Código dos títulos: New Hua Du Supercenter Co.Ltd(002264) abreviatura dos títulos: New Hua Du Supercenter Co.Ltd(002264) anúncio n.o: 2022070 New Hua Du Supercenter Co.Ltd(002264)
Anúncio sobre a realização do levantamento das restrições à venda de algumas ações restritas concedidas pela primeira vez pelo Plano Navigator (fase II)”
A empresa e todos os membros do conselho de administração garantem que as informações divulgadas são verdadeiras, precisas e completas, sem registros falsos, declarações enganosas ou omissões importantes.
New Hua Du Supercenter Co.Ltd(002264) (doravante denominada “a empresa”) realizou a 21ª reunião (Interina) do Quinto Conselho de Administração e a 19ª reunião (Interina) do Quinto Conselho de Supervisores em 28 de junho de 2022, e analisou e adotou a proposta sobre o levantamento das restrições à venda de algumas ações restritas concedidas pela primeira vez pelo “Plano Navigator (Fase II)” plano de incentivo acionário. O Conselho de Administração considera que estão reunidas as condições para levantamento das restrições à venda de ações restritas detidas pela primeira vez por alguns objetos de incentivo. De acordo com a autorização da segunda assembleia geral extraordinária da companhia em 2021, os 31 objetos de incentivo que preencham as condições para levantamento das restrições à venda serão tratados com o levantamento relevante das restrições de acordo com as disposições pertinentes. As informações são comunicadas do seguinte modo:
1,Breve descrição do plano de incentivos e dos procedimentos de tomada de decisão realizados
I) Breve descrição do plano de incentivos
As ferramentas de incentivo adotadas pelo plano de incentivo acionário “Navigator plan (phase II)” da empresa (doravante denominado “este plano de incentivo” e “plano de incentivo”) incluem ações restritas e opções de ações. O capital próprio total a ser outorgado neste plano de incentivos é de 109024 milhões de ações/10000 ações, sendo o objeto de ação envolvido as ações ordinárias RMB A, representando 1,59% do total de 684563880 ações do capital social da empresa no momento do anúncio deste plano de incentivos. Entre elas, foram concedidas 3227800 ações restritas (1977800 ações restritas foram concedidas pela primeira vez a 41 objetos de incentivo e 1250000 ações restritas reservadas foram concedidas a 14 objetos de incentivo); 7,6746 milhões de opções de ações foram concedidas a 18 objetos de incentivo. Para mais detalhes, consulte o http://www.cninfo.com.cn da empresa em 30 de março de 2021( http://www.cn.info.com.cn. (Projecto) de New Hua Du Supercenter Co.Ltd(002264) .
II) Procedimentos de tomada de decisão realizados
1. No dia 26 de março de 2021, a empresa realizou a sétima reunião (Interina) do Quinto Conselho de Administração, que analisou e aprovou a proposta sobre o Plano Navigator (Fase II)” da empresa e seu resumo, a proposta sobre a implementação e avaliação das medidas de gestão do Plano Navigator (Fase II)” da empresa Proposta de submeter à assembleia geral de acionistas a autorização do conselho de administração para tratar de assuntos relacionados ao plano de incentivo patrimonial, etc. No mesmo dia, a empresa realizou a 7ª reunião (Interina) do 5º Conselho de Supervisores, que analisou e aprovou a proposta sobre o “Plano Piloto (Fase II)” Plano de Incentivo a Capitais (Draft) e seu resumo, a proposta sobre as medidas de gestão para a implementação e avaliação do “Plano Piloto (Fase II)” Plano de Incentivo a Capitais da empresa Proposta de verificação da lista de objectivos de incentivo do plano piloto de incentivo às acções (fase II). Os diretores independentes expressaram opiniões independentes sobre assuntos relevantes, e o conselho de supervisores e advogados expressaram opiniões relevantes, respectivamente.
2. Em 10 de abril de 2021, o conselho de supervisores emitiu o anúncio e revisão de pareceres sobre a lista de objetos de incentivo do plano de incentivo patrimonial “Navigator Plan (fase II)” da empresa. De 30 de março de 2021 a 8 de abril de 2021, a empresa divulgará internamente a lista de objetos de incentivo do plano de incentivos. Ao término do período de publicidade, o conselho de supervisores da empresa não recebeu nenhuma objeção à lista de objetos de incentivo.
