O Centro de Pesquisa fornece as informações mais abrangentes sobre anúncios de empresas listadas em Xangai e Shenzhen, os últimos anúncios de cada empresa chinesa listada e uma análise profunda das últimas mudanças e assuntos significativos das empresas listadas. Ele minimiza a diferença de informação entre investidores individuais e instituições, e permite que os investidores individuais compreendam as mudanças fundamentais das empresas listadas anteriormente.
Holly Futures Co., Ltd.
(No. 50, Estrada Zhonghua, Nanjing, Província de Jiangsu)
Anúncio de Listagem da Oferta Pública Inicial de Ações de A
Patrocinador (Lead Underwriter)
(Edifício 4, No. 66 Anli Road, Distrito de Chaoyang, Pequim)
Agosto 2022
Nota especial
Hongye Futures Company Limited (“Hongye Futures”, “a Empresa”, “a Empresa” ou “o Emissor”) (“Hongye Futures”, “a Empresa”, “a Empresa” ou “o Emissor”) serão listados na Bolsa de Valores de Shenzhen.
Salvo indicação em contrário, as abreviações ou termos utilizados neste anúncio de listagem terão o mesmo significado que no prospecto da oferta pública inicial de ações A da Empresa.
Sujeitas à aprovação da Bolsa de Valores de Shenzhen, as ações ordinárias RMB emitidas pela Companhia serão listadas na Bolsa de Valores de Shenzhen em 5 de agosto de 2022. A Empresa lembra aos investidores que eles devem compreender plenamente os riscos do mercado de ações e os fatores de risco divulgados pela Empresa, e não devem seguir cegamente a tendência de “especulação em novas ações” durante o período inicial de listagem de novas ações, e devem tomar decisões prudentes e investimentos racionais.
Seção 1 Avisos e Lembretes Importantes
A Empresa e todos os diretores, supervisores e pessoal da alta administração garantem a veracidade, precisão e integridade das informações divulgadas no Anúncio de Listagem, e se comprometem a que o Anúncio de Listagem não contenha registros falsos, declarações enganosas ou omissões materiais, e deverão assumir responsabilidades legais de acordo com a lei.
As opiniões da Bolsa de Valores de Shenzhen e das autoridades governamentais relevantes sobre a cotação das ações da empresa e assuntos relacionados não indicam nenhuma garantia para a empresa.
A Empresa lembra aos investidores de ler cuidadosamente o conteúdo da seção “Fatores de Risco” do prospecto da Empresa publicado no site Juchao Information (www.cn.info.com.cn.), prestar atenção aos riscos, tomar decisões prudentes e investir racionalmente.
A empresa lembra aos investidores que eles são aconselhados a consultar o texto completo do prospecto da empresa para qualquer conteúdo relevante não coberto por este anúncio de listagem.
Os compromissos e explicações importantes feitos pela Empresa e seus principais acionistas, diretores, supervisores e administradores em relação à listagem das ações A na IPO são os seguintes: I. Plano de distribuição de lucros não distribuídos acumulados antes da emissão
Em 14 de maio de 2021, a Assembléia Geral Anual de 2020, a Reunião de Primeira Classe de 2021 e a Reunião de Primeira Classe de 2021 das Ações Domésticas da Companhia considerou e aprovou a “Proposta sobre a obtenção de lucros não distribuídos ou perdas não compensadas acumuladas antes da emissão e listagem das ações A”. De acordo com as propostas acima mencionadas, os lucros não apropriados ou perdas acumuladas não compensadas da Empresa antes da Emissão serão compartilhados pelos novos e existentes acionistas após a Emissão na proporção de suas participações acionárias. II. Política de distribuição de dividendos da Empresa após a listagem da Emissão
Na Assembléia Geral Anual de Acionistas de 2020, na Primeira Assembléia Geral de Classe de Acionistas de Ações Nacionais em 2021 e na Primeira Assembléia de Classe de Acionistas de Ações H em 2021 realizada em 14 de maio de 2021, a Companhia considerou e aprovou o “Plano de Distribuição de Dividendos e Retorno de Três Anos após a Oferta Pública Inicial e a Listagem de Ações de Hongye Futures Co.
