Henan Yuneng Holdings Co.Ltd(001896) Relatório de verificação de capital realizado em fundos captados por oferta não pública de ações ordinárias 24 de junho de 2022
Henan Yuneng Holdings Co.Ltd(001896) Relatório de verificação de capital sobre os fundos realizados por oferta não pública de ações ordinárias
catálogo
Página 1: Relatório de verificação de capital 1 – 3 II. Anexo 1: declaração pormenorizada do capital social recentemente aumentado 4 – 5 Anexo 2: tabela de comparação do capital social e do capital social realizado (capital social) antes e depois da alteração 6 Anexo 3: explicação da verificação de capital 7 – 9
Relatório de verificação de capital
Ernst & Young Huaming (2022) YZ No. 61348487r03 Henan Yuneng Holdings Co.Ltd(001896) Henan Yuneng Holdings Co.Ltd(001896) Henan Yuneng Holdings Co.Ltd(001896)
Aceitamos a atribuição de verificar o capital social recentemente aumentado e realizado em capital social (capital social) de Henan Yuneng Holdings Co.Ltd(001896) . É responsabilidade da sua empresa fazer contribuições de capital de acordo com leis, regulamentos, acordos e estatutos sociais, fornecer materiais de verificação de capital verdadeiros, legais e completos e proteger a segurança e integridade dos ativos. Nossa responsabilidade é dar pareceres de verificação sobre o capital social recém-aumentado e realizado em capital (capital social) de sua empresa. Nossa verificação foi realizada de acordo com as normas de auditoria para contadores públicos certificados chineses nº 1602 – verificação de capital. No processo de verificação, implementamos procedimentos de verificação necessários, como inspeção em combinação com a situação real de sua empresa.
O capital social original da sua empresa foi de RMB 135558784700, e o capital pago (capital social) foi de RMB 135558784700, que foi dividido em 1355587847 ações ordinárias de RMB 1 por ação, todas as quais eram ações ordinárias de RMB listadas no mercado interno, incluindo 205000000 ações com condições de venda limitadas e 1150587847 ações sem condições de venda limitadas. De acordo com a sexta reunião extraordinária do Conselho de Administração em 2020 realizada em 19 de outubro de 2020, a segunda reunião extraordinária do Conselho de Administração em 2021 realizada em 2 de março de 2021 e a primeira assembleia geral extraordinária de acionistas em 2021 realizada em 22 de março de 2021 por Henan Yuneng Holdings Co.Ltd(001896) , Com a aprovação da resposta sobre a aprovação Henan Yuneng Holdings Co.Ltd(001896) para emitir ações para Henan Investment Group Co., Ltd. para comprar ativos e levantar fundos de apoio (zjxk [2021] No. 2388) emitido pela Comissão Reguladora de Valores Mobiliários da China, sua empresa está aprovada para levantar fundos de apoio de no máximo RMB 830544200 de emissão não pública de ações para investidores específicos. De acordo com as disposições relevantes da CSRC, as ações desta oferta privada subscritas por 13 objetos de oferta não pública, tais como Huaxia Fund Management Co., Ltd., CAITONG Fund Management Co., Ltd. e Nord Fund Management Co., Ltd., não serão transferidas no prazo de 6 meses a contar da data de aquisição do capital próprio. Se as autoridades reguladoras competentes tiverem outros requisitos relativamente ao período restrito de venda das acções subscritas pelo objecto emissor e das acções a transferir no prazo de vencimento, prevalecerão as respectivas disposições. Após o término do período restrito de venda, a transferência das ações subscritas pelo objeto emissor será implementada de acordo com a lei das sociedades da República Popular da China e outras leis e regulamentos relevantes, bem como as disposições relevantes da CSRC e da Bolsa de Valores de Shenzhen.