3. No dia 14 de abril de 2021, a companhia realizou a segunda assembleia geral extraordinária de acionistas em 2021, que analisou e aprovou a proposta sobre o “plano piloto (fase II)” plano de incentivo patrimonial da empresa (Projeto) e seu resumo, a proposta sobre a implementação e avaliação de medidas de gestão do “plano piloto (fase II)” plano de incentivo patrimonial da empresa Proposta de submeter à assembleia geral de acionistas a autorização do conselho de administração para tratar de assuntos relacionados ao plano de incentivo patrimonial, etc. O plano de incentivo foi aprovado e o conselho de administração da empresa está autorizado a lidar com assuntos relevantes do plano de incentivo. No mesmo dia, o conselho de administração da empresa divulgou o relatório de auto-inspeção sobre a negociação de informações privilegiadas das ações da empresa no plano de incentivo patrimonial “Navigator plan (phase II)” da empresa.
4. No dia 26 de abril de 2021, a companhia realizou a 9ª reunião (Interina) do 5º Conselho de Administração e a 9ª reunião (Interina) do 5º Conselho de Supervisores, que analisou e aprovou a proposta sobre questões relacionadas à concessão de ações restritas e opções de ações envolvidas no plano de incentivo patrimonial “Plano Navigator (fase II)” da companhia. Diretores independentes expressaram opiniões independentes sobre assuntos relevantes. O conselho de supervisores e advogados expressaram opiniões relevantes, respectivamente.
5. No dia 9 de dezembro de 2021, a companhia realizou a décima quarta reunião (Interina) do Quinto Conselho de Administração e a décima quarta reunião (Interina) do Quinto Conselho de Supervisores, que analisou e aprovou a proposta sobre questões relacionadas à concessão de ações reservadas no plano de incentivo patrimonial “Plano Navigator (fase II)”. Diretores independentes expressaram opiniões independentes sobre assuntos relevantes. O conselho de supervisores e advogados expressaram opiniões relevantes, respectivamente.
6. Em 28 de março de 2022, a companhia realizou a 18ª reunião do 5º Conselho de Administração e a 17ª reunião do 5º Conselho de Supervisores, que revisaram e aprovaram a proposta de recompra e cancelamento de algumas ações restritas e a proposta de cancelamento de algumas opções de ações.
7. No dia 14 de abril de 2022, a empresa realizou a 19ª reunião (Interina) do 5º Conselho de Administração e a 18ª reunião (Interina) do 5º Conselho de Supervisores, que revisaram e aprovaram a proposta de cancelamento de algumas opções de ações. Os diretores independentes expressaram opiniões independentes sobre assuntos relevantes, e o conselho de supervisores e advogados expressaram opiniões relevantes, respectivamente.
8. Em 28 de junho de 2022, a empresa realizou a 21ª reunião (Interina) do 5º Conselho de Administração e a 19ª reunião (Interina) do 5º Conselho de Supervisores, que deliberaram e aprovaram a proposta de levantamento das restrições à venda de algumas ações restritas concedidas pela primeira vez pelo Plano Navigator (Fase II)”. Proposta sobre o cumprimento das condições de exercício de algumas opções de ações concedidas ao abrigo do plano piloto de incentivo de ações no primeiro período de exercício. Os diretores independentes expressaram opiniões independentes sobre assuntos relevantes, e o conselho de supervisores e advogados expressaram opiniões relevantes, respectivamente.
2,Descrição do cumprimento das condições para a liberação de restrições no período de primeira liberação de algumas ações restritas concedidas pela primeira vez (I) o término do período de primeira liberação de algumas ações restritas concedidas pela primeira vez
As unidades populacionais restritas concedidas pela primeira vez ao abrigo do presente plano de incentivos são limitadas durante 12 meses, 24 meses e 36 meses, respectivamente.
As ações restritas concedidas ao objeto de incentivo ao abrigo do presente plano de incentivo não podem ser transferidas, utilizadas para garantir ou reembolsar dívidas durante o período restrito de venda. A data de conclusão do registro da concessão de ações restritas outorgadas pela sociedade pela primeira vez é 1º de junho de 2021. A partir da data de divulgação deste anúncio, expirou-se o primeiro período restrito de ações restritas outorgadas pela primeira vez, e o intervalo entre a data da primeira concessão de ações restritas e a data do primeiro levantamento das restrições não é inferior a 12 meses.
