Sistema de gestão financeira confiado
(revisto em 2022)
Capítulo I Disposições gerais
Artigo 1.o, a fim de uniformizar a gestão das actividades de gestão patrimonial confiadas da Haier Smart Home Co.Ltd(600690) company (a seguir designada “sociedade”), melhorar a eficiência da operação de capital, prevenir riscos relevantes na tomada de decisões e execução da gestão patrimonial confiada e salvaguardar os direitos e interesses legítimos dos accionistas e da sociedade, Este sistema é formulado de acordo com o direito das sociedades da República Popular da China, a lei de valores mobiliários da República Popular da China, as regras de listagem de ações da Bolsa de Xangai, as regras de listagem de valores mobiliários da bolsa de Hong Kong Limited e outras leis, regulamentos e documentos normativos relevantes, bem como os estatutos de Haier Smart Home Co.Ltd(600690) . Artigo 2.o, o sistema é aplicável à gestão financeira confiada da sociedade, das suas filiais a 100% e filiais holding (a seguir designadas coletivamente por “filiais”). A gestão financeira das filiais confiada deve ser comunicada à sociedade para aprovação em conformidade com o sistema e nenhuma atividade de gestão financeira deve ser realizada sem aprovação. No artigo 3.o, a gestão financeira confiada mencionada no presente sistema refere-se à gestão financeira confiada a curto prazo e de baixo risco conduzida pela empresa através de instituições financeiras terceirizadas independentes, tais como bancos comerciais ou sociedades fiduciárias com fundos mobiliários ociosos e fundos próprios ociosos. Os produtos de gestão financeira confiados são principalmente o Rendimento Fixo Garantido Principal e o Rendimento Flutuante Garantido Principal. Em princípio, a empresa não deve investir em produtos financeiros não garantidos principais. Artigo 4.o A sociedade não pode utilizar fundos angariados ociosos para a gestão financeira confiada para investir em acções e seus derivados, fundos de investimento em valores mobiliários, produtos financeiros confiados não garantidos principais para efeitos de investimento em valores mobiliários, etc.
Capítulo II Processo de decisão de aprovação
Artigo 5.o, a fim de garantir a segurança dos fundos e ativos da empresa, a empresa deve seguir os seguintes princípios ao exercer a gestão financeira confiada: I) Se a empresa exercer atividades de gestão financeira confiadas com seus próprios fundos ociosos, isso não afetará as atividades normais de produção e operação da empresa e a demanda de fundos para a construção de projetos; O exercício de actividades de gestão financeira encarregadas dos fundos angariados temporariamente ociosos não afectará o funcionamento normal do plano de investimento dos fundos angariados; (II) os objetivos das transações de produtos financeiros são: baixo risco, boa liquidez, produtos financeiros estáveis e produtos fiduciários de baixo risco; Para realizar transações. Artigo 6º relativo aos estatutos sociais, regulamento interno da assembleia geral de accionistas, regulamento interno da assembleia geral de accionistas, regulamento interno da assembleia geral de accionistas Haier Smart Home Co.Ltd(600690) , A reunião da presidência é autorizada a rever a gestão financeira confiada, em que o montante de uma única gestão financeira confiada representa menos de 5% dos ativos líquidos mais recentes auditados da empresa e o montante acumulado da gestão financeira confiada nos últimos 12 meses representa menos de 15% dos ativos líquidos mais recentes auditados da empresa. O conselho de administração autoriza o presidente da empresa a exercer o poder de decisão de investimento dentro do montante determinado de uso de capital e assinar contratos relevantes. O principal financeiro da empresa é responsável pela organização da execução. (II) se uma das seguintes condições for cumprida, ela só pode ser implementada depois de deliberada e aprovada pela assembleia geral de acionistas da empresa: (I) o montante da gestão financeira confiada representa mais de 50% dos últimos ativos líquidos auditados da empresa e o montante absoluto excede 50 milhões de yuans; II) O montante da gestão financeira confiada representa mais de 25% dos activos totais auditados mais recentes da empresa; (III) o rendimento total máximo (rendimento anual esperado ou rendimento realizável) da gestão financeira confiada representa mais de 25% do rendimento auditado da empresa ou do lucro total antes de impostos no último exercício contabilístico; Ou (IV) o montante da gestão financeira confiada representa mais de 25% do valor total de mercado da empresa (calculado de acordo com o preço médio de fechamento das ações da sociedade cotada cinco dias de negociação antes da transação). (III) Quando a gestão financeira confiada for submetida ao conselho de administração ou à assembleia geral de acionistas para deliberação, ela só pode ser executada após o consentimento claro do conselho de supervisores e dos diretores independentes. IV) O montante total do investimento financeiro confiado pela sociedade não deve exceder o montante aprovado pelo conselho de administração ou pela assembleia geral de acionistas. V) No que respeita aos produtos financeiros confiados que envolvam transacções conexas, os procedimentos de aprovação relevantes serão aplicados de acordo com os estatutos, o regulamento interno do Conselho de Administração Haier Smart Home Co.Ltd(600690) e o sistema de tomada de decisão equitativa para Haier Smart Home Co.Ltd(600690) . VI) O conselho de fiscalização e os administradores independentes da empresa têm o direito de verificar as atividades de gestão financeira confiadas à empresa.
