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Parecer legal sobre a oferta pública inicial de ações e listagem na GEM da Zhejiang Hengda New Materials Co.
Opinião jurídica
Escritório de advocacia Beijing Tianyuan
10/F, Insurance Building, No. 28, Fengsheng Hutong, Distrito de Xicheng, Beijing, R.P. China
100032
3-3-1-1-1
Tabela de Conteúdos
Texto completo ..... .8 I. Aprovação e autorização da emissão e listagem ..... .8 ii. Qualificações do emissor para a emissão e listagem ..... .12 III. Condições substanciais para a emissão e listagem ..... .13 IV. Estabelecimento do Emissor ..... .17 v. Independência do Emissor ..... .18 VI. Promotores, acionistas e proprietários beneficiários do emissor ..... .21 vii. Capital social e evolução do emissor ..... .24 VIII. Negócios do Emissor ..... .27 ix. transações conectadas e concorrência com outros ..... .28 x. Principais propriedades do emissor ..... .33 xi. Dívidas e obrigações significativas do emissor ..... .36 xii. Mudanças significativas nos ativos do emissor e aquisições e fusões ..... .37 XIII. Formulação e alteração do contrato social do emissor ..... .37 XIV. Regras de Procedimento da Assembléia Geral, Conselho de Administração e Comitê de Supervisão da Emissora e seu Regulamento ..... .38 xv. Diretores, supervisores, gerência sênior, pessoal técnico principal do emissor e suas alterações ..... .39 xvi. Tributação do emissor ..... .40 xvii. Proteção ambiental e qualidade do produto, tecnologia e outros padrões do emissor ..... .40 XVIII. Utilização dos fundos captados pelo emissor ..... .41 xix. Objetivos de desenvolvimento do negócio do emissor ..... .42 xx. Contencioso, arbitragem ou sanções administrativas ..... .42 xxi. Avaliação dos riscos legais do prospecto do emissor ..... .43 xxii. Observações gerais conclusivas sobre o assunto e lista ..... .44 3-3-1-1-2
Interpretação
Neste parecer legal, a menos que o contexto exija o contrário, os seguintes termos terão os seguintes significados: Emissor/Emissor/Empresa/Hengda New Material Zhejiang Hengda New Material Co.
Hengda Limited" Zhejiang Hengda Paper Company Limited, o predecessor do Emissor
Hengchuan New Materials" Zhejiang Hengchuan New Materials Company Limited, uma subsidiária integral da Emissora
Acionista controlador, controlador de fato Pan Chang (ID No. 330302198607 ******)
Quzhou Guanghui Investment Management Partnership (Limited Partnership), que detém 22,95% das ações da Emissora, sendo um acionista substancial da Emissora e uma plataforma acionária de funcionários
Long You Lian Long Equity Investment Fund Partnership (Limited Partnership), que detém 12,08% das ações da Emissora e é um acionista substancial da Emissora
Jiu Zhou Feng Lei" Beijing Jiu Zhou Feng Lei Novo Centro de Investimento do Terceiro Conselho (Sociedade Limitada), que detém 2,98% das ações da Emissora e é acionista da Emissora
Jiu Zhou Securities" Jiu Zhou Securities Company Limited, anteriormente conhecida como Kyushu Securities Company Limited, que detém 1,99% das ações da Emissora e é acionista da Emissora
Anhua Fund" Anhui Anhua Fund Investment Company Limited, acionista da Emissora com 0,36% das ações da Emissora
Ltd., anteriormente conhecida como Zhejiang Likoda Packaging Material Company Limited, Wenzhou Likoda Packaging Material Company Limited, um antigo acionista da Emissora
Promotores" os promotores da empresa ao se estabelecer em 2015, especificamente Pan Chang, Jiang Wenlong e Guanghui Investment
Acordo Promotor" o "Acordo Promotor para o estabelecimento da Zhejiang Hengda New Materials Company Limited" assinado pela Pan Chang, Jiang Wenlong e Guanghui Investment em 21 de julho de 2015
Emissão" este pedido do Emissor para a oferta pública inicial de ações ordinárias da RMB na RPC
Emissão de ações" o pedido do Emissor para a oferta pública inicial de ações da RMB na RPC e a listagem no Conselho de Administração da Bolsa de Valores de Shenzhen
CSRC'' a Comissão de Regulamentação de Títulos da China