II) Declaração sobre o cumprimento das condições de levantamento das restrições à venda de algumas ações restritas concedidas pela primeira vez
1. Durante o período de levantamento da restrição, a empresa não cumpriu as condições para levantar a restrição em nenhuma das seguintes circunstâncias:
① O relatório financeiro e contábil do último exercício fiscal recebeu um parecer negativo ou um relatório de auditoria que não pode expressar uma opinião por um contador público certificado;
② O relatório de auditoria sobre o controlo interno do relatório financeiro do último exercício fiscal emitido por um contabilista público certificado com parecer negativo ou incapaz de emitir parecer;
Nos últimos 36 meses após a listagem, houve casos em que a distribuição de lucros não foi realizada de acordo com leis e regulamentos, estatutos e compromissos públicos;
① Incentivo de capital não é permitido de acordo com leis e regulamentos;
⑤ Outras circunstâncias reconhecidas pelo CSRC.
2. Durante o período de levantamento da restrição, seis objetos de incentivo renunciaram e um objeto de incentivo passou a ser supervisor da empresa. Os sete objetos de incentivo não atenderam às condições de incentivo do plano de incentivo e não puderam se tornar objetos de incentivo do plano de incentivo. Todas as ações restritas concedidas, mas não levantadas, não puderam ser levantadas ou diferidas para o período seguinte, e a empresa iria recomprá-las e cancelá-las.
Além das circunstâncias acima referidas, outros objetos de incentivo que participam no plano de incentivo às existências restritas não apresentam nenhuma das seguintes circunstâncias e preenchem as condições para levantar as restrições às vendas:
① Ser identificado como candidato inadequado pela bolsa nos últimos 12 meses;
② Ser identificado como candidato inadequado pela CSRC e seus escritórios expedidos nos últimos 12 meses;
① Ser punido administrativamente pela CSRC e seus escritórios expedidos ou tomar medidas de proibição de entrada no mercado por violações graves de leis e regulamentos nos últimos 12 meses;
① Aqueles que não estão autorizados a atuar como diretores ou gerentes seniores da empresa, conforme estipulado na lei das sociedades;
⑤ Aqueles que não estão autorizados a participar do incentivo patrimonial de empresas listadas de acordo com leis e regulamentos;
⑥ Outras circunstâncias reconhecidas pelo CSRC.
3. Objetos de incentivo que participem do plano de incentivo e apliquem os indicadores de avaliação de desempenho a nível subsidiário, atinjam os indicadores de avaliação de desempenho para o primeiro período de liberação e atendam às condições para liberação de restrições:
O ano de avaliação para a liberação de ações restritas concedidas pela primeira vez no plano é de três exercícios fiscais de 2021 a 2023, sendo feita uma avaliação em cada exercício fiscal. Os objetivos anuais de avaliação do desempenho das ações restritas concedidas pela primeira vez no plano são apresentados no quadro abaixo:
① Indicadores de avaliação de desempenho a nível das empresas cotadas:
Objectivo de avaliação do levantamento do período de restrição
O lucro líquido em 2021 durante o primeiro período de levantamento das restrições às vendas não deve ser inferior a 118,3 milhões de yuans
O lucro líquido de 2022 no segundo período de levantamento das restrições às vendas não deve ser inferior a 143,9 milhões de yuans
O lucro líquido de 2023 no terceiro período de levantamento das restrições às vendas não deve ser inferior a 160,3 milhões de yuans
Nota: (1) o índice de avaliação é aplicável apenas aos diretores, gerentes seniores e objetos de incentivo ao nível das empresas cotadas que participam no plano, e objetos de incentivo ao nível das subsidiárias não participam na avaliação; (2) O indicador “lucro líquido” acima é o lucro líquido atribuível aos acionistas da sociedade cotada na demonstração de resultados consolidada auditada; 3. “Não inferior a” no quadro anterior inclui este número; (4) Os objectivos de avaliação do desempenho acima referidos não constituem a previsão de desempenho da empresa nem o compromisso substancial para com os investidores.
