New Hua Du Supercenter Co.Ltd(002264) directores independentes
Pareceres independentes sobre assuntos relacionados com a 21ª reunião (provisória) do Quinto Conselho de Administração da empresa estão de acordo com leis, regulamentos e documentos normativos, tais como as regras para diretores independentes de empresas cotadas, as diretrizes para a governança de empresas cotadas, as Regras de Listagem da Bolsa de Valores de Shenzhen, as diretrizes para a auto-regulação e supervisão de empresas cotadas da Bolsa de Valores de Shenzhen No. 1 – operação padronizada de empresas cotadas no conselho principal, e os estatutos de New Hua Du Supercenter Co.Ltd(002264) According to the relevant provisions of New Hua Du Supercenter Co.Ltd(002264) independent director system, as independent directors of the company, we, in a serious and responsible manner, reviewed relevant documents and listened to the relevant explanations of the company’s board of directors, and expressed independent opinions on the relevant matters reviewed at the 21st (Interim) meeting of the Fifth Board of directors as follows:
1,Pareceres independentes sobre a garantia fornecida pelo controlador real para o pedido da empresa para uma linha de crédito global a instituições financeiras
A fim de apoiar o desenvolvimento da empresa e resolver o problema da aplicação da empresa para garantia global de linha de crédito de instituições financeiras, o Sr. Chen Fashu, o controlador real da empresa, forneceu garantia para a aplicação da empresa para linha de crédito abrangente com um montante total de não mais de RMB 200 milhões de instituições financeiras sob a forma de garantia unilateral pessoal gratuita (finalmente, a linha efetivamente utilizada pela empresa prevalecerá). As transações de partes relacionadas acima mencionadas são atos de garantia normais que ocorrem no processo de financiamento da empresa de acordo com as necessidades das instituições financeiras, com o objetivo de garantir o funcionamento normal das atividades de produção e operação da empresa, sem prejudicar os interesses da empresa e dos acionistas minoritários. Os procedimentos de deliberação e votação desta transação relacionada cumprem as disposições das leis, regulamentos e estatutos relevantes, não havendo prejuízo aos direitos e interesses da sociedade e de todos os acionistas. Concordamos com esta transação conectada. 2,Pareceres independentes sobre a correcção de erros contabilísticos no período anterior da empresa
Após revisão, acreditamos que a correção dos erros contábeis da empresa se baseia na reflexão objetiva e justa das reais condições de operação e condições financeiras da empresa, e cumpre com o disposto nas normas contábeis para Empresas Empresariais nº 28 – alterações nas políticas contábeis e estimativas contábeis e correção de erros, as regras para a elaboração da divulgação de informações pelas empresas que oferecem valores mobiliários ao público nº 19 – correção e divulgação relacionada de informações financeiras e outros documentos relevantes, As informações corrigidas podem refletir de forma mais objetiva e justa a situação financeira da empresa e os resultados operacionais, não havendo prejuízo aos interesses da empresa e aos legítimos direitos e interesses da maioria dos acionistas minoritários. Os procedimentos de deliberação e votação do conselho de administração sobre essa correção de erros contábeis cumprem as disposições relevantes das leis, regulamentos e estatutos sociais. Concordamos unanimemente com essa correção de erros contábeis.
3,Pareceres independentes sobre o “Plano Navigator (fase III)” da empresa Plano de Propriedade de Ações dos Funcionários (Draft) e seu resumo
1. A empresa não está proibida de implementar o plano de propriedade acionária de funcionários de acordo com as leis e regulamentos. Após solicitar integralmente o parecer dos funcionários, foi submetido ao conselho de administração para deliberação, não prejudicando os direitos e interesses legítimos da empresa e dos acionistas minoritários.
2. O plano segue o princípio da decisão independente da empresa e participação voluntária dos funcionários, e não há participação forçada dos funcionários no plano, como a repartição e distribuição forçada.