(I) Princípios para a formulação destas Regras
De acordo com as disposições da Lei da Empresa e do Contrato Social, e levando em conta os interesses de longo prazo da Empresa, os interesses gerais de todos os acionistas e o desenvolvimento sustentável da Empresa, a Empresa dará a devida consideração ao retorno aos investidores e implementará uma política de distribuição de dividendos sustentável e estável.
(II) Considerações para a formulação do plano de distribuição de lucros
A política de distribuição de dividendos da empresa é formulada com vistas ao atual estágio de operação e desenvolvimento sustentável da empresa, levando em conta o cumprimento das responsabilidades sociais e legais da empresa, salvaguardando efetivamente os legítimos direitos e interesses dos acionistas e proporcionando aos investidores retornos de investimento razoáveis.
A empresa está atualmente em uma boa fase de desenvolvimento e necessita de capital suficiente como garantia para seu desenvolvimento futuro. A empresa considerará plenamente o impacto de vários fatores na determinação da política de distribuição de dividendos para que possa atender ao funcionamento normal e ao desenvolvimento sustentável da empresa.
Ao mesmo tempo, a política de distribuição de dividendos da empresa levará plenamente em conta as exigências e desejos de cada acionista, prestando atenção tanto ao retorno razoável do investimento para os investidores quanto às expectativas dos investidores em relação ao desenvolvimento sustentável e rápido da empresa. O plano específico de distribuição de dividendos (incluindo a proporção de dividendos em dinheiro e a adoção do método de distribuição de dividendos em ações, etc.) será determinado e considerado e aprovado pela assembléia geral de acionistas de acordo com as circunstâncias específicas do funcionamento da Companhia no ano e as necessidades de seu funcionamento e desenvolvimento normal no futuro.
(III) Propostas específicas para o planejamento do retorno de dividendos
A Companhia distribuirá dividendos na forma de dinheiro, ações ou uma combinação de dinheiro e ações, e quando a Companhia tiver as condições para os dividendos em dinheiro, dará prioridade aos dividendos em dinheiro para distribuição de lucros.
2、According às leis e regulamentos aplicáveis, após a Companhia ter mantido totalmente sua reserva legal e reserva arbitrária, e a menos que a Companhia tenha acordos significativos de gastos de capital ou outras circunstâncias especiais aprovadas pela assembléia de acionistas, a Companhia deverá distribuir em dinheiro não menos de 10% dos lucros distribuíveis da Companhia obtidos no ano, desde que a Companhia seja lucrativa e os lucros acumulados não distribuídos sejam positivos.
A Diretoria da Empresa, levando em consideração as características do setor em que está localizada, seu estágio de desenvolvimento, seu próprio modelo de negócios, seu nível de lucratividade e se existem acordos significativos de gastos de capital, distinguirá as seguintes circunstâncias e proporá uma política diferenciada de dividendos em dinheiro de acordo com os procedimentos estabelecidos no Contrato Social.
(1) Se a empresa estiver em um estágio maduro de desenvolvimento e não tiver gastos significativos de capital, o dividendo em dinheiro representará pelo menos 80% da distribuição de lucros.
(2) Se a fase de desenvolvimento da empresa estiver madura e houver acordos significativos de gastos de capital, a proporção mínima de dividendos em dinheiro nesta distribuição de lucros será de 40%.
(3) Se a fase de desenvolvimento da empresa estiver na fase de crescimento e houver acordos significativos de gastos de capital, a proporção mínima de dividendos em dinheiro na distribuição de lucros será de 20%.
