O Centro de Pesquisa fornece as informações mais abrangentes sobre anúncios de empresas listadas em Xangai e Shenzhen, os últimos anúncios de cada empresa chinesa listada e uma análise profunda das últimas mudanças e assuntos significativos das empresas listadas. Ele minimiza a diferença de informação entre investidores individuais e instituições e permite que investidores individuais compreendam as mudanças fundamentais das empresas listadas anteriormente.
34/F, Torre 3, China Central Place, 77 Jianguo Road, Beijing 100025, China
T: (86-10) 58091000 F: (86-10) 58091100
Sobre a Hongye Futures Co.
Parecer legal sobre o pedido de listagem da oferta pública inicial de ações da Hongye Futures Co.
Hongye Futures Co.
Nossa firma foi designada por sua empresa para atuar como assessor jurídico especial para a oferta pública inicial de ações ordinárias da RMB (ações A) e listagem na Bolsa de Valores de Shenzhen (doravante denominada SZSE) (doravante denominada Oferta e Listagem). De acordo com as disposições relevantes da Lei de Valores Mobiliários da República Popular da China (doravante denominada "Lei de Valores Mobiliários"), as Regras que regem a Listagem de Ações na Bolsa de Valores de Shenzhen (conforme emendada em 2022) (doravante denominada "Regras de Listagem") e as Medidas para a Administração da Prática da Lei de Valores Mobiliários por Empresas Jurídicas e outras leis, regulamentos administrativos e documentos regulamentares, emitimos este parecer legal em relação à solicitação de sua empresa para a listagem e negociação de ações A nesta oferta pública na Bolsa de Valores de Shenzhen (doravante denominada "Listagem"). Este parecer legal é emitido em relação ao seu pedido de cotação e negociação de ações A na Bolsa de Valores de Shenzhen (a "Listagem").
Com o objetivo de emitir este parecer jurídico, o Escritório faz a seguinte declaração.
Este parecer legal é emitido com base nos fatos que ocorreram ou existiram antes da data de emissão deste parecer legal e nas disposições relevantes das leis e regulamentos administrativos existentes da RPC e da Comissão de Regulamentação de Títulos da China (doravante denominada CSRC) e da SZSE, e com base em nosso conhecimento dos fatos relevantes e em nosso entendimento das leis, regulamentos administrativos e documentos regulamentares relevantes existentes.
Sua Empresa garante que forneceu ao Escritório materiais originais verdadeiros e completos e cópias dos materiais necessários para a emissão deste parecer legal, e que fez declarações e explicações de fatos relevantes, e que todos os fatos e documentos suficientes para afetar este parecer legal foram divulgados ao Escritório e não foram ocultados, falsos ou enganosos. Sua empresa nos garante ainda que os materiais de cópia ou fotocópias relevantes são consistentes com o original ou originais. O Escritório confiou em documentos ou pareceres emitidos por departamentos governamentais relevantes, sua empresa e outras entidades relevantes, e consultores jurídicos estrangeiros em relação a fatos que são materiais para este parecer jurídico, mas que não podem ser apoiados por provas independentes.
3. este parecer legal expressa apenas uma opinião sobre questões legais relacionadas à Listagem e não expressa uma opinião sobre questões não legais e relatórios como auditoria contábil, avaliação de ativos, previsão de lucros, decisão de investimento, desenvolvimento de negócios, tradução de idiomas estrangeiros, etc. A cotação de certos dados e conclusões nas demonstrações contábeis relevantes, relatórios de auditoria, relatórios de avaliação de ativos ou relatórios empresariais neste parecer legal não implica qualquer garantia expressa ou implícita da Empresa quanto à veracidade, exatidão e integridade de tais dados e conclusões. O Escritório e nossos advogados não estão devidamente qualificados para verificar e fazer qualquer avaliação de tais dados, relatórios e suas conclusões.
4. o Escritório cumpriu estritamente suas obrigações estatutárias, seguiu os princípios de diligência e honestidade e crédito, conduziu verificação suficiente e verificação da conduta de sua Empresa e da legalidade, conformidade, autenticidade e validade do pedido para a Emissão, e garantiu que não há registros falsos, declarações enganosas e omissões materiais neste parecer legal.
