Beijing Tianyuan Law Firm on Inner Mongolia Oujing Technology Co.
Oferta pública inicial e cotação das ações
Relatório de Trabalho do Advogado
Escritório de advocacia Beijing Tianyuan
10/F., Insurance Building, No. 28 Fengsheng Hutong, Distrito de Xicheng, Beijing, R.P. China
100032
Escritório de advocacia Beijing Tianyuan
sobre a oferta pública inicial e a cotação das ações da Inner Mongolia Oujing Technology Co.
Oferta pública inicial e cotação das ações
Relatório de trabalho do advogado
Para: Inner Mongolia Eurocrystal Technology Co.
Beijing Tianyuan Law Firm (doravante referido como “o Escritório”) foi nomeado pela Inner Mongolia Eurocrystal Technology Co. (doravante denominado “a Emissão e Listagem”) e emitiu parecer legal para a Emissão e Listagem do Emissor.
Ao emitir o parecer legal, o escritório emitiu o parecer legal sobre a emissão e listagem do emissor de acordo com a Lei de Valores Mobiliários da República Popular da China, a Lei de Sociedades da República Popular da China, as Regras que Regem a Oferta Pública Inicial e Listagem de Ações, as Regras que Regem a Divulgação de Informações por Companhias de Valores Mobiliários Cotados em Bolsa No. 12 – Pareceres Legais e Relatórios de Advogados sobre a Oferta Pública de Valores Mobiliários, e as Regras que Regem a Prática das Sociedades de Advogados em Direito de Valores Mobiliários. Medidas para a Administração da Prática do Direito de Valores Mobiliários por Sociedades de Advogados”, “Regras para a Prática do Direito de Valores Mobiliários por Sociedades de Advogados (para Implementação de Julgamentos)” e “Pareceres sobre a Promoção da Reforma do Novo Sistema de Emissão” (Anúncio CSRC [2013] No. 42) e outras leis e regulamentos relevantes e os regulamentos relevantes da Comissão Reguladora de Valores Mobiliários da China (doravante referida como “CSRC”). (doravante denominado “Relatório de Trabalho do Advogado sobre a Oferta Pública Inicial e Listagem da Inner Mongolia Oujing Technology Company Limited” (doravante denominado “Relatório de Trabalho do Advogado”) de acordo com os padrões comerciais reconhecidos, código de ética e diligência da profissão jurídica).
De acordo com as leis, regulamentos e disposições relevantes do CSRC acima mencionadas e os fatos que ocorreram ou existiram antes da data deste Relatório de Trabalho do Advogado, nossa firma e nossos advogados cumpriram estritamente suas obrigações estatutárias, seguiram os princípios de diligência e honestidade e crédito, verificaram plenamente a conduta do emissor e a legalidade e conformidade da aplicação da emissão, e asseguraram que os fatos identificados neste Relatório de Trabalho do Advogado sejam verdadeiros, precisos e completos. A opinião legal expressa é legal e precisa e não contém nenhum registro falso, declaração enganosa ou omissão material, e deve assumir a responsabilidade legal correspondente.
Este relatório de trabalho do advogado destina-se exclusivamente ao propósito de emissão e listagem do emissor e não deve ser usado para qualquer outro propósito. O Escritório concorda em apresentar este Relatório de Trabalho do Advogado como um documento estatutário exigido pelo Emissor para esta emissão e listagem, juntamente com os outros materiais de aplicação para oferta pública de ações.
