Código dos títulos: Lionco Pharmaceutical Group Co.Ltd(603669) abreviatura dos títulos: Lionco Pharmaceutical Group Co.Ltd(603669) anúncio n.o: 2022043 Lionco Pharmaceutical Group Co.Ltd(603669)
Sobre o relatório anual 2021 da Bolsa de Valores de Xangai para a empresa
Reply notice of supervision work letter
O conselho de administração e todos os diretores da empresa garantem que o conteúdo deste anúncio está livre de quaisquer registros falsos, declarações enganosas ou grandes omissões, e assumem responsabilidades individuais e conjuntas pela autenticidade, exatidão e integridade de seu conteúdo.
Lionco Pharmaceutical Group Co.Ltd(603669) . De acordo com os regulamentos aplicáveis, as respostas às questões relevantes mencionadas na carta de trabalho regulamentar são as seguintes:
1,De acordo com o relatório anual e anúncios relevantes, a empresa alocou 100 milhões de yuans e 50 milhões de yuans para Zhejiang Lingkang Yiguan Industrial Co., Ltd., uma subsidiária integral do acionista controlador, respectivamente em janeiro e março de 2021, para o seu volume de negócios de capital, formando uma ocupação de capital não operacional. Embora todos os fundos de empréstimo acima mencionados tenham sido recuperados, os procedimentos de revisão não foram realizados durante o processo de concessão de fundos, e o controle interno apresenta defeitos. O contador de auditoria anual emitiu um relatório de auditoria de controle interno com itens destacados. No entanto, no capítulo “governança corporativa” do relatório anual, a empresa ainda afirmou em vários lugares que “não” e “não” partes relacionadas ocupavam os fundos da empresa e manipulavam a operação da empresa. No capítulo “assuntos importantes”, a empresa ainda revelou que os acionistas controladores e controladores efetivos cumpriam rigorosamente os compromissos relacionados ao refinanciamento, como “nenhuma interferência ultra vires” e “nenhuma invasão aos interesses da empresa”. Solicita-se à empresa que: (1) explique as causas dos defeitos de controlo interno acima mencionados, as principais relações comerciais envolvidas, a identificação das pessoas responsáveis relevantes e os acordos de responsabilização; (2) Realizar um auto-exame abrangente sobre as transações de capital e negócios com os acionistas controladores, controladores efetivos e suas partes relacionadas nos últimos três anos, se há ocupação de capital não divulgada, garantia ilegal ou outra invasão potencial de juros, e verificar ainda mais as despesas de capital após o período, se há novos atos ilegais, como ocupação; (3) Verificar exaustivamente a exatidão da divulgação de informações relevantes no relatório anual e corrigir declarações incorretas. O contabilista anual de auditoria é convidado a apresentar observações sobre a questão (2).
I) Explicar as causas dos defeitos de controlo interno acima referidos, as principais relações comerciais envolvidas e as disposições de identificação e responsabilização das pessoas responsáveis relevantes;
resposta:
1. Causas de defeitos de controle interno
A empresa não realizou o processo de aprovação do sistema de controle interno, o processo de tomada de decisão das transações de partes relacionadas, e não divulgou informações em tempo hábil. O fracasso do controle interno da empresa sobre a ocupação de fundos por partes relacionadas foi devido à falta de conscientização normativa do então presidente, gerente geral, diretor financeiro e secretário do conselho de administração.
2. Principais relações comerciais envolvidas, acordos de identificação e responsabilização das pessoas responsáveis relevantes, etc.
Devido à necessidade de rotatividade temporária de capital, o acionista controlador arranjou pessoal relevante da empresa para lidar com ele após o procedimento de aprovação interna de capital e a aprovação do diretor financeiro zhangjunke, do presidente e do gerente geral taolingping, sem a deliberação e aprovação da terceira reunião da empresa. As duas pessoas acima mencionadas são diretamente responsáveis pela apropriação ilegal de fundos.
A partir da data de divulgação do relatório anual da empresa em 2021, Zhejiang Lingkang Yiguan Industrial Co., Ltd., uma subsidiária integral do acionista controlador, devolveu totalmente os Fundos Ocupados e pagou os juros correspondentes.