O Escritório concorda que sua empresa pode citar o conteúdo relevante deste parecer legal em parte ou no todo nos documentos relevantes da listagem, mas sua empresa não deve causar qualquer ambiguidade ou má interpretação como resultado de tal citação. Este parecer legal destina-se a ser utilizado por sua empresa somente para o propósito desta listagem e não deve ser utilizado por ninguém para qualquer outro propósito. Concordamos em apresentar este parecer legal como um documento legal necessário para a listagem de sua empresa junto com outros materiais, e estamos dispostos a assumir a responsabilidade legal pelo parecer legal emitido de acordo com a lei.
De acordo com as exigências do Artigo 19 da Lei de Valores Mobiliários, nossos advogados verificaram e validaram os documentos e fatos relevantes fornecidos por sua empresa de acordo com os padrões comerciais reconhecidos, o código de ética e o espírito de diligência e due diligence na profissão jurídica, e nossa firma emitiu o seguinte parecer jurídico sobre a listagem de sua empresa.
I. Aprovação e autorização para a listagem de sua empresa
1.1 As resoluções para aprovar a Emissão e a Listagem na Assembléia Geral Anual de 2020, na Assembléia Geral de Primeira Classe de Ações Nacionais em 2021 e na Assembléia de Primeira Classe de Ações H em 2021 foram tomadas de acordo com os procedimentos estatutários, e o Conselho de Administração de sua Empresa foi autorizado a tratar de assuntos relacionados à Emissão e à Listagem na íntegra. As resoluções para aprovar a prorrogação do período de validade das resoluções em relação à Emissão e à Listagem e a autorização do Conselho de Administração foram tomadas na Assembléia Geral Anual da Companhia em 2021, na Assembléia Geral de Primeira Classe de Ações Nacionais em 2022 e na Assembléia de Primeira Classe de Ações H em 2022, de acordo com os procedimentos estatutários. O conteúdo destas resoluções está em conformidade com as leis e regulamentos administrativos relevantes e com o Contrato Social de sua Empresa, e são legais e válidos, e o escopo e procedimentos de tal autoridade concedidos à Diretoria pela assembléia geral de sua Empresa são legais e válidos.
1.2 Em relação à Emissão e Listagem, você obteve a Carta do Departamento de Futuros [2022] No. 443 datada de 30 de maio de 2022 emitida pelo Departamento de Supervisão de Futuros da CSRC "Carta sobre Emissão de Opinião de Supervisão sobre a Oferta Pública Inicial de Ações e Listagem da Hongye Futures Co.
1.3 Em 30 de maio de 2022, a CSRC emitiu a Licença CSRC No. [2022] 1135 "Aprovação da Oferta Pública Inicial de Ações pela Hongye Futures Co.
1.4 Na opinião da Empresa, a Empresa obteve a aprovação interna necessária da Empresa e a aprovação do CSRC para a Emissão e Listagem, e a Listagem está sujeita à revisão e consentimento da Bolsa de Valores de Shenzhen.
II. Qualificações de sua empresa para a listagem
2.1 Sua empresa é uma sociedade anônima estabelecida de acordo com a lei e está validamente subsistindo, e tem estado em operação contínua por um período de mais de três anos. 2.2 A Empresa é de opinião que sua empresa está qualificada para a listagem.
3. condições substanciais para a listagem de sua empresa
3.1 A listagem de sua empresa obedece às seguintes condições, conforme estipulado na Lei de Valores Mobiliários e nas Regras de Listagem
(1) A listagem de sua empresa obedece às condições estipuladas nas Regras de Listagem, conforme analisadas no item 3.1.2 deste parecer legal, e às disposições do Artigo 47(1) da Lei de Valores Mobiliários.
3.1.2 A listagem de sua empresa obedece às condições estabelecidas nas Regras de Listagem como segue.
(1) De acordo com a aprovação da emissão, a oferta pública inicial de ações A de sua empresa foi aprovada pela CSRC; de acordo com o "Anúncio da Oferta Pública Inicial de Ações (Ações A) da Hongye Futures Co. Anúncio dos Resultados da Oferta Pública Inicial de Ações (Ações A) da Hongye Futures Company Limited, Anúncio dos Resultados da Oferta Pública On-line de Ações (Ações A) da Hongye Futures Company Limited, Anúncio dos Resultados da Emissão da Oferta Pública Inicial de Ações (Ações A) da Hongye Futures Company Limited e XYZH/2022NJAA20156 emitida pela SHINEWING & CO. O relatório de verificação de capital sobre a oferta pública inicial de ações ordinárias RMB (ações A) da Hongye Futures Company Limited (doravante denominada SHINEWING Zhonghe) indica que a receita da oferta pública de 10.077778000 ações de sua Companhia foi totalmente financiada de acordo com a Regra 3.1.1(I) das Regras de Listagem.