Capítulo III Execução e gestão
Artigo 7.º O departamento financeiro da empresa é o departamento de execução e gestão do negócio de gestão financeira confiado. Suas principais responsabilidades incluem: (I) informar atempadamente a gestão financeira do ano anterior à reunião do presidente no primeiro trimestre após o final de cada ano e estimar razoavelmente o montante total da gestão financeira confiada da empresa no ano seguinte, de acordo com a escala de capital da empresa, orçamento de fluxo de caixa do ano seguinte, etc., e executá-la após aprovação pelos órgãos de decisão relevantes da empresa. (II) se o capital de giro ocioso e o capital mobilizado ocioso da empresa preencherem as condições correspondentes para a execução da gestão financeira confiada, ela pode informar atempadamente o Gabinete do Presidente (III) para formular a estratégia de configuração e a seleção do esquema de produtos de gestão financeira confiados. (IV) Ser responsável pela demonstração antes do investimento, pela análise de viabilidade da fonte de capital, da escala de investimento e dos rendimentos esperados da gestão financeira confiada, pela avaliação do risco das variedades de crédito e investimento do administrador e empregar instituições profissionais externas para prestar serviços de consultoria de investimento, quando necessário. (V) ser responsável pela gestão durante o período de investimento, estabelecer a conta dos produtos financeiros, acompanhar o progresso e a situação de segurança da duração dos produtos financeiros e informar atempadamente a direção da empresa em caso de qualquer situação anormal, de modo a tomar medidas eficazes imediatamente para evitar ou reduzir as perdas da empresa. (VI) ser responsável por rastrear os fundos de investimento devidos e os rendimentos para a conta em tempo e na íntegra. (VII) ser responsável pela cooperação com o gabinete do conselho de administração para divulgar informações relevantes em conformidade com as disposições pertinentes sobre divulgação de informações. Artigo 8 o escritório do conselho de administração da empresa será responsável pela divulgação das informações de gestão financeira confiadas, que serão implementadas de acordo com as disposições relevantes da Bolsa de Valores de Xangai.
Capítulo IV Gestão contabilística
Artigo 9.o, o departamento financeiro, com base nos dados estatísticos fornecidos pelo pessoal encarregado da gestão do património, estabelece e melhora o livro permanente de gestão do património encarregado e o sub-livro dos projectos de gestão do património encarregado da execução do procedimento de revisão. Artigo 10º o departamento financeiro deverá, de acordo com as normas contabilísticas das Empresas Empresariais n.º 22 – reconhecimento e mensuração de instrumentos financeiros, normas contabilísticas das Empresas Empresariais n.º 37 – apresentação de instrumentos financeiros e outras disposições pertinentes, realizar a contabilidade diária da atividade de gestão patrimonial confiada pela empresa e apresentá-la corretamente nas demonstrações financeiras. Artigo 11.o No final de cada ano ou de acordo com o ciclo de implementação dos produtos de gestão patrimonial, o departamento financeiro elaborará um inventário abrangente da gestão patrimonial confiada e, para eventuais imparidades de investimento, apresentará o parecer da retirada da provisão de imparidade e submetê-lo-á à aprovação do presidente antes do tratamento contabilístico. O investimento que deva ser alienado será alienado de acordo com o disposto, após ser comunicado ao presidente, ao conselho de administração ou à assembleia geral para aprovação.
Capítulo V Controlo e supervisão dos riscos
Artigo 12.º A sociedade estabelece um sistema regular de informação para a gestão financeira confiada, cabendo ao departamento financeiro da empresa comunicar atempadamente a gestão financeira confiada do mês em curso ao diretor financeiro e ao gabinete do conselho de administração após o final de cada mês; Após o término do ciclo de implementação dos produtos de gestão patrimonial, o departamento financeiro deve informar atempadamente a execução e os rendimentos desta gestão patrimonial confiada ao diretor financeiro e ao gabinete do conselho de administração; No final de cada semestre, informe o progresso, os resultados e o controle de risco da gestão financeira confiada ao presidente da empresa através da reunião do escritório.