A empresa, juntamente com a instituição de supervisão contínua e a instituição de auditoria, organizou treinamento interno especial sobre Governança Corporativa (ocupação de fundos) para o pessoal relevante da empresa, instou o pessoal relevante da empresa a estudar completa e profundamente as regras de operação padronizadas e o sistema de governança das empresas listadas, e aumentou sua consciência de autorregulação, auto-aperfeiçoamento e auto-aperfeiçoamento. O pessoal relevante da empresa estudou leis e regulamentos relevantes, o sistema de controle interno da empresa, casos relevantes e lições. Ao mesmo tempo, a empresa penteia, estabelece, melhora e implementa rigorosamente o sistema de controle interno da empresa.
No que diz respeito à ocupação de fundos, a empresa fez divulgação relevante no relatório anual de 2021, e o responsável relevante fez uma revisão profunda sobre o assunto, e tomou um exemplo contra três, e resolutamente pôs fim à recorrência de eventos semelhantes.
(II) realizar um auto-exame abrangente das transações de capital e negócios com os acionistas controladores, controladores efetivos e suas partes relacionadas nos últimos três anos, se há ocupação de capital não divulgada, garantia ilegal ou outra potencial invasão de juros, e verificar ainda mais as despesas de capital após o período, se há novos atos ilegais, como ocupação;
resposta:
Zhejiang Lionco Pharmaceutical Group Co.Ltd(603669) co., Ltd., uma subsidiária integral da empresa, aluga sala 27042706, um imóvel comercial de propriedade da Sra. taolingping, o controlador real da empresa, localizado no edifício Wanyin, Minxin Road, Shangcheng District, Hangzhou, como um espaço de escritório por 5 anos. As transações relacionadas acima foram revisadas pelo conselho de administração e conselho de supervisores relevantes da empresa. Para mais detalhes, consulte o anúncio sobre o aluguel de espaços de escritório do controlador real pela subsidiária integral (Anúncio nº: 2018052) divulgado pela empresa na Bolsa de Valores de Xangai em 27 de outubro de 2018.
De acordo com o auto-exame e verificação da empresa, a partir da data do presente anúncio, além das questões de renda acima mencionadas e assuntos relacionados divulgados pela empresa em seu relatório anual de 2021, não houve outras transações de capital e negócios entre a empresa e seus acionistas controladores, controladores efetivos e suas partes coligadas nos últimos três anos, nem qualquer outra ocupação de capital não divulgada, garantia ilegal ou outra potencial invasão de interesse que deva ser divulgada.
Principais despesas de capital após o período:
Unidade: 10000 yuan
Proporção das rubricas de despesas em relação ao montante das despesas (%)
Gestão financeira de compras 5460000 53,77
Empréstimo bancário reembolso do capital e juros 2632560 25,92
Despesas de venda 675435 6,65
Fundo Industrial Investimento (nota) 300000 2,95
Reempra de acções 259209 2,55
Remuneração dos trabalhadores 236247 2,33
Aquisição de matérias-primas 232971 2,29
Subtotal 9796422 96,46
Nota: o investimento da empresa em capital grande indústria de saúde (Beijing) Fundo (sociedade limitada) não constitui uma transação de parte relacionada.Com a ajuda da experiência da indústria, vantagens de recursos e plataforma de gestão de uma instituição de investimento profissional de terceiros, a empresa busca empresas de alta qualidade ou projetos com competitividade central, alto crescimento ou forte potencial de crescimento no campo da grande saúde, que podem consolidar a base industrial e estabelecer a fronteira da indústria médica e saúde para a empresa O layout do grande ecossistema de saúde tem um impacto positivo na expansão do layout industrial da empresa. Para mais detalhes, consulte o anúncio sobre investimento em capital grande indústria de saúde (Beijing) Fund (sociedade limitada) (Anúncio nº 2022003) divulgado pela empresa na Bolsa de Valores de Xangai em janeiro e dezembro de 2022.
A empresa também verificou as despesas de capital após o período, e não houve nenhum ato ilegal, como nova ocupação.
(III) verificar exaustivamente a exatidão da divulgação de informações relevantes no relatório anual e corrigir as declarações incorretas.