(2) De acordo com a confirmação e verificação de sua Empresa pela Firma, sua Empresa estabeleceu uma assembléia geral, diretoria, comitê de supervisão, diretores independentes e secretário da diretoria, e tem uma estrutura organizacional sólida e funcional, e os órgãos e pessoal relevantes são capazes de desempenhar suas funções de acordo com a lei, em conformidade com o item (II) da Regra 3.1.1 das Regras de Listagem. (3) De acordo com XYZH/2022NJAA20020 "Hongye Futures Company Limited Annual Audit Report for the years 2021, 2020 and 2019" (doravante denominado "Relatório de Auditoria") emitido por SHINEWING em 29 de março de 2022 e a confirmação de sua empresa, sua empresa tem a capacidade de continuar como uma empresa em funcionamento e cumpre o item (III) da Regra 3.1.1 das Regras de Listagem As exigências.
(4) O capital social total de sua Empresa antes da Emissão era de 907000.000 ações com valor nominal de RMB1 por ação (adiante Yuan refere-se a RMB Yuan), o número de ações na Emissão Pública era de 10.077778000 ações, e após a conclusão da Emissão, o capital social total de sua Empresa era de 100777.778000 ações e o capital social total era de 100777.778000 Yuan, que não é inferior a 50.000 milhões, o que está em conformidade com a Regra 3.1.1(IV) das Regras de Listagem.
(5) O capital social total de sua Empresa excede RMB400 milhões e o número de ações a serem emitidas nesta oferta pública é de 10.077778000 ações, o número total de ações de sua Empresa após a emissão é de 100777.778000 ações e o número de ações a serem emitidas nesta oferta pública atinge 10% do número total de ações de sua Empresa após a emissão, o que está em conformidade com o item (V) da Regra 3.1.1 das Regras de Listagem.
(6) De acordo com a confirmação de sua Empresa e seu acionista controlador, a Jiangsu Suhao Holdings Group Company Limited (doravante denominada Suhao Holdings), e conforme verificado pela Empresa, sua Empresa e a Suhao Holdings não cometeram nenhuma ofensa criminal de desvio de fundos, suborno, apropriação indevida de propriedade, apropriação indevida de propriedade ou perturbação da ordem econômica do mercado socialista nos últimos três anos, em conformidade com o item (VI) da Regra 3.1.1 das Regras de Listagem.
(7) De acordo com o Relatório de Auditoria e conforme verificado pela Empresa, SHINEWING emitiu um Relatório de Auditoria sem reservas sobre os relatórios financeiros e contábeis de sua Empresa nos últimos três anos, em conformidade com o item (VII) da Regra 3.1.1 das Regras de Listagem.
3.2 O Escritório é de opinião que a listagem de sua empresa obedece às condições estipuladas na Lei de Valores Mobiliários e nas Regras de Listagem.
4. o patrocinador da listagem da sua empresa
4.1 Sua Empresa contratou China Securities Co.Ltd(601066) (doravante denominado China Securities Co.Ltd(601066) ) como patrocinador da Listagem, que é qualificado tanto para negócios de patrocínio quanto para ser membro da Bolsa de Valores de Shenzhen e está em conformidade com o Artigo 10 da Lei de Valores Mobiliários e o Artigo 12.2.1 das Regras de Listagem.
V. Observações Finais
Em resumo, o Escritório é de opinião que sua Empresa é uma sociedade anônima estabelecida e validamente existente de acordo com a lei e tem a qualificação principal para esta listagem; esta listagem obedece às condições estipuladas na Lei de Valores Mobiliários e nas Regras de Listagem das sociedades anônimas para solicitar a listagem de ações A na SZSE; sua Empresa obteve a aprovação interna necessária e a aprovação da CSRC para esta emissão e listagem, e esta listagem está sujeita à aprovação da SZSE. A cotação está sujeita à revisão e consentimento da Bolsa de Valores de Shenzhen.
(Nenhum texto abaixo, a próxima página é uma página de assinatura)
