O Centro de Pesquisa fornece as informações mais abrangentes sobre anúncios de empresas listadas em Xangai e Shenzhen, os últimos anúncios de cada empresa chinesa listada e uma análise profunda das últimas mudanças e assuntos significativos das empresas listadas. Ele minimiza a diferença de informação entre investidores individuais e instituições, e permite que os investidores individuais compreendam as mudanças fundamentais das empresas listadas anteriormente.
Sobre Suncha Technology Co.Ltd(001211)
Verificação da listagem e circulação das ações emitidas antes da oferta pública inicial
China Industrial Securities Co.Ltd(601377) (doravante denominado ” China Industrial Securities Co.Ltd(601377) ” ou “o Patrocinador”) como emissor das ações da Suncha Technology Co.Ltd(001211) (doravante denominado ” Suncha Technology Co.Ltd(001211) “, “a Empresa”) antes de sua oferta pública inicial. (doravante referido como ” Suncha Technology Co.Ltd(001211) “, “a Companhia”) para a oferta pública inicial e listagem de ações e a supervisão contínua da Companhia, de acordo com as “Medidas para a Administração de Emissão de Títulos e Negócios de Patrocínio à Listagem”, “Regras para Listagem de Ações na Bolsa de Valores de Shenzhen”, “Diretriz No. 1 sobre Auto-regulamentação de Companhias Cotadas na Bolsa de Valores de Shenzhen” e outros regulamentos relevantes. O patrocinador verificou a listagem e circulação das ações emitidas antes da oferta pública inicial da Suncha Technology Co.Ltd(001211) e emitiu o seguinte parecer de verificação de acordo com as disposições relevantes das “Medidas para Patrocínio da Listagem de Emissão de Títulos”, “Regras para Listagem de Ações na Bolsa de Valores de Shenzhen” e “Diretriz No. 1 sobre Auto-regulamentação de Empresas Cotadas na Bolsa de Valores de Shenzhen”.
Conforme aprovado pela Comissão de Regulamentação de Títulos da China “Aprovação de Suncha Technology Co.Ltd(001211) Initial Public Offering of Shares” (SFC License [2021] No. 2347), a Empresa foi autorizada a emitir 18.000000 de ações ordinárias de RMB (ações A) ao público, representando 25,00% do capital social total da Empresa. Com o consentimento da Bolsa de Valores de Shenzhen “Notice on the Listing of RMB Ordinary Shares of Suncha Technology Co.Ltd(001211) ” (SZSE Shang [2021] No. 779), a Companhia foi listada no Conselho Principal da Bolsa de Valores de Shenzhen em 5 de agosto de 2021.
O capital social total da empresa era de 54.000000 ações antes da oferta pública inicial e 72.000000 ações após a oferta pública inicial. Após a liberação das ações restritas, o número de ações da Empresa ainda não liberadas da venda restrita foi de 32.600134 ações (incluindo 32.598434 ações restritas antes da oferta pública inicial e 1.700 ações bloqueadas pelos executivos), representando 45,28% do capital social total da Empresa, e o número de ações sujeitas à venda ilimitada foi de 39.399866 ações, representando 54,72% do capital social total da Empresa.
Desde a data de listagem até a data de divulgação deste parecer de verificação, não houve nenhuma mudança nas ações da Companhia como resultado da emissão de ações adicionais, recompra e cancelamento de ações e distribuição de dividendos de ações ou capitalização de reservas de capital, e não houve nenhuma mudança no capital social total da Companhia. II. cumprimento dos compromissos por parte dos acionistas que solicitam a liberação das ações do lock-up
O número total de acionistas que solicitaram a liberação das ações da lock-up foi de 20, a saber Zhou Zhaocheng, Li Chaozhen, Ke Maokui, Zhang Meiyun, Yu Hongquan, Fang Guosheng, Qian Xuezhong, Tang Canbo, Chen Bin, Li Hejun, Zhou Qing, Liu Xinhua, Wu Zhiwei, Gu Zhenyu, Zhejiang Huarui Taixin Venture Capital Co. (doravante denominada “Kefa Venture Capital”), Zhejiang Kefa Capital Management Company Limited (“Kefa Capital”), Ningbo Kefa Haiding Venture Capital Partnership (Sociedade em comandita simples) (“Kefa Haiding”) (“Kefa Haiding”), Zhoushan Jin Yongxin Runhe Venture Capital Partnership (Sociedade Limitada) (“Runhe Venture Capital”), Ningbo Meishan Free Trade Port Area Kaiheng Kaixin Investment Partnership (Sociedade Limitada) (“Kaiheng Kaixin”) (doravante referido como “Kaiheng Kaixin”).