② Indicadores de avaliação do desempenho a nível subsidiário:
Objectivo de avaliação do levantamento do período de restrição
O lucro líquido em 2021 durante o primeiro período de levantamento das restrições às vendas não deve ser inferior a 102,3 milhões de yuans
O lucro líquido em 2022 durante o segundo período de levantamento das restrições às vendas não deve ser inferior a RMB 119,9 milhões
O lucro líquido de 2023 no terceiro período de levantamento das restrições às vendas não deve ser inferior a 132,3 milhões de yuans
Nota: (1) o índice de avaliação é para todos os objetos de incentivo participantes no plano; (2) O “lucro líquido” acima refere-se aos dados auditados de jiuaizhi e demonstrações consolidadas; 3. “Não inferior a” no quadro anterior inclui este número; (4) Os objectivos de avaliação do desempenho acima referidos não constituem a previsão de desempenho da empresa nem o compromisso substancial para com os investidores.
De acordo com a auditoria, em 2021, as empresas listadas não cumpriram os indicadores de avaliação de desempenho. Por conseguinte, os três objetos de incentivo que participam neste plano de incentivos aplicam-se aos indicadores de avaliação de desempenho a nível das sociedades cotadas e não atingem os indicadores de avaliação de desempenho da primeira revogação do período de restrição. Todas as ações restritas concedidas mas não levantadas não serão levantadas ou diferidas para a próxima revogação da restrição, devendo a empresa recomprá-las e cancelá-las.
De acordo com a auditoria, em 2021, as demonstrações consolidadas das subsidiárias jiuaizhihe (Beijing) Technology Co., Ltd., Jiuai (Tianjin) Technology Development Co., Ltd. e Luzhou jujiuzhihe e-commerce Co., Ltd. realizaram um lucro líquido de 110,73 milhões de yuans, de modo que os indicadores de avaliação de desempenho no nível da subsidiária em 2021 alcançaram. Por conseguinte, os restantes objetos de incentivo participantes no plano de incentivos devem aplicar os indicadores de avaliação de desempenho a nível de subsidiária, atingir os indicadores de avaliação de desempenho para o primeiro período de liberação e as ações restritas no primeiro período de liberação devem preencher as condições para liberação de restrições.
4. Os objetos de incentivo passaram na avaliação de desempenho individual e preencheram as condições para levantar a restrição de vendas:
A avaliação deve ser realizada anualmente de acordo com as medidas de gestão para a execução do plano de incentivo de capital próprio de New Hua Du Supercenter Co.Ltd(002264) . Nesse momento, a proporção de objetos de incentivo a serem liberados das restrições de vendas será determinada de acordo com o quadro seguinte:
Resultados da avaliação não qualificados
Coeficiente padrão 10
Limite de vendas efectivas individuais levantado no ano em curso = coeficiente padrão × O indivíduo planeja elevar o limite de vendas no ano atual.
Em suma, o conselho de administração acredita que: 7 objetos de incentivo não podem se tornar objetos de incentivo, 3 objetos de incentivo não atingem os indicadores de avaliação de desempenho para o primeiro período de lançamento e as ações restritas dos 10 objetos de incentivo no primeiro período de lançamento não atendem às condições para liberação de restrições. Para além das circunstâncias acima referidas, foram preenchidas, pela primeira vez, as condições de levantamento das restrições à venda de ações restritas concedidas pelo plano de incentivo da empresa a outros 31 objetos de incentivo, e não há situação de que essas restrições não possam ser levantadas ou se tornarem objetos de incentivo. As qualificações para levantamento das restrições à venda de 31 objetos de incentivo são legais e eficazes. De acordo com a autorização concedida ao Conselho de Administração pela segunda Assembleia Geral Extraordinária da Companhia em 2021, fica acordado que a Companhia tratará das questões relevantes de desbloqueio de acordo com as disposições pertinentes do Plano de Incentivos.
3,Existe alguma diferença entre este plano de incentivo e o plano de incentivo divulgado
Todas as ações restritas concedidas a objetos de incentivo que tenham sido concedidos mas ainda não tenham sido levantados devem ser recompradas e canceladas; Caso três objetos de incentivo não atinjam o índice de avaliação de desempenho do primeiro período de liberação, a empresa deve recomprar e cancelar as ações restritas concedidas dos três objetos de incentivo que tenham sido concedidos, mas não tenham sido liberados no primeiro período de liberação. A empresa precisa recomprar e cancelar as ações restritas acima concedidas que foram concedidas mas ainda não foram levantadas 463,3