Tabela de Conteúdos
Índice ….. .3 Definição dos termos ….. .5 Parte I Introdução ….. .8 I. Introdução ao Escritório e aos advogados abaixo assinados ….. .8 II. O processo de produção de pareceres jurídicos e o relatório de trabalho deste advogado por nossos advogados ….. .9 Parte II Texto principal ….. .12 I. Aprovação e autorização da emissão e listagem ….. .12 II. Qualificações do Emitente para a Emissão e Listagem ….. .15 III. Condições substantivas para a emissão e listagem ….. .16 IV. Estabelecimento do emissor ….. .22 v. Independência do emissor ….. .27 VI. Promotores e acionistas do emissor ….. .29 vii. Capital social do emissor e sua evolução ….. .37 viii. Negócios do emissor ….. .45 ix. Transações interligadas e concorrência intersetorial ….. .48 x. Principais propriedades do emissor ….. .75 xi. Dívidas e obrigações significativas do emissor ….. .94 xii. Mudanças significativas nos ativos do emissor e aquisições e fusões ….. .103 xiii. Formulação e alteração do contrato social do emissor ….. .104 xiv. Regras de procedimento da assembléia geral, conselho de administração e comitê de supervisão do emissor e a regulamentação de suas operações ….. .106 xv. Diretores, Supervisores e gerência sênior do emissor e suas alterações ….. .110 xvi. Tributação do emissor ….. .116 xvii. Proteção ambiental, qualidade do produto, trabalho e segurança social do emissor ….. .121 XVIII. Utilização dos fundos captados pelo emissor ….. .123
XIX. Objetivos de desenvolvimento dos negócios do emissor ….. .124 xx. Contencioso, arbitragem ou sanções administrativas ….. .124 xxi. Avaliação dos riscos legais do Prospecto do emissor (Projeto de Declaração) ….. .125 xxii. Outras questões que, na opinião do advogado, requerem esclarecimento ….. .125 xxiii. Observações finais ….. .127
Definição dos termos
Salvo explicação em contrário no contexto, as seguintes abreviações referidas neste Relatório do Advogado terão os seguintes significados: Emitente, Empresa ou OJSC
Ltd. (isto é, o predecessor da Tecnologia Euromonitor)
Yuyao Hengxing” Yuyao Hengxing Pipe Industry Co.
Huake Xinneng” Huake Xinneng (Tianjin) Technology Development Co.
Wanzhao Huigu” Tianjin Wanzhao Huigu Real Estate Co.
Orton Technology” Hohhot Orton Energy Technology Co.
Ouchuan Technology” Tianjin Ouchuan Environmental Protection Technology Company Limited, anteriormente conhecida como “Huake Xinneng (Tianjin) Energy Saving Technology Co.
Ouqing Technology” Yixing Ouqing Environmental Protection Technology Co.
OCT Tianjin Branch” a filial de Tianjin da Hohhot OCT Energy Technology Co.
Ouchuan Huzhou Branch” Hohhot Branch of Tianjin Ouchuan Environmental Protection Technology Co.
Zhonghuan Photovoltaic” Inner Mongolia Zhonghuan Photovoltaic Materials Co.
GCL” Inner Mongolia Zhonghuan GCL Photovoltaic Materials Co.
Tianjin Huanuo” Tianjin Huanuo Semiconductor Material Material Technology Co.
Ningxia Jinglong” Ningxia Jinglong Quartz Co.
Jiangsu Hongbo” Jiangsu Hongbo Hongbo New Energy Co.
Tianjin Lihexin” Tianjin Lihexin Energy Conservation and Environmental Protection Technology Co.
Jiangyin Longyuan” Jiangyin Longyuan Quartz Products Co.
Beijing Yabo” Beijing Yabo Shiguang Lighting Equipment Co.
Tianjin Zhonghuan Semiconductor Co.Ltd(002129) Tianjin Zhonghuan Semiconductor Co.Ltd(002129)
Zhonghuan Group” Tianjin Zhonghuan Electronic Information Group Company Limited, anteriormente conhecida como “Tianjin Zhonghuan Electronic Information Group Company Limited
Wanzhao Investment” Tianjin Wanzhao Investment Development Group Co.
GCL Ningxia” Ningxia GCL Crystal Technology Development Co.
Youyan Semiconductor” Youyan Semiconductor Materials Co.
Tianjin Kangdid” Tianjin Kangdid Technology Co.
Tianjin Biliyu” Tianjin Biliyu Technology Development Co.
Escritório” Beijing Tianyuan Law Firm
Beijing Tianyuan Law Firm (2020) No. 378 “Beijing Tianyuan Law Firm’s Legal Opinion on Inner Mongolia” a opinião legal sobre a oferta pública inicial e a listagem das ações da GOUOJING Technology Co.
Beijing Tianyuan Law Firm’ Report on the Work of the Inner Lawyer’ Report on the Work of the Inner Lawyer’ Report on the initial public offering and listing of shares of Mongolia Eurocentric Technology Co.
Emissão e Listagem” a oferta pública inicial e listagem de ações ordinárias RMB (Ações A) pela Emissora
Prospecto (Reporting Draft)” o prospecto para a oferta pública inicial de ações da Inner Mongolia Eurocrystal Technology Co.