(I) Compromissos feitos no Anúncio de Listagem
1. compromisso sobre acordo de bloqueio de ações e bloqueio voluntário de ações
Yu Hongquan, Fang Guosheng, Qian Xuezhong, Tang Canbo, Chen Bin, Li Hejun, Zhou Qing, Liu Xinhua, Wu Zhiwei, Gu Zhenyu, Huarui Taixin, Kefa Ventures, Kefa Capital, Kefa Haiding, Runhe Ventures e Kaiheng Kaixin, acionistas da Companhia, comprometem-se a não transferir ou confiar a terceiros a gestão das ações da Emissora detidas direta ou indiretamente pela empresa que foi emitida antes da oferta pública inicial das ações Eles não transferirão ou delegarão a administração das ações em emissão antes da oferta pública inicial da emissora detida direta ou indiretamente por eles, nem a emissora readquirirá tais ações.
Li Chaozhen, Zhou Zhaocheng, Ke Maokui e Zhang Meiyun, diretores e administradores da Empresa que detêm ações da Empresa, comprometem-se a não transferir ou delegar a administração das ações da Emissora detidas direta ou indiretamente pela Emissora antes da abertura de capital da Emissora ou fazer com que tais ações sejam recompradas pela Emissora dentro de 12 meses a partir da data de listagem das ações da Emissora. Se, dentro de dois anos após o término do período de bloqueio acima, as ações forem reduzidas, o preço ao qual as ações são reduzidas não deverá ser inferior ao preço de emissão das ações no momento da oferta pública e da listagem, e deverá cumprir as leis e regulamentos pertinentes e as regras da bolsa de valores (o preço de emissão acima também será ajustado de acordo no caso de assuntos ex-dividendos, tais como distribuição de dividendos, aumento de capital, atribuição de ações, etc.). Se o preço de fechamento das ações do emissor por 20 dias consecutivos de negociação dentro de 6 meses após a cotação for inferior ao preço de emissão, ou se o preço de fechamento das ações do emissor ao final de 6 meses após a cotação for inferior ao preço de emissão, o período de bloqueio das ações do emissor detido pelo empreendedor será automaticamente prorrogado por 6 meses (o preço de emissão acima também será ajustado de acordo no caso de eventos ex-dividendos, tais como pagamento de dividendos, aumento de capital, atribuição de ações, etc.). Os compromissos acima não serão rescindidos devido a mudança de posição ou saída do agente funerário. Além do referido período de bloqueio, o Pledgeor não transferirá mais de 25% do número total de ações do Emitente de sua posse a cada ano durante seu mandato como diretor, supervisor ou gerência sênior do Emitente; e não transferirá ou confiará a outros a gestão das ações do Emitente detidas pelo Pledgor dentro de seis meses após sua saída do cargo.
Até a data deste parecer de verificação, as empresas cumpriram suas obrigações no âmbito do acordo de bloqueio de ações e do compromisso voluntário de bloqueio de ações em estrita conformidade com os compromissos acima mencionados, e não há nenhuma extensão do período de bloqueio pelas empresas relevantes.
2. compromissos sobre a participação acionária e intenção de reduzir a participação acionária dos acionistas que detêm mais de 5% das ações
O Empreendedor deverá reduzir sua participação no Emitente de acordo com as leis relevantes, regulamentos administrativos, regras e regulamentos departamentais e as regras da Bolsa de Valores de Shenzhen, incluindo mas não se limitando ao método de negociação de licitação centralizada, o método de negociação em bloco e o método de transferência acordado da Bolsa de Valores. O Empreendedor deverá fazer um anúncio com três dias de antecedência antes de qualquer redução na participação acionária do emissor e deverá cumprir com as obrigações de divulgação de informações de forma oportuna e precisa, de acordo com as regras da Bolsa de Valores de Shenzhen. No caso de qualquer ex-dividendo, aumento de capital ou atribuição de ações pelo emissor durante o período acima mencionado, o número de ações a serem reduzidas e o preço a ser reduzido deverão ser ajustados de acordo. Até a data deste parecer de verificação, cada uma das Entidades Empreendedoras cumpriu suas obrigações de compromisso em relação à participação acionária e intenção de reduzir a participação acionária em estrita conformidade com os requisitos de compromisso acima.
(II) Compromissos feitos no Prospecto
Os compromissos assumidos no Prospecto de IPO e no Anúncio de IPO pelos acionistas que solicitam a liberação de suas ações de lock-up são consistentes.
(III) Com exceção dos compromissos acima, não há compromissos assumidos durante a aquisição e mudança de interesses da Empresa, compromissos adicionais subseqüentes por parte dos acionistas, compromissos estatutários e outros compromissos pelos acionistas que solicitam a liberação das ações sujeitas a bloqueio.