Se a fase de desenvolvimento da empresa não for facilmente distinguível, mas houver arranjos significativos de gastos de capital, ela pode ser tratada de acordo com as disposições anteriores. Os gastos de capital significativos incluem investimentos significativos e outros gastos de capital significativos.
Quando a Companhia estiver operando bem e o Conselho de Administração considerar que o preço das ações da Companhia não corresponde ao tamanho do capital social da Companhia e que a emissão de dividendos de ações é benéfica aos interesses gerais de todos os acionistas da Companhia, a Companhia pode adotar a emissão de dividendos de ações para distribuição de lucros com base na posição de fluxo de caixa da Companhia, crescimento do negócio, tamanho do ativo líquido por ação e outros fatores reais e razoáveis.
(Ⅳ) Tomada de decisão e mecanismo de supervisão para o planejamento do retorno
Ao formular o plano de distribuição de lucros, a diretoria da Companhia deverá estudar e discutir cuidadosamente assuntos como o momento, as condições e a relação mínima de dividendos em dinheiro, as condições para ajuste e as exigências de seus procedimentos de tomada de decisão, e os diretores independentes deverão expressar opiniões claras. Os diretores independentes podem solicitar a opinião de pequenos e médios acionistas para apresentar propostas de dividendos e submetê-las diretamente ao Conselho de Administração para consideração. Antes que a proposta específica de dividendos em dinheiro seja considerada na assembléia geral, a Empresa tomará a iniciativa de comunicar e trocar opiniões com os acionistas, em particular os pequenos e médios acionistas, através de vários canais, para ouvir plenamente as opiniões e exigências dos pequenos e médios acionistas e fornecer respostas oportunas às suas preocupações. O Comitê de Supervisão da Empresa supervisionará o Conselho de Administração na formulação do plano de distribuição de lucros da Empresa e os procedimentos de tomada de decisões.
Se a Empresa tiver lucros distribuíveis para o ano mas não tiver feito uma proposta de dividendos em dinheiro, o Conselho de Administração deverá dar uma explicação especial sobre as razões específicas para não fazer um dividendo em dinheiro, o uso exato dos lucros retidos da Empresa e a renda esperada do investimento. Após os diretores independentes terem expressado suas opiniões, a proposta deverá ser submetida à Assembléia Geral para consideração e aprovada por mais de 2/3 dos direitos de voto dos acionistas presentes à Assembléia Geral, e deverá ser divulgada nos meios de divulgação de informações designados pela Companhia, e a Companhia deverá fornecer aos acionistas um método de votação pela Internet.
Se a Companhia tiver lucros distribuíveis durante esse período do relatório, mas o Conselho de Administração da Companhia não tiver feito um plano de distribuição de lucros em dinheiro, deve divulgar as razões no relatório periódico e explicar em detalhes as razões para não distribuir os dividendos e o uso dos fundos não utilizados para dividendos a serem retidos pela Companhia, e os diretores independentes devem expressar suas opiniões independentes a esse respeito.
(4) O Comitê Supervisor da Empresa supervisionará a implementação da política de distribuição de dividendos da Empresa e o planejamento de retorno aos acionistas pelo Conselho de Administração e a administração e os procedimentos de tomada de decisões.
(V) Implementação do plano de distribuição de lucros
Após a resolução sobre o plano de distribuição de lucros na assembléia geral da Empresa, o Conselho de Administração da Empresa deverá concluir a distribuição de dividendos (ou ações) dentro de dois meses após a assembléia geral.
(VI) Periodicidade da formulação de planos de retorno e mecanismo de ajuste
A Companhia deverá formular planos de retorno aos acionistas de acordo com a política de distribuição de lucros determinada no Contrato Social e garantir que os planos de retorno aos acionistas sejam formulados uma vez a cada três anos para planejar a política de distribuição de dividendos para os próximos três anos. Ao formular o plano de retorno aos acionistas, o Conselho de Administração da Empresa deverá ouvir e incorporar as opiniões e sugestões dos acionistas (especialmente os pequenos e médios acionistas), diretores independentes e supervisores externos através de vários meios. A política de dividendos e o plano trienal de retorno aos acionistas formulado pelo Conselho de Administração da Empresa deverão ser relatados à assembléia geral de acionistas para aprovação e implementação.