A empresa verificou exaustivamente as informações relevantes divulgadas no relatório anual e fez correções, os detalhes são os seguintes:
1. “I. descrição da governança corporativa” na seção IV governança corporativa do Relatório Anual 2021
Antes da correcção:
2. Sobre os acionistas controladores e sociedades cotadas: a empresa tem negócios independentes e capacidade de operação independente. A empresa e os acionistas controladores são separados em pessoal, ativos e finanças, e independentes em organização e negócios. O conselho de administração, conselho de supervisores e instituições internas da empresa operam de forma independente. Os acionistas controladores da empresa cumpriram conscienciosamente suas obrigações de boa fé, agiram legalmente e em conformidade, e não aproveitaram sua posição especial para buscar interesses adicionais. Não se verifica que os acionistas controladores ocupem os fundos e ativos da empresa.
Após correcção:
2. Quanto aos acionistas controladores e sociedades cotadas: a empresa tem capacidade de operação independente e independente, a empresa e os acionistas controladores são independentes em negócios, pessoal, finanças, instituições, etc., e há uma situação em que os fundos dos acionistas controladores estão ocupados em ativos. A empresa divulgou na Seção VI “Assuntos importantes” do Relatório Anual 2021, na Seção VI, a “Ocupação não operacional de fundos pelos acionistas controladores e outras partes coligadas”. A parte responsável competente fez uma profunda revisão sobre esta questão, tomou um exemplo contra três, e pôs definitivamente fim à recorrência de assuntos semelhantes.
2. “II. Medidas específicas tomadas pelos acionistas controladores e pelos controladores efetivos da empresa para garantir a independência dos ativos, pessoal, finanças, instituições e negócios da empresa, bem como as soluções, andamento do trabalho e planos de trabalho de acompanhamento que afetam a independência da empresa” na seção IV governança corporativa do Relatório Anual 2021
Antes da correcção:
2. Ativos: os ativos da empresa são completos e independentes, com propriedade clara. Ela é proprietária independente do sistema de produção, sistema auxiliar de produção e instalações de apoio relacionadas à produção e operação, e é proprietária independente dos terrenos, plantas, máquinas e equipamentos relacionados à produção e operação. Não há situação em que o acionista controlador, controlador real e outras partes relacionadas ocupem fundos, ativos e outros recursos da empresa.
4. Aspectos institucionais: o estabelecimento e funcionamento da assembleia geral de acionistas, o conselho de administração, o conselho de supervisores, a administração, a organização empresarial, a organização de auditoria interna, o departamento de vendas, o departamento de produção e outros departamentos administrativos da empresa mantêm uma relação independente com os acionistas controladores e os controladores reais, e não há relação subordinada com os departamentos funcionais dos acionistas controladores, e não há nenhum acionista majoritário controlando ou manipulando o funcionamento da empresa.
Após correcção:
2. Em termos de ativos: a empresa divulgou o fato de que os fundos dos acionistas controladores são ocupados pelos ativos em “v. ocupação não operacional de fundos pelos acionistas controladores e outras partes relacionadas durante o período de relato” na Seção VI “Assuntos importantes” do Relatório Anual 2021. Os responsáveis relevantes fizeram uma profunda revisão sobre este assunto, e tomaram um exemplo contra o outro, e resolveram pôr fim à recorrência de eventos semelhantes.
4. Organização: assembleia geral de acionistas, conselho de administração, conselho de supervisores, administração, organização empresarial, interna
A criação e o funcionamento das instituições de auditoria, departamentos de vendas, departamentos de produção e outros departamentos administrativos do Departamento estão alinhados com os dos acionistas controladores
E o controlador real mantém uma relação independente, e não há nenhuma relação subordinada com os departamentos funcionais dos acionistas controladores
Quando os acionistas controladores, controladores reais e outras partes relacionadas interferem no cenário institucional da empresa.
3. “IV. Execução das autorizações” na secção VI “Questões importantes” do relatório anual de 2021.
Antes da correcção:
Se o compromisso é oportuno se o compromisso não for executado a tempo, se o compromisso não for executado a tempo, se o compromisso não for executado a tempo, se o prazo e o prazo do compromisso de conteúdo da Parte forem cumpridos rigorosamente.
E de novo
Financiamento Lingkang holding group 7 de dezembro de 2020
Outras sociedades limitadas relevantes, Tao nota 1 a 6 de dezembro de 2026 sim sim
Chenglinggang, dia de taolingping
Promessa
Após correcção:
Se o compromisso é oportuno se o compromisso não for executado a tempo, se o compromisso não for executado a tempo, se o compromisso não for executado a tempo, se o prazo e o prazo do compromisso de conteúdo da Parte forem cumpridos rigorosamente.
A partir da empresa