Relatório de Auditoria” o relatório datado de 15 de abril de 2020 emitido pela Baker Tilly International No. Baker Tilly [2020] 9037
Relatório de Auditoria” o relatório de auditoria da Inner Mongolia Eurocrystal Technology Company Limited emitido pela Baker Tilly International datado de 15 de abril de 2020 e numerado [2020] 9037
Relatório de Garantia de Controle Interno” o relatório de garantia de controle interno emitido pela Baker Tilly International datado de 15 de abril de 2020 e numerado Baker Tilly [2020] 9037
Relatório de Garantia de Controle Interno” Relatório de Garantia de Controle Interno da Inner Mongolia Eurocrystal Technology Company Limited No. [2020] 9037-4
Relatório de Garantia de Controle Interno” No. [2020] 9037-4 emitido pela Baker Tilly International datado de 15 de abril de 2020 e numerado pela Baker Tilly
Taxation Audit Report” No. [20209037-3 ”Audit Report on the Taxation of Inner Mongolia Eurocrystal Technology Company Limited in respect of Major Taxes
Relatório especial de verificação de capital da Baker Tilly International, datado de 21 de abril de 2020
Capital Verification Special Review Report” o ”Capital Verification Special Review Report of Inner Mongolia Eurocrystal Technology Company Limited” No. [2020] 23917
Período de relatório” os anos 2017, 2018 e 2019
Lei das Empresas” a Lei das Empresas da República Popular da China
Lei de Valores Mobiliários” a Lei de Valores Mobiliários da RPC
Medidas para a Administração da Oferta Pública Inicial” as Medidas para a Administração da Oferta Pública Inicial e Listagem de Ações
Regras de Listagem” as Regras que regem a Listagem de Ações na Bolsa de Valores de Shenzhen
Artigos de Associação” os Artigos de Associação da Inner Mongolia Oujing Technology Company Limited e suas sucessivas emendas
Contrato Social (Draft)” o contrato social da Emissora aplicável à Emissora após sua listagem, conforme emendado após consideração na Terceira Assembléia Geral Extraordinária da Emissora em 2020
CSRC” a Comissão de Regulamentação de Títulos da China
Sistema de Transferência de Ações” o Sistema Nacional de Transferência de Ações em Pequenas e Médias Empresas
Stock Transfer Company” National Small and Medium Enterprises Stock Transfer System Limited Liability Company
Tianjin SASAC” Comissão de Supervisão e Administração do Patrimônio do Estado do Governo Popular Municipal de Tianjin
Guosen Securities Co.Ltd(002736) , Lead Underwriter, Sponsor” Guosen Securities Co.Ltd(002736) , o patrocinador
Baker Tilly International Baker Tilly International CPA (Parceria Geral Especial)
PRC” a República Popular da China, para efeitos deste relatório sobre o trabalho dos advogados apenas, excluindo a Região Administrativa Especial de Hong Kong, a Região Administrativa Especial de Macau e Taiwan
Yuan, RMB” Renminbi Yuan, RMB 10.000
Nota: Quaisquer discrepâncias entre o total e a soma das frações deste Relatório dos Advogados são devidas a arredondamentos.
Parte I Introdução
I. Introdução ao Escritório e aos advogados abaixo assinados
O Escritório foi incorporado em Beijing em 1994 e suas áreas de atuação incluem, mas não estão limitadas a, fusões e aquisições e transações de direitos de propriedade, finanças, títulos e futuros, imóveis, propriedade intelectual, litígios e arbitragem e reclamações. Os advogados abaixo assinados do Escritório para a emissão e listagem do emissor são Zhong Wenhai e Xu Yunpeng, cuja prática e detalhes de contato são os seguintes.
(I) Zhong Wenhai Advogado
O Sr. Zhong Wenhai, graduado pela Faculdade de Direito da Universidade Sudoeste, obteve um mestrado em direito e é qualificado como advogado na China, dedicando-se principalmente a serviços jurídicos em investimentos corporativos, reestruturação de ativos, aquisição e fusão de empresas, fundo de private equity e emissão e listagem de ações.
O Sr. Zhong Wenhai possui atualmente um certificado de prática válida e não teve seu certificado de prática revogado, nem foi sujeito a quaisquer medidas de proibição do mercado de valores mobiliários pela Comissão de Regulamentação de Valores Mobiliários da China ou teve a suspensão da prática por parte das autoridades administrativas judiciais.
Endereço para contato: 1-1 Centre Road 4, Distrito Futian, Shenzhen, Província de Guangdong