3-3-1-1-3
Bolsa de Valores de Shenzhen a Bolsa de Valores de Shenzhen
China Clearing" China Securities Depository and Clearing Corporation Limited
Sistema Nacional de Transferência de Estoques/ Novo Terceiro Conselho" o Sistema Nacional de Transferência de Estoques para Pequenas e Médias Empresas
NSCS" National Small and Medium Enterprises Share Transfer System Limited Liability Company
Associação de Fundos" China Securities Investment Fund Association
CIB" a Administração para Indústria e Comércio/Administração de Supervisão de Mercado
China Securities Co.Ltd(601066) /sponsor/principal significa China Securities Co.Ltd(601066) underwriter
Tianyuan/The Firm" Beijing Tianyuan Law Firm
Zhong Hui/Auditores Zhong Hui Escritório de Contabilidade (Parceria Especial Ordinária)
Tianyuan/Appraisal Institution Tianyuan Asset Appraisal Company Limited
Prospecto (Declaração)" a minuta da oferta pública inicial de ações da Zhejiang Hengda New Materials Company Limited e o prospecto para listagem no GEM (Declaração)
Relatório de Auditoria'' o relatório de auditoria No. Zhong Hui Hui Hui Auditoria [2021] 0546 datado de 16 de abril de 2021 emitido por Zhong Hui para a listagem do Emissor na Emissão
Relatório de Garantia de Controle Interno'' Zhong Hui Hui Hui Jian [2021] 0547 emitido por Zhong Hui em 16 de abril de 2021
Parecer Jurídico/Este Parecer Jurídico sobre a Oferta Pública Inicial de Ações e Listagem no GEM de Zhejiang Hengda See Book" emitido pelo Escritório para a listagem do emissor nesta emissão
Relatório sobre o trabalho dos advogados de Zhejiang Hengda" o relatório sobre o trabalho dos advogados da New Materials Company Limited sobre a oferta pública inicial de ações e listagem no GEM emitido pelo Escritório para a emissão e listagem do Emissor
Direito das Sociedades", a Lei das Sociedades da República Popular da China (Emenda de 2018)
Lei de Valores Mobiliários" a Lei de Valores Mobiliários da República Popular da China (Revisão de 2019)
Lei "Medidas para a Administração do Registro de Oferta Pública Inicial de Ações no GEM (para Implementação de Julgamento)".
Reporting Rules" as Regras que regem a Preparação e a Comunicação de Informações Divulgadas pelas Companhias de Valores Mobiliários Cotados em Bolsa No. 12 - Pareceres Legais e Relatórios de Trabalho dos Advogados sobre Valores Mobiliários Cotados em Bolsa
Regras de listagem GEM" as Regras que regem a listagem de ações no GEM da Bolsa de Valores de Shenzhen (conforme emendado em dezembro de 2020)
3-3-1-1-4
Código de Prática GEM" as Diretrizes sobre o Código de Prática para Empresas Cotadas na GEM da Bolsa de Valores de Shenzhen (conforme emendado em 2020)
Diretrizes sobre Artigos" as Diretrizes sobre Artigos de Associação de Empresas Cotadas (Revisado em 2019)
Administração da Prática de Direito de Valores Mobiliários significa as Medidas para a Administração da Prática de Direito de Valores Mobiliários por Firmas de Advogados (Medidas China) Ordem No. 41 da Comissão Reguladora de Valores Mobiliários e do Ministério da Justiça
Securities Law Practice" the Rules for the Practice of Securities Law by Law Firms (for Trial Implementation) (Normas) (Anúncio nº 33 [2010] do Ministério da Justiça do SFC)
Artigos de Associação" os artigos de associação da Zhejiang Hengda New Materials Company Limited e suas emendas atualmente em vigor
Contrato Social (Rascunho)" o Contrato Social da Zhejiang Hengda New Materials Company Limited (Rascunho) aplicável após a Listagem da Emissão, conforme aprovado na Terceira Assembléia Geral Extraordinária da Emissora em 2021
Últimos Três Anos, Períodos de Relatório" os anos 2018, 2019 e 2020
PRC" a República Popular da China (para efeitos deste parecer jurídico, excluindo a Região Administrativa Especial de Hong Kong, a Região Administrativa Especial de Macau e Taiwan)
Yuan, RMB" Renminbi Yuan, Renminbi Yuan
Nota: Neste parecer jurídico, quaisquer discrepâncias entre o total e a soma dos sub-valores são devidas a arredondamentos.