A Companhia pode ajustar sua política de distribuição de lucros em caso de força maior, como guerra ou desastres naturais, ou mudanças no ambiente comercial externo da Companhia que tenham um impacto significativo na produção e operação da Companhia, ou grandes mudanças nas condições comerciais da própria Companhia. Quando a Empresa ajustar sua política de distribuição de lucros, o Conselho de Administração fará uma apresentação especial, discutirá em detalhes os motivos do ajuste, formará um relatório de justificativa por escrito e o submeterá à assembléia de acionistas após consideração pelos diretores independentes, e terá sua aprovação aprovada por mais de 2/3 dos direitos de voto dos acionistas presentes à assembléia de acionistas, e a Empresa fornecerá votação on-line para os acionistas. Ao considerar as questões relacionadas à mudança de política sobre o plano de distribuição de lucros na assembléia geral, a opinião dos pequenos e médios acionistas deve ser plenamente considerada.
(Ⅶ) Outros
As matérias não cobertas por este Plano serão implementadas de acordo com as leis e regulamentos relevantes, documentos regulamentares e o Contrato Social da Empresa. 2. a Diretoria da Empresa será responsável pela interpretação deste Plano. O Plano entrará em vigor a partir da data da oferta pública inicial e da cotação das ações A após ter sido aprovado pela assembléia geral da Empresa. III. restrições à circulação das ações detidas pelos acionistas antes da emissão e compromisso de bloqueio voluntário das ações
(I) Compromisso do acionista controlador em relação ao período de bloqueio das ações
A Suhao Holdings, como acionista controladora da empresa, se compromete da seguinte forma.
“1. não reduzir as ações da Honye Futures detidas pela Companhia desde a data de assinatura desta Carta de Compromisso até a oferta pública inicial de ações A de Honye Futures é listada na bolsa de valores doméstica.
Durante um período de 36 meses a partir da data de listagem das ações A da Hongye Futures na bolsa de valores nacional (doravante denominado período de bloqueio), a Companhia não deverá transferir ou confiar a terceiros a gestão das ações da Hongye Futures detidas direta ou indiretamente pela Companhia antes da oferta pública inicial das ações A da Hongye Futures (doravante denominadas ações pré-IPO), nem a Hongye Futures deverá recomprar tais ações pré-IPO detidas direta ou indiretamente pela Companhia. Ações.
3. se o preço de fechamento das ações A da Hongye Futures por 20 dias consecutivos de negociação dentro de 6 meses após a cotação das ações A da Hongye Futures na bolsa de valores doméstica for inferior ao preço de emissão das ações A da Hongye Futures na oferta pública inicial (se houver quaisquer eventos ex-direitos ou ex-dividendos, tais como dividendos, distribuição, bônus, capitalização de reservas de capital, atribuição de ações, subdivisão de ações, etc., durante o período, os ex-direitos ou ex-dividendos serão ajustados de acordo), ou se as ações da Hongye Futures na oferta pública inicial estiverem listadas na bolsa de valores doméstica. (doravante denominado o mesmo), ou se o preço de fechamento das ações A da Honye Futures ao final de 6 meses após a oferta pública inicial e a cotação (se tal data não for um dia de negociação, o primeiro dia de negociação após tal data, ou seja, 6 de fevereiro de 2023) for inferior ao preço de emissão, o período de bloqueio das ações da Honye Futures detidas direta ou indiretamente pela Companhia antes da oferta inicial será automaticamente prorrogado por 6 meses para além do período de bloqueio original.
4) Dentro de dois anos após o término do período de bloqueio, o preço pelo qual a Companhia reduz sua participação em futuros de Honye não deverá ser inferior ao preço de emissão das ações A na oferta pública inicial de ações Honye Futures.