3. A implementação deste plano pela empresa é propícia para estabelecer e melhorar o mecanismo de partilha de benefícios entre trabalhadores e proprietários, e melhorar o mecanismo de incentivo e contenção a longo prazo e eficaz da empresa; Melhorar ainda mais o nível de governança corporativa, melhorar a coesão dos funcionários e a competitividade da empresa, o que é propício ao desenvolvimento sustentável da empresa.
4. Os procedimentos de deliberação e tomada de decisão para as propostas relacionadas ao plano de propriedade acionária dos funcionários são legais e conformes.
Em suma, concordamos com o “plano piloto (fase III)” da empresa e seu resumo.
4,Pareceres independentes sobre a realização das condições de levantamento das restrições à venda de algumas acções restritivas concedidas pela primeira vez pelo “plano-piloto (fase II)”
Após verificação, acreditamos que: a empresa cumpre a implementação do plano de incentivo patrimonial estipulado nas medidas administrativas de incentivo patrimonial das empresas listadas e no plano de incentivo patrimonial (Projeto) do “Plano Navigator (fase II)” da empresa, a empresa tem a qualificação do sujeito para implementar o plano de incentivo patrimonial, e não há situação em que a restrição às vendas não seja levantada conforme estipulado no plano de incentivo; Foram cumpridas as condições para a liberação de restrições no primeiro período de liberação de algumas ações restritas concedidas pela empresa pela primeira vez neste plano de incentivos. O objeto de incentivo desta liberação atende às condições para liberação de restrições estipuladas no plano de incentivos, e sua qualificação como principal objeto de incentivo da empresa que pode ser liberado de restrições é legal e efetiva, não havendo situação que prejudique os interesses da empresa e de todos os acionistas; O acordo da empresa para liberar as restrições à venda de algumas ações restritas concedidas pela primeira vez no plano de incentivos não viola as disposições das leis e regulamentos relevantes; Os procedimentos de tomada de decisão das propostas relevantes estão em conformidade com as disposições legislativas, regulamentares e estatutos, os procedimentos de reunião são legais e as deliberações são efetivas, o que está de acordo com os interesses da sociedade e de todos os acionistas.
Em suma, concordamos que a empresa tratará das questões relevantes relativas à liberação de restrições à venda de algumas ações restritas concedidas pela primeira vez no período de primeira liberação de acordo com as disposições relevantes deste plano de incentivo.
5,Pareceres independentes sobre a realização das condições de exercício de algumas opções de acções concedidas pelo “plano piloto (fase II)” plano de incentivo às acções no primeiro período de exercício
Após verificação, acreditamos que: a empresa cumpre a implementação do plano de incentivo patrimonial estipulado nas medidas administrativas de incentivo patrimonial das empresas listadas e do plano piloto (fase II)” de incentivo patrimonial da empresa (Draft), a empresa tem a qualificação do sujeito para implementar o plano de incentivo patrimonial, e não há situação em que a empresa não esteja autorizada a exercer seus direitos estipulados no plano de incentivo patrimonial; As condições de exercício de algumas opções de ações concedidas pela empresa no plano de incentivos no primeiro período de exercício foram cumpridas, e o objeto de incentivo atende às condições de qualificação para o exercício, sua qualificação como objeto de incentivo deste exercício é legal e efetiva, não havendo situação que prejudique os interesses da empresa e de todos os acionistas; O acordo de exercício da empresa para o primeiro período de exercício de algumas opções de ações concedidas ao abrigo do plano de incentivo não viola as disposições das leis e regulamentos relevantes; Os procedimentos de tomada de decisão das propostas relevantes estão em conformidade com as disposições legislativas, regulamentares e estatutos, os procedimentos de reunião são legais e as deliberações são efetivas, o que está de acordo com os interesses da sociedade e de todos os acionistas.
Em conclusão, concordamos que as condições de exercício para o primeiro período de exercício de algumas opções de ações concedidas ao abrigo do plano de incentivo foram cumpridas.
Directores independentes: Xuanxin, Jiangshuhui
28 de Junho de 2022