Relatório de verificação de capital (continuação)
Ernst & Young Huaming (2022) Yan Zi No. 61348487r03 Henan Yuneng Holdings Co.Ltd(001896) por nossa verificação, a partir de 15 de junho de 2022, sua empresa emitiu privadamente 170193483 ações ordinárias de RMB para investidores específicos, com um valor nominal de RMB 1,00 por ação, um preço de emissão de RMB 4,88 por ação, e um montante total de fundos levantados de RMB 83054419704, Após deduzir as despesas de emissão de RMB 973350455 (excluindo o imposto sobre o valor acrescentado), o montante líquido dos fundos efectivamente captados é de RMB 82081069249, dos quais: o aumento do capital pago (capital social) é de RMB 17019348300, todos eles contribuídos por fundos monetários; Aumentar a reserva de capital (prémio de acções) em 65061720949 RMB.
Ao mesmo tempo, observamos que o capital social e o capital pago (capital social) de sua empresa antes deste aumento de capital foram 135558784700 yuan e 135558784700 yuan respectivamente, que foram verificados por Ernst & Young Huaming Certified Public Accountants (sociedade geral especial), e o relatório de verificação de capital da Ernst & Young Huaming (2021) Yan Zi No. 61348487r01 foi emitido em 15 de setembro de 2021. Em 15 de junho de 2022, o capital social acumulado após a mudança foi de 152578133000 yuan, e o capital pago (capital social) foi de 152578133000 yuan, representando 152578133000 ações ordinárias de 1,00 yuan por ação, incluindo 375193483 ações ordinárias de RMB listadas domésticas com condições de venda limitadas e 1150587847 ações ordinárias de RMB listadas domésticas com condições de venda ilimitadas.
Relatório de verificação de capital (continuação)
Ernst & Young Hua Ming (2022) Yan Zi No. 61348487r03 Henan Yuneng Holdings Co.Ltd(001896) .
As consequências causadas pelo uso indevido não têm nada a ver com o contador público certificado e a empresa de contabilidade que executa o negócio de verificação de capital. Anexo: 1 Demonstração pormenorizada do capital social realizado recentemente
2. Tabela de comparação do capital social e do capital pago (capital social) antes e depois da mudança
3. Descrição da verificação de capital
Ernst & Young Huaming Certified Public Accountants (parceria geral especial) Contabilista público certificado chinês: lijixin
Contabilista público certificado chinês: Fang Yanli
Pequim, China 24 de junho de 2022
Anexo 1
Demonstração pormenorizada do capital social realizado recentemente
A partir de 15 de junho de 2022
Nome da unidade verificada: Henan Yuneng Holdings Co.Ltd(001896) unidade monetária: RMB
Contribuição efectiva do capital social recentemente aumentado
Incluindo: capital pago (capital social)
Nome do accionista nova subscrição
Moeda do capital registrado, objeto material, conhecimento, terra e outros contabilizados no total, incluindo: contribuição monetária
Montante do capital registado do direito de propriedade
Proporção do montante nesta proporção em relação ao capital social recentemente aumentado
UBS AG 5,737704.00 5,737704.00 – – – 5,737704.00 5,737704.00 3,37% 5,737704.00 3,37%
Hongzhonghai 512295000512295000 —- 512295000512295000 3.01% 512295000 3.01%
JPMorgan Chase
Banco Nacional 8 811475.00 8 811475.00 – – – 8 811475.00 8 811475.00 5.18% 8 811475.00 5.18% Associação
Huaxia Fund Management Co., Ltd. 4098360 Tangshan Sanyou Chemical Industries Co.Ltd(600409) 8360600 —- 4098360 Tangshan Sanyou Chemical Industries Co.Ltd(600409) 8360600 24.08% 4098360600 24.08% empresa
Xuexiaohua 717213100717213100 —- 717213100717213100 4.21% 717213100 4.21%
Zhouxueqin 512295000512295000 —- 512295000512295000 3.01% 512295000 3.01%
Guodu Venture Capital Co., Ltd. 512295000512295000 —- 512295000512295000 3.01% 512295000 3.01% sociedade de responsabilidade
Xingzheng Global Fund Management 141934400141934400 —- 141934400141934400 8.31% 141934400 8.31% Co., Ltd
Shanghai Boshen investment center 543939200543939200 —- 543939200543939200 3.20% 543939200 3.20% (sociedade limitada)
Litianhong 512295000512295000 —- 512295000512295000 3.01% 512295000 3.01%
CAITONG Fund Management Co., Ltd. 32377049
