Em 12 de agosto, China Merchants Securities Co.Ltd(600999) anunciou que havia recebido um “Notice of Filing” da China Securities Regulatory Commission (CSRC), que decidiu arquivar um processo contra China Merchants Securities Co.Ltd(600999) por não ter exercido a devida diligência durante o trabalho de consultoria financeira independente da Shanghai Feile Co.
Em 21 de maio do ano passado, China Security Co.Ltd(600654) anunciou o veredicto final do caso envolvendo deturpação de valores mobiliários, China Merchants Securities Co.Ltd(600999) e Ruihua Accounting Firm serão conjunta e solidariamente responsáveis pelas obrigações de pagamento da China Anke dentro de 25% e 15% respectivamente, este caso também se tornou o primeiro caso de intermediários a arcar com a responsabilidade conjunta e solidária proporcional para o julgamento efetivo.O repórter de negócios de valores mobiliários da China soube exclusivamente de fontes próximas a China Merchants Securities Co.Ltd(600999) que China Merchants Securities Co.Ltd(600999) cumpriu sua responsabilidade de pagar indenização aos investidores de acordo com a lei, e pode ser o único intermediário no caso até agora que assumiu a responsabilidade de pagar indenização, e cumpriu seu dever de proteger os direitos e interesses dos investidores e eliminar suas perdas. O regulador desta vez na investigação do arquivo China Merchants Securities Co.Ltd(600999) , talvez, por sua vez, tenha anunciado há 8 anos que o estoque de casos de risco antigos está prestes a ser completamente esclarecido.
Há 8 anos atrás, um caso levou à abertura de uma investigação Já em maio de 2019, o SFC descobriu no anúncio de penalidades administrativas contra a CSC que a CSC Technology, como parte relevante envolvida em uma grande reestruturação de ativos, incluiu o projeto “passe de sala de aula” em sua previsão de ganhos, mas não forneceu o “relatório de previsão de ganhos” em tempo hábil depois que o projeto passou por mudanças significativas que dificultaram a continuidade de seu desempenho, resultando em seu valor avaliado Isto resultou em uma avaliação materialmente inflada e uma receita operacional inflada de RMB55,15 milhões em 2013. O documento de reestruturação de ativos materiais divulgado pela Zhong An Ke também continha declarações enganosas e registros falsos.
Em 21 de maio de 2021, o Supremo Tribunal de Xangai proferiu uma sentença final que China Merchants Securities Co.Ltd(600999) foi solidariamente responsável pelas obrigações de pagamento de Zhong An Ke até 25% e Ruihua foi solidariamente responsável até 15%.
O Tribunal Superior de Xangai salientou que China Merchants Securities Co.Ltd(600999) não conseguiu provar que tinha exercido a devida diligência de acordo com as exigências profissionais de um consultor financeiro independente e que estava em falta no processo de revisão dos materiais relacionados ao projeto “Acesso à Sala de Aula” e emissão de opiniões profissionais, resultando em alguns dos conteúdos do Relatório do consultor financeiro independente emitido por ele serem declarações enganosas. Para as perdas resultantes dos investidores, China Merchants Securities Co.Ltd(600999) será solidariamente responsável pela indenização de acordo com a lei.
De acordo com o repórter de corretagem China, China Merchants Securities Co.Ltd(600999) respeita o veredicto acima e agora cumpriu sua responsabilidade de pagar indenização aos investidores de acordo com a lei, e pode ser o único intermediário que até agora assumiu a responsabilidade de pagar indenização e cumpriu seu dever de proteger os direitos e interesses dos investidores e eliminar suas perdas.
Vale notar que, no momento do julgamento final deste caso, China Merchants Securities Co.Ltd(600999) e o Instituto Ruihua foram previamente julgados pelo tribunal para assumir a responsabilidade conjunta e solidária pela indenização sem punição administrativa por parte do SFC. O porta-voz do SFC, Gao Li, também disse isto, que é uma decisão judicial tomada pelo tribunal de acordo com os fatos do caso de acordo com a lei, o SFC respeita plenamente.Entretanto, considerando que China Security Co.Ltd(600654) era um caso antigo há 8 anos, China Merchants Securities Co.Ltd(600999) também cumpriu sua obrigação de pagar indenização de acordo com a lei, e agora, China Merchants Securities Co.Ltd(600999) está novamente sendo investigado pelo regulador para este caso, talvez por sua vez, anunciando a iminente e completa compensação deste risco histórico.