Os acionistas que solicitaram a liberação das ações da lock-up cumpriram rigorosamente os compromissos acima mencionados e não houve violação dos compromissos.
Os acionistas que solicitam a liberação das ações da lock-up não têm ocupação não-operacional dos fundos da empresa listada, e a empresa não tem nenhuma garantia ilegal e irregular para eles. III. disposições para a listagem e circulação das ações liberadas do lock up
(I) A data da liberação das ações sujeitas a bloqueio é sexta-feira, 5 de agosto de 2022. (II) O número de ações liberadas do lock-up é de 21.401566 ações, representando 29,72% do capital social total da Empresa. O número real de ações disponíveis para cotação e circulação foi de 19.624588 ações, representando 27,26% do capital social total da Empresa.
(III) O número de pessoas que solicitaram a liberação das ações do lock-up foi de 20.
(Ⅳ) Os detalhes da liberação de ações de lock-up e listagem para circulação são os seguintes
Nº Nome do acionista Número total de ações detidas para venda O número de ações liberadas da restrição O número real de ações disponíveis para listagem (ações) O número de ações em circulação (ações)
1 Zhejiang Huarui Taixin Venture Capital Company Limited 7.502868 7.502868 7.502868
2 Hangzhou Kefa Venture Capital Partnership (com 1.579500 1.579500 1.579500 Limited Partnership)
3 Zhejiang Kefa Capital Management Company Limited 540000 540000 540000
4 Ningbo Kefa Haiding Venture Capital Partnership 1.053000 1.053000 1.053000 1.053000 (sociedade em comandita simples)
5 Zhoushan Jin Yongxin Runhe Venture Capital Partnership 1.405782 1.405782 1.405782 (sociedade em comandita simples)
Shanghai Kaiheng Investment Management Company Limited – Ning
6 Bo Meishan Free Trade Port Area Kaiheng Kaixin Investment Partnership 1.000000 1.000000 1.000000 Parceria (parceria limitada)
7 Zhou Zhaocheng 921402 921402 230351
8 Li Chaozhen 921402 921402 230351
9 Ke Mao Kui 263250 263250 65,813
10 Zhang Meiyun 263250 263250 65,813
11 Yu Hongquan 1.620000 1.620000 1.620000
12 Fang Guosheng 1.080000 1.080000 1.080000
13 Qian Xuezhong 876960 876960 876960 876960
14 Tang Canbo 830866 830866 830866 830866
15 Chen Bin 438480 438480 438480
16 Li Hejun 346106 346106 346106
17 Zhou Qing 250074 250074 250074 250074
18 Liu Xinhua 220104 220104 220104 220104
19 Wu Zhiwei 150000 150000 150000 150000
20 Gu Zhenyu 138522 138522 138522 138522
Total 21.401566 21.401566 19.624588
Notas
(1) Zhou Zhaocheng é diretor da Empresa; Li Chaozhen é diretor, gerente geral adjunto e diretor financeiro da Empresa; Ke Maoqui e Zhang Meiyun são diretores e gerentes gerais adjuntos da Empresa; de acordo com os regulamentos e compromissos relevantes, as ações transferidas pelas pessoas acima mencionadas durante seu mandato não devem exceder 25% do número total de ações da Empresa detidas por elas direta ou indiretamente. Portanto, o número real de ações disponíveis para cotação e circulação após a liberação das pessoas acima mencionadas é de 25% do número total de ações detidas direta ou indiretamente por elas.
(2) Tang Canbo, acionista, detinha 830866 ações da Companhia restritas para venda antes da emissão inicial, das quais 830866 ações estavam sob penhora e congeladas, As 250074 ações detidas pela Zhou Qing, acionista da empresa antes da emissão inicial da empresa, estavam sob penhor e congeladas, das quais 250074 ações estavam sob penhor e congeladas.
Após a liberação das ações dos acionistas acima mencionados e sua listagem para circulação, a Empresa continuará a prestar atenção à redução das participações dos acionistas relevantes, exortará os acionistas relevantes a cumprir estritamente as disposições das leis, regulamentos e documentos regulamentares relevantes, bem como os compromissos relevantes assumidos, e a cumprir prontamente suas obrigações de divulgação de informações. IV. Mudanças na estrutura do capital social antes e depois da liberação das ações restritas
Antes da listagem e circulação das ações sujeitas ao bloqueio Após a listagem e circulação das ações sujeitas ao bloqueio
Tipo de ações Número de mudanças desta vez (ações)
Número de ações (ações) Proporção Número de ações (ações) Proporção
I. Venda Limitada
Ações em circulação condicional 54.001700 750024% -21.401566 32.600134 452780%
Ações
Ações de bloqueio da alta gerência 1.700 0,0024% 0
