os valores mobiliários da empresa são cotados e os estatutos sociais, cumprir as obrigações de honestidade e diligência e cumprir fielmente suas funções de supervisão.
Artigo 12.o, a sociedade tomará medidas eficazes para proteger o direito dos supervisores de conhecer e prestar a assistência necessária aos supervisores no desempenho normal das suas funções, não devendo ninguém interferir ou obstruí-los.
Capítulo IV Convocação e realização de reuniões do Conselho de Supervisores
Artigo 13.o, o Conselho de Supervisores realizará uma reunião pelo menos de seis em seis meses, convocada pelo presidente do Conselho de Supervisores, e todos os supervisores serão notificados por escrito dez dias antes da reunião. O conselho de supervisores pode convocar uma reunião intercalar do conselho de supervisores e notificar todos os supervisores dois dias antes da reunião, com exceção da reunião intercalar convocada em circunstâncias especiais ou de emergência.
Artigo 14.o A convocação da reunião do conselho de supervisores incluirá os seguintes conteúdos: data, local e duração da reunião, causas e tópicos, e a data da convocação.
Artigo 15.o Em caso de uma das seguintes circunstâncias, o Conselho de Supervisores convocará uma reunião intercalar no prazo de dez dias: 1. 2. Quando a Assembleia Geral de Acionistas e a Assembleia do Conselho de Administração tiverem deliberado em violação de leis, regulamentos, normas, diversas disposições e exigências das autoridades reguladoras, estatutos sociais, deliberações da Assembleia Geral de Acionistas e outras disposições pertinentes; 3. Quando a má conduta dos diretores e gerentes superiores possa causar danos significativos à empresa ou ter um impacto negativo no mercado; 4. A empresa, os diretores, os supervisores e os gerentes superiores são processados pelos acionistas; 5. A empresa, diretores, supervisores e gerentes superiores são punidos pelas autoridades reguladoras de valores mobiliários ou publicamente condenados pela Bolsa de Valores de Xangai; 6. Quando exigido pela autoridade reguladora de valores mobiliários.
Artigo 16.o Pode ser convocada uma reunião provisória do conselho de supervisores sob proposta do presidente do conselho de supervisores ou de mais de metade dos supervisores.
Artigo 17.o O método de convocação da reunião intercalar do conselho de supervisores é: telefone, fax ou outros meios de comunicação electrónica.
Artigo 18.º Se, por qualquer motivo, a reunião do Conselho de Supervisores não puder ser realizada conforme previsto, será feito um anúncio público para explicar os motivos.
Artigo 19.o A reunião do conselho de supervisores só é válida quando estiverem presentes mais de dois terços dos supervisores e cada supervisor tiver um voto. As decisões tomadas pelo conselho de supervisores são votadas por mais de dois terços dos membros do conselho de supervisores.
Artigo 20.o A reunião do Conselho de Supervisores é assistida pelos próprios supervisores; se um supervisor não puder comparecer por algum motivo, pode confiar outros supervisores por escrito para assistirem em seu nome. Se um supervisor não comparecer à reunião do conselho de supervisores ou confiar a participação de um representante na reunião, considera-se que renunciou ao seu direito de voto na reunião.
Artigo 21.o, o conselho de supervisores pode exigir que os diretores, o presidente e outros gerentes superiores, auditores internos e externos da empresa participem na reunião do conselho de supervisores e respondam às perguntas em causa.
Capítulo V Votação e acta da reunião do Conselho de Supervisores
Artigo 22º Os métodos de discussão do conselho de supervisores são: reunião no local, fax ou outros métodos de votação reconhecidos por lei. O método de votação para a resolução do conselho de supervisores é levantar as mãos. Cada supervisor tem um voto.
Artigo 23.o A reunião do Conselho de Supervisores deve ser registada, que deve ser verdadeira, exacta e completa e reflectir plenamente as opiniões dos participantes sobre as matérias em análise. Os supervisores e gravadores presentes na reunião assinam a acta. Os supervisores têm o direito de exigir que sejam feitos determinados registros explicativos sobre as atas de suas intervenções na reunião. A acta da reunião do conselho de fiscalização deve ser conservada como arquivo da empresa durante, pelo menos, dez anos.
Artigo 24.o O anúncio da resolução do Conselho de Supervisores deve ser divulgado em conformidade com as disposições pertinentes das Regras de Listagem do local em que os valores mobiliários da sociedade estão cotados.
Capítulo VI Disposições complementares
Artigo 25 Quando não houver disposições neste regulamento interno, os estatutos serão aplicáveis e serão implementados com referência às disposições relevantes do direito das sociedades, as Regras de Listagem da Bolsa de Valores de Xangai, as Regras de Listagem da Bolsa de Valores de Hong Kong Limited, as Normas de Governança para as sociedades cotadas, as disposições obrigatórias e a carta de pareceres retificativos.
Se este regulamento interno for inconsistente com as leis e regulamentos promulgados pelo Estado no futuro, com as normas regulamentares pertinentes das autoridades reguladoras de valores mobiliários e bolsas de valores onde os valores mobiliários da sociedade estão cotados, ou com os estatutos alterados por meio de procedimentos legais, será implementado de acordo com o disposto nas leis, regulamentos, normas regulamentares e estatutos relevantes, devendo ser imediatamente alterado e submetido à assembleia geral de acionistas da sociedade para deliberação e aprovação.
Artigo 26. o presente regulamento interno entra em vigor a partir da data de adoção pela assembleia geral de acionistas da sociedade. A partir da data de entrada em vigor do presente regulamento interno, o regulamento interno original do conselho de fiscalização da sociedade torna-se automaticamente inválido.
Haier Smart Home Co.Ltd(600690) 202228 de Junho