Reforma e transformação impulsiona os modernos bancos de investimento Uma fonte informada disse aos jornalistas da corretora China que nos últimos dois anos, China Merchants Securities Co.Ltd(600999) , a linha de negócios investment banking também está passando por uma reforma radical, a qualidade da prática e as reservas de projetos foram melhoradas.De acordo com a introdução, China Merchants Securities Co.Ltd(600999) em abril de 2021 para implementar formalmente a transformação estratégica dos bancos de investimento, desde a gestão organizacional, planejamento estratégico, construção cultural, desenvolvimento colaborativo e construção de festas para liderar os arranjos de implantação, e agora os resultados da moderna construção de bancos de investimento aparecem gradualmente.
Por um lado, através da criação do Comitê Bancário de Investimentos, eliminamos gradualmente as desvantagens de “uma única equipe lutando sozinha” e realizamos uma gestão integrada dos departamentos a montante e a jusante do negócio de banco de investimentos e um sistema comercial abrangente.
Em primeiro lugar, melhoramos a estrutura organizacional dos bancos de investimento. Com base nas equipes especializadas existentes nos setores eletrônico, farmacêutico e financeiro, completamos o layout das equipes localizadas em Jiangsu, Zhejiang e nas regiões dos dois lagos, e criamos uma nova equipe especializada no campo do “duplo carbono” para construir um sistema empresarial especializado de “indústria + região + produto + grupo e serviços empresariais centrais”. Além disso, continuaremos a otimizar nossa organização empresarial de acordo com o princípio da eliminação do melhor e do pior.
Em segundo lugar, promoveremos a construção de bancos de investimento digitais. Uma equipe de bancos de investimento digitais foi criada para melhorar toda a cadeia de negócios de bancos de investimento on-line e de forma inteligente, e um sistema de gerenciamento de emissão de ações líder da indústria foi construído para padronizar ainda mais o processo de subscrição, reduzindo em 30% o número de etapas de aprovação no processo de acordo e melhorando a qualidade e eficiência do trabalho.
Em terceiro lugar, melhoramos nosso modelo de serviço bancário de investimento focado no cliente. Toda a empresa fez esforços para implementar o sistema de gestão de contas corporativas e explorar um modelo integrado de serviço bancário de investimento de uma só vez para fornecer garantias de serviço para a construção de um banco de investimento moderno.
Por outro lado, em linha com a direção estratégica de “o que o país precisa, Zhaosheng pode fazer”, a empresa propôs o “Plano Antelope Leap” como uma prática inovadora para implementar a inclusão financeira.
De acordo com a introdução, China Merchants Securities Co.Ltd(600999) inovativamente promove “serviços de ciclo de vida completo para pequenas e médias empresas de ciência e tecnologia” como um projeto de nível estratégico da empresa, com múltiplos departamentos trabalhando juntos para fornecer uma gama completa de serviços financeiros para empresas até que sejam listadas com sucesso. Com o “Plano Antílope” como uma ponte, “três ligações de investimento” como um aperto, a sinergia empresarial como uma plataforma para promover sistematicamente os negócios bancários de investimento.
No final de junho de 2022, cerca de 300 empresas estavam inscritas no “Plano Antelope Leap”, o que permitiu o rápido desenvolvimento das empresas inscritas de forma abrangente, ao mesmo tempo em que promoveu e impulsionou fortemente o desenvolvimento de seus negócios bancários de investimento. Desde 2021, o número de projetos recomendados ao banco de investimentos por suas agências aumentou em mais de 20% ao ano, diversificando ainda mais a fonte de novos clientes efetivos para o banco de investimentos. China Merchants Securities Co.Ltd(600999) disse que a empresa sempre se baseou “no que o país precisa, no que a China Merchants pode fazer”, colocando conscientemente a operação e o desenvolvimento do negócio de bancos de investimento no planejamento e promoção da estratégia nacional. Com a implementação e implementação de uma série de iniciativas para construir um banco de investimentos moderno, China Merchants Securities Co.Ltd(600999) concentrou seu negócio de banco de investimentos em empresas de “tecnologia dura” nos últimos dois anos, e participou ativamente da reforma do conselho de inovação científica e tecnológica do mercado de capitais. Por exemplo, ajudamos várias empresas de alta qualidade como Verisilicon Microelectronics (Shanghai) Co.Ltd(688521) , Guilun Electronics e Tuojing Technology a serem listadas no Science and Technology Innovation Board; ajudamos várias empresas relacionadas ao carbono neutro, como Guangzhou Tinci Materials Technology Co.Ltd(002709) e Zhuhai Cosmx Battery Co.Ltd(688772) a levantar RMB 12,8 bilhões em financiamento de capital; subscrevemos quase RMB 10 bilhões de títulos verdes, relacionados ao carbono neutro e títulos lastreados em ativos na China, contribuindo ativamente para a transformação verde e de baixo carbono da economia real.
