Yanan Bicon Pharmaceutical Listed Company(002411)
Formulário de auto-inspecção para aplicação das regras de controlo interno
Regras de controlo interno implementação itens de auto inspecção sim / não / descrição inaplicável
1,Operação de auditoria interna 1.Quer o chefe do departamento de auditoria interna seja a tempo inteiro, nomeado pelo conselho de administração ou pela sua comissão especial e nomeado ou destituído pelo conselho de administração. 2. Se a empresa estabeleceu um departamento de auditoria interna independente do departamento financeiro e se atribuiu auditores internos a tempo inteiro. 3. Se o departamento de auditoria interna reporta ao conselho de administração ou a sua comissão especial pelo menos uma vez por trimestre.
4. O departamento de auditoria interna é responsável pelas seguintes questões pelo menos trimestralmente ——
Realizar uma inspecção:
(1) Depósito e utilização de fundos angariados
(2) Garantia externa sim
(3) As transacções com partes relacionadas são:
(4) O investimento em títulos é
(5) O capital de risco é
(6) Assistência financeira externa
(7) Compra e venda de activos
(8) O investimento estrangeiro é
(9) As grandes transacções de capital não operacional da empresa são:
(10) Informações sobre as transações de capital entre a empresa e seus diretores, supervisores, gerentes superiores, acionistas controladores, controladores efetivos e pessoas relacionadas 5. Se o conselho de administração ou seus comitês especiais realizam reuniões pelo menos uma vez por trimestre para revisar os planos de trabalho e relatórios apresentados pelo departamento de auditoria interna. 6. Se o comitê especial reporta ao conselho de administração pelo menos uma vez por trimestre sobre o andamento e a qualidade do trabalho de auditoria interna e os principais problemas encontrados. 7. Se o departamento de auditoria interna submete o plano de trabalho de auditoria interna para o próximo ano ao conselho de administração ou a sua comissão especial no prazo de 2 meses antes do final de cada exercício fiscal e submete o relatório anual de trabalho de auditoria interna ao conselho de administração ou à sua comissão especial no prazo de 2 meses após o final de cada exercício fiscal. 2,Controle interno da divulgação de informações 1. se a empresa estabeleceu um sistema de gestão de assuntos de divulgação de informações e um sistema de confidencialidade interno com foco em grandes informações. 2. Se a empresa designa ou autoriza o Secretário do Conselho de Administração ou o representante de assuntos de valores mobiliários a verificar as questões levantadas pelos investidores no site interativo de comércio eletrônico e tratá-las em tempo hábil de acordo com a situação.
3. Se a empresa requer objetos específicos para assinar uma carta de compromisso antes da comunicação direta com objetos específicos. 4. Dentro de 2 dias de negociação após o final de cada atividade de relações com investidores, se a empresa preparou um formulário de registro de atividades de relações com investidores e publicou o formulário e as apresentações, documentos fornecidos e outros anexos (se houver) usados no processo da atividade no site interativo da Bolsa de Valores de Shenzhen, e ao mesmo tempo no site da empresa (se houver). 1. Se a empresa estabeleceu um sistema de registo e gestão para os insiders de informações privilegiadas, que estipula a gestão da confidencialidade das informações privilegiadas e a gestão do registo de insiders de informações privilegiadas antes de as informações privilegiadas serem divulgadas publicamente de acordo com a lei. 2. Se a empresa preencheu os arquivos de insiders de empresas listadas antes da divulgação pública de informações privilegiadas de acordo com a lei, e formou um memorando sobre o andamento das principais questões no planejamento de grandes questões, e se o pessoal relevante assinou o memorando para confirmação. 3. Se a empresa realizou auto-exame sobre a negociação de valores mobiliários da empresa e seus derivados por insiders no prazo de 5 dias de negociação após o anúncio do relatório anual, relatório semestral e eventos importantes relevantes. Se se verificar que os insiders das informações internas conduzem a negociação de insiders, divulgam as informações internas ou sugerem que outros usem as informações internas para negociação, se para verificar e investigar a responsabilidade, e enviar as informações relevantes e resultados de manuseio para a Bolsa de Valores de Shenzhen e o escritório regulador de valores mobiliários local dentro de 2 dias úteis. 4. Se os diretores, supervisores, gerentes superiores, representantes de assuntos de valores mobiliários e os cônjuges das pessoas acima mencionadas notificaram por escrito ao Secretário do Conselho de Administração os seus planos de negociação antes de comprar e vender as ações da empresa e seus derivados. 1. Se a empresa e as suas filiais que executam o projecto de fundos angariados armazenaram os fundos angariados numa conta especial e assinaram atempadamente o acordo de supervisão tripartida sobre os fundos angariados. 2. Se o departamento de auditoria interna realiza uma auditoria sobre a utilização e armazenamento dos fundos levantados pelo menos uma vez por trimestre, e emite pareceres sobre a autenticidade e conformidade da utilização dos fundos levantados. 3. Exceto para empresas financeiras, se a empresa não investiu os recursos levantados em investimentos financeiros, como a posse de ativos financeiros de negociação e ativos financeiros disponíveis para venda, concessão de empréstimos a terceiros, gestão financeira confiada, etc., e não utilizou os recursos levantados para investimento de risco, direta ou indiretamente investido em empresas cuja atividade principal é a negociação de valores mobiliários, ou utilizado para penhor, empréstimo confiado e outros investimentos que alterem a finalidade dos fundos levantados de forma dissimulada. 4) Se a empresa não utilizou fundos angariados ociosos para complementar temporariamente o capital de giro, não alterou a direção de investimento dos fundos angariados para fundos não aplicáveis para complementar permanentemente o capital de giro e não utilizou permanentemente os fundos angariados para complementar o capital de giro ou reembolsar empréstimos bancários no prazo de 12 meses após o investimento de risco. Se a empresa reportou as informações de partes relacionadas à SZSE através da coluna “preenchimento de dados: preenchimento de dados de partes relacionadas” na área de negócios da SZSE no prazo de 10 dias de negociação após o IPO. Se a empresa atualizará as pessoas relacionadas e suas informações no prazo de 2 dias de negociação em caso de qualquer alteração. Se as informações de pessoas relacionadas relatadas pela empresa são verdadeiras, precisas e completas.