3-3-1-1-5
sobre a oferta pública inicial de ações e listagem no GEM da Zhejiang Hengda New Materials Co.
Oferta Pública Inicial de Ações e Listagem no GEM
Opinião jurídica
Beijing Tianyuan Law Firm aceita a opinião legal de Zhejiang Hengda New Materials Co.
O Escritório de Advocacia Beijing Tianyuan foi encarregado por Zhejiang Hengda New Materials Company Limited de atuar como assessor jurídico especial para a oferta pública inicial de ações e listagem no GEM de acordo com o Acordo Especial de Assessores Jurídicos assinado entre o escritório e o emissor, e de emitir um parecer jurídico para a listagem desta emissão pelo emissor.
Os advogados do Escritório emitiram este parecer legal de acordo com a Lei de Valores Mobiliários, a Lei de Empresa, as Medidas de Gerenciamento de Registro GEM, as Regras de Listagem GEM, as Regras para a Elaboração de Relatórios, as Medidas para a Administração da Prática Jurídica de Valores Mobiliários, as Regras para a Prática Jurídica de Valores Mobiliários e outras leis e regulamentos relevantes e as disposições relevantes do CSRC e da Bolsa de Valores de Shenzhen, e de acordo com os padrões comerciais reconhecidos, código de ética e diligência da profissão jurídica.
Assuntos da declaração
1. o escritório e os advogados que o administram cumpriram estritamente suas obrigações estatutárias de acordo com a Lei de Valores Mobiliários, a Lei das Empresas, as Medidas de Gestão de Registros GEM, as Regras de Listagem GEM, as Regras para a Elaboração de Relatórios, as Medidas para a Administração da Prática Jurídica de Valores Mobiliários, as Regras para a Prática Jurídica de Valores Mobiliários e outras leis e regulamentos relevantes e as disposições relevantes do CSRC e do SZSE e os fatos que ocorreram ou existiram antes da data deste parecer jurídico, e Ela cumpriu os princípios de diligência, honestidade e crédito, e conduziu verificação e verificação suficientes para assegurar que os fatos identificados neste parecer jurídico sejam verdadeiros, precisos e completos, e que as opiniões finais expressas sejam lícitas e precisas e não contenham registros falsos, declarações enganosas ou omissões materiais, e assumiu as responsabilidades legais correspondentes.
2. o Escritório e os advogados que atuam para o Escritório somente expressam opiniões sobre questões legais relacionadas à emissão e listagem do emissor, e não expressam opiniões sobre questões profissionais relacionadas à auditoria, verificação de capital, avaliação de ativos, controle interno, negócios e tecnologia. Neste parecer jurídico e no relatório de trabalho do advogado emitido para a emissão e listagem, o relatório de auditoria relevante, o relatório de verificação de capital, o relatório de avaliação de ativos e o relatório de controle interno foram revisados.
A citação de certos dados e conclusões em documentos como o relatório de auditoria, relatório de verificação de capital, relatório de avaliação de ativos e relatório de controle interno não implica qualquer garantia expressa ou implícita da Empresa quanto à veracidade e precisão de tais dados e conclusões.
3 Neste parecer jurídico, o Escritório e os advogados que lidam com o Escritório determinam se certos eventos são legais e válidos com base nas leis, regras, regulamentos e documentos normativos que devem ser aplicáveis no momento em que tais eventos ocorrem.
4. a emissão deste parecer legal foi garantida pelo emissor que.
(I) O emissor forneceu os materiais originais escritos, cópias de materiais, fotocópias, cartas de confirmação ou certificados solicitados pelo Escritório ao emissor com a finalidade de emitir este parecer legal.
(II) Os documentos e materiais fornecidos pelo Emissor à Empresa são verdadeiros, precisos, completos e válidos, e estão livres de ocultação, falsidade e omissão material, e os documentos