5. em relação à redução das ações detidas direta e indiretamente pela Companhia antes da oferta pública inicial de futuros Hongye, a Companhia se compromete a cumprir tais outras disposições de leis, regulamentos administrativos, documentos regulamentares e as regras comerciais da Bolsa de Valores em relação à transferência/redução de ações dos acionistas controladores.
6. se a empresa violar as partes relevantes dos compromissos acima com relação ao período de bloqueio das ações, os proventos serão revertidos para Hongye Futures. A receita será entregue à Hongye Futures dentro de 30 dias da data de recebimento da notificação do Conselho de Administração da Hongye Futures de que a empresa violou seu compromisso em relação ao período de bloqueio de ações.
7 Esta carta de compromisso entrará em vigor com a aposição do selo oficial da Empresa e permanecerá válida por um longo período de tempo. Se a empresa violar o compromisso acima, a empresa terá a responsabilidade legal correspondente, de acordo com a lei. Ao cumprir o compromisso acima, a Empresa deverá cumprir as leis, regulamentos administrativos e documentos regulamentares aplicáveis e as regras de listagem do local onde as ações da Hongye Futures estão listadas, se estipularem o contrário”.
(II) Compromisso dos acionistas Jiangsu Holly Corporation(600128) , Hongye Logistics sobre o período de bloqueio das ações
Jiangsu Holly Corporation(600128) , Hongye Logistics, como acionista da empresa, se compromete da seguinte forma.
“1. não reduzir as ações da Hongye Futures detidas pela Companhia desde a data de assinatura desta carta de compromisso até a oferta pública inicial de ações da Hongye Futures é listada em uma bolsa de valores doméstica.
2. por um período de 36 meses a partir da data de cotação das ações A da Hongye Futures na bolsa de valores nacional (doravante denominado período de bloqueio), a Companhia não transferirá ou confiará a terceiros a gestão das ações da Hongye Futures detidas direta ou indiretamente pela Companhia antes de sua oferta pública inicial de ações A (doravante denominadas ações pré-IPO), nem a Hongye Futures readquirirá tais ações pré-IPO detidas direta ou indiretamente pela Companhia. As ações da Pré-IPO não serão recompradas pela Hongye Futures.
3. esta carta de compromisso será efetiva após a aposição do selo da Empresa e permanecerá válida por um longo período de tempo. Se a empresa violar o compromisso acima, a empresa terá a responsabilidade legal correspondente, de acordo com a lei. No caso da empresa cumprir o compromisso acima, se as leis, regulamentos administrativos e documentos regulamentares aplicáveis e as regras de listagem do local onde as ações da Hongye Futures estão listadas estipularem o contrário, elas serão regidas pelas disposições do mesmo”.
(III) Compromisso dos acionistas Hong Su Industry, Jiangsu High Hope International Group Corporation(600981) , Hong Rui Ke Chuang e Shanghai Mingda a respeito do período de bloqueio das ações
Hong Su Industry, Jiangsu High Hope International Group Corporation(600981) , Hong Rui Ke Chuang e Shanghai Mingda, como acionistas da empresa, se comprometem da seguinte forma.
“1. não reduzir as ações da Hongye Futures detidas pela Companhia desde a data de assinatura desta carta de compromisso até a oferta pública inicial de ações da Hongye Futures A é listada na bolsa de valores doméstica.
2) Durante um período de 12 meses a partir da data de listagem das ações A da Hongye Futures na bolsa de valores nacional (doravante denominado período de bloqueio), a Companhia não deverá transferir ou confiar a terceiros a gestão das ações da Hongye Futures detidas direta ou indiretamente pela Companhia antes da oferta pública inicial de ações A da Hongye Futures (doravante denominadas ações pré-IPO), nem a Hongye Futures deverá recomprar tais ações pré-IPO detidas direta ou indiretamente pela Companhia Ações