2. Se a sociedade definiu a autoridade de aprovação da assembleia geral de acionistas e do conselho de administração para transações com partes relacionadas, formulou procedimentos de revisão correspondentes e os implementou.
De acordo com a investigação, desde outubro de 2020, a empresa tem realizado transações não operacionais com os acionistas controladores e suas partes relacionadas. 3. Os diretores, supervisores, gerentes seniores da empresa, controlando transações de capital social e pagamentos de impostos em nome de outros. Se os controladores reais e suas partes relacionadas não possuem transações diretas. Nenhuma ocupação de fundos operacionais. O montante de fundos ocupados excede a ocupação indireta ou disfarçada dos fundos da empresa listada. Mais de 10 milhões de yuans, a partir de 31 de dezembro de 2021, a empresa ainda tem a situação de que os fundos operacionais não foram devolvidos
De acordo com a investigação, desde outubro de 2020, ocorreram transações não operacionais entre a empresa e seus acionistas controladores e suas partes relacionadas. 4. Se as transações com partes relacionadas da empresa implementaram rigorosamente a autoridade de aprovação, as transações de capital auditadas e os impostos pagos em nome de terceiros, o que constitui um procedimento de objeção e cumprimento oportuno da obrigação de divulgação de informações.
Nenhum fundo operacional é usado. A quantidade de fundos utilizados excede 10 milhões de yuans. A partir de 31 de dezembro de 2021, o saldo ainda está pendente. A empresa não informou no relatório anual de 2020 Divulgado no relatório semestral de 2021.
6,Controle interno sobre garantias externas 1. Se a empresa especificou nos estatutos a autoridade de aprovação da assembleia geral de acionistas e do conselho de administração sobre garantias externas e o sistema de responsabilização por violação da autoridade de aprovação e procedimentos de revisão. 2. Se a empresa implementa rigorosamente a autoridade homologadora e procedimentos para garantia externa e cumpre oportunamente a obrigação de divulgação de informações. 7,Controle interno sobre grandes investimentos 1. se a empresa especificou nos estatutos a autoridade de aprovação e procedimentos de revisão da assembleia geral de acionistas e do conselho de administração para grandes investimentos, e se a autoridade de aprovação relevante e procedimentos de revisão cumprem as disposições das leis e regulamentos e as regras de negócios da Bolsa de Valores de Shenzhen. 2. Se a empresa implementa rigorosamente a autoridade de aprovação e procedimentos para grandes investimentos e cumpre oportunamente a obrigação de divulgação de informações. 3) Se a empresa não realizou investimentos de capital de risco durante os seguintes períodos: (1) o período em que os fundos mobilizados ociosos são utilizados para complementar temporariamente o capital de giro; (2) No prazo de 12 meses após a mudança da direção de investimento dos fundos levantados para capital de giro suplementar permanente; (3) No prazo de 12 meses a contar da data em que os fundos obtidos em excesso são utilizados permanentemente para complementar o capital de giro ou reembolsar empréstimos bancários. 8,Outras questões importantes 1. se os acionistas controladores e controladores reais da empresa assinaram a declaração e compromisso de acionistas controladores e controladores reais e reportaram à Bolsa de Valores de Shenzhen e ao conselho de administração para arquivamento. Se o acionista controlador ou controlador real mudar, se o novo acionista controlador ou controlador real completa a assinatura e apresentação da declaração e compromisso do acionista controlador e controlador real no prazo de um mês após a mudança. 2. se os diretores, supervisores e gerentes seniores da empresa assinaram e atualizaram oportunamente a declaração e compromisso de diretores, supervisores e gerentes seniores, e então relataram à Bolsa de Valores de Shenzhen e ao conselho de diretores da empresa para arquivamento.
3. Além de participar da reunião do conselho de administração, se os diretores independentes têm os nomes e dias dos diretores independentes a cada ano
Assegure-se de que o tempo razoável é organizado, e a produção e operação da empresa
Construção e implementação de sistemas de gestão e controle interno, Huang Hui
Realizar inspeção no local sobre a implementação das resoluções do conselho de administração. Dang Changshui
Yanan Bicon Pharmaceutical Listed Company(002411)
28 de Junho de 2002