Artigo 13.o, a fim de reduzir o risco de gestão financeira confiada e garantir a segurança dos fundos: (I) a empresa seleciona uma instituição de gestão financeira profissional qualificada, com bom estatuto de crédito, bom estado financeiro, sem mau historial de crédito e forte rentabilidade, e assina um contrato escrito com o administrador para especificar o montante, período, variedades de investimento, direitos, obrigações e responsabilidades legais da gestão financeira confiada. (II) a sociedade não concederá produtos financeiros a particulares ou outras empresas para investimento. Artigo 14, em caso de qualquer alteração adversa na situação de crédito e rentabilidade do administrador, ou qualquer perda ou risco no produto de investimento que seja inconsistente com a situação no momento da compra, o responsável pelo departamento financeiro deve reportar-se ao líder responsável e ao presidente assim que souber do evento, e prontamente estudar e tomar medidas eficazes para prevenir riscos e reduzir perdas. Artigo 15.o Durante a execução da gestão financeira confiada, a empresa cooperará activamente com o departamento de auditoria, o conselho de supervisores e o comité de auditoria do conselho de administração nas actividades de auditoria conexas.
Capítulo VI Confidencialidade e divulgação da informação
Artigo 16.o, o pessoal relevante da sociedade responsável pela gestão das actividades de gestão financeira confiadas e o outro pessoal informado devem respeitar a obrigação de confidencialidade, sem a aprovação prévia da sociedade, nenhuma pessoa deve divulgar o esquema do produto financeiro da sociedade, a transacção, a liquidação, o estatuto do capital social e outras informações não publicadas relacionadas com as actividades de gestão financeira da sociedade confiadas. Artigo 17.º O pessoal homologador, o pessoal operacional e o pessoal de controlo de riscos das actividades de gestão patrimonial confiadas pela empresa desempenharão de forma independente o seu trabalho no âmbito das suas funções, sendo estritamente proibido gerir negócios fora da sua autoridade ou interferir nos negócios de outro pessoal. Artigo 18.º Antes de a empresa divulgar publicamente informações relevantes, os executores específicos e outros insiders do negócio de gestão patrimonial confiado à empresa não devem divulgar as informações de gestão patrimonial confiadas à empresa a qualquer outro indivíduo ou unidade, salvo disposição em contrário em leis, regulamentos e documentos normativos. Artigo 19 quando se envolver em negócios de gestão patrimonial confiados, a empresa deve cumprir atempadamente a obrigação de divulgação de informações de acordo com as leis e regulamentos relevantes e as regras comerciais relevantes da Bolsa de Valores de Xangai e da Bolsa de Valores de Hong Kong.
Capítulo VII Disposições complementares
Artigo 20 Quando a empresa utilizar os fundos angariados temporariamente ociosos para a gestão financeira confiada e outra gestão de caixa, deve também cumprir as disposições relevantes das diretrizes para a supervisão de empresas cotadas nº 2 – requisitos regulamentares para a gestão e uso de fundos angariados por empresas cotadas, as Regras de Listagem da Bolsa de Valores de Xangai e as diretrizes para a supervisão autodisciplina de empresas cotadas na Bolsa de Valores de Xangai nº 1 – operação padronizada. As matérias não abrangidas pelo presente sistema serão implementadas de acordo com as leis, regulamentos, documentos normativos relevantes e as Regras de Listagem do local onde os valores mobiliários da empresa estão cotados. Se as disposições deste sistema entrarem em conflito com as disposições obrigatórias das leis, regulamentos, documentos normativos relevantes e as Regras de Listagem do local onde os valores mobiliários da empresa estão cotados, ele será implementado de acordo com as disposições obrigatórias das leis, regulamentos, documentos normativos relevantes e as Regras de Listagem do local onde os valores mobiliários da empresa estão cotados. Artigo 22 as medidas serão interpretadas pelo conselho de administração da sociedade. O sistema é elaborado pelo conselho de administração da sociedade e entra em vigor a partir da data em que é revisto e aprovado pela assembleia geral de acionistas da sociedade, o mesmo se aplica à modificação.
Haier Smart Home Co.Ltd(600690) 202228 de Junho
