Mongólia Interior OJing Science & Technology Co.
Inner Mongolia OJing Science & Technology Co., Ltd. 31 Amur South Street, Saihan District, Hohhot City, Inner Mongolia Autonomous Region Prospectus para a oferta pública inicial de ações
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16-26/F, Guosen Securities Co.Ltd(002736) Building, No. 1012 Hongling Zhong Road, Distrito de Luohu, Shenzhen
Visão geral da questão
Tipo de ações a serem emitidas Ações ordinárias da Renminbi (ações A)
O número de novas ações a serem emitidas na oferta pública não deverá exceder 34.356407 ações e o número total de ações a serem emitidas na emissão não deverá representar menos de 25% do capital social total da Empresa após a emissão. A emissão é totalmente nova, sem oferta pública de ações por antigos acionistas
Valor nominal por ação RMB 1,00
Preço de emissão por ação RMB15.65
1. compromisso de Yuyao Hengxing, o maior acionista da empresa, e Huake Xinneng, o segundo maior acionista
Yuyao Hengxing detém 424409% das ações da empresa e é o maior acionista da empresa. Hua Ke Xin Neng detém 327547% das ações da empresa e é o segundo maior acionista da empresa. Juntos, eles detêm 751956% das ações da empresa, ou mais de 50%. Os compromissos da Yuyao Hengxing e da Huake Xinneng com relação ao bloqueio de suas ações e à extensão do período de bloqueio são os seguintes.
“(1) Dentro de 36 meses a partir da data de cotação desta emissão, a Companhia não transferirá ou confiará a terceiros a administração das ações detidas pela Companhia, nem readquirirá as ações detidas pela Companhia.
(2) Se o preço de fechamento das ações da Empresa for inferior ao preço de emissão por 20 dias de negociação consecutivos dentro de 6 meses após a cotação desta emissão (no caso de eventos ex-direitos e ex-dividendos, o preço de emissão será ajustado de acordo, o mesmo abaixo), ou se o preço de fechamento ao final de 6 meses após a cotação desta emissão (se tal dia não for um dia de negociação, o primeiro dia de negociação após tal dia) for inferior ao preço de emissão, o período de restrição para a venda das ações da Empresa detidas pela Empresa será automaticamente estendido por 6 meses, e durante o período estendido acima mencionado, a Empresa não deverá transferir ou confiar a administração das ações da Empresa a terceiros, nem deverá recomprar as ações da Empresa. Durante o referido período estendido, a Companhia não transferirá ou confiará a terceiros a administração das ações detidas pela Companhia, nem a Companhia readquirirá as ações detidas pela Companhia.
(3) Se a Lei da Empresa, a Lei de Títulos, a CSRC e as Restrições à Negociação de Títulos, ou o bloqueio voluntário das ações detidas pelos acionistas impuserem exigências mais rigorosas ao bloqueio das ações da Empresa, a Empresa cumprirá tais exigências.
(4) Se a Empresa violar o compromisso acima, o produto da venda de ações em violação ao compromisso acima deverá reverter incondicionalmente para a Empresa, e a Empresa ou qualquer outro acionista que atenda às exigências legais terá o direito de processar a Empresa diretamente em nome da Empresa no Tribunal Popular do local onde a Empresa está localizada, e a Empresa deverá assumir incondicionalmente a responsabilidade legal correspondente de acordo com o compromisso acima”.
2. o compromisso de Wanzhao Huigu, um acionista significativo com mais de 5% das ações da empresa
Wanzhao Huigu detém 248044% das ações da empresa e é um acionista significativo da empresa.
“(1) Dentro de 12 meses a partir da data de listagem das ações da Companhia nesta emissão, a Companhia não deverá transferir ou confiar a terceiros a administração das ações detidas pela Companhia, nem a Companhia deverá recomprar as ações detidas pela Companhia.
(2) Se a Lei da Empresa, a Lei de Títulos, a CSRC e a Bolsa de Valores da China impuserem exigências mais rigorosas sobre o bloqueio das ações da Empresa, a Empresa cumprirá tais exigências.
(3) Se a Empresa violar o compromisso acima, o produto da venda das ações em violação ao compromisso acima deverá pertencer incondicionalmente à Empresa, e a Empresa ou qualquer outro acionista que atenda às exigências legais terá o direito de processar a Empresa diretamente no Tribunal Popular do local onde a Empresa está localizada em nome da Empresa, e a Empresa deverá assumir incondicionalmente as responsabilidades legais correspondentes de acordo com o compromisso acima”.
3. Zhang Liang e Zhang Min, acionistas da Yuyao Hengxing, a maior acionista da empresa, comprometem-se a
Zhang Liang e Zhang Min, os acionistas da Yuyao Hengxing, o maior acionista da empresa, comprometem-se a trancar suas ações e estender o período de bloqueio da seguinte forma
“(1) Não transferir ou confiar a terceiros a gestão das ações de minha propriedade direta ou indiretamente antes da oferta pública inicial das ações da empresa no prazo de 36 meses a partir da data de listagem da oferta pública inicial da empresa na bolsa de valores, e não fazer com que a empresa compre de volta tais ações.
(2) Se o preço de fechamento das ações da Empresa for inferior ao preço de emissão por 20 dias consecutivos de negociação dentro de 6 meses após a listagem da Empresa (se ex-dividendos ou ex-dividendos forem pagos durante este período, o preço de emissão será ajustado de acordo), ou se o preço de fechamento for inferior ao preço de emissão ao final de 6 meses após a listagem (se ex-dividendos ou ex-dividendos forem pagos durante este período, o preço de emissão será ajustado de acordo), o período de bloqueio das ações da Empresa de minha propriedade será automaticamente prorrogado por 6 meses. (3) Após o término do período de bloqueio acima, não transferirei mais de 25% do número total de ações de minha propriedade em cada ano durante meu mandato como diretor, supervisor ou gerente sênior da Companhia; se eu declarar minha saída da Companhia dentro de 6 meses a partir da data de listagem das ações da oferta pública inicial da Companhia, eu não transferirei as ações diretamente detidas por mim na Companhia dentro de 18 meses a partir da data da declaração de saída; do 7º mês ao 7º mês a partir da data de listagem das ações da oferta pública inicial da Companhia, eu não transferirei as ações diretamente detidas por mim na Companhia. Se ele declarar sua separação da Companhia entre o sétimo e o décimo segundo mês a partir da data da listagem das ações da oferta pública inicial da Companhia, ele não deverá transferir suas ações diretamente detidas da Companhia dentro de doze meses a partir da data da declaração de separação. Se houver uma mudança nas ações detidas pela Companhia como resultado de uma distribuição de capital pela Companhia, as disposições acima também devem ser observadas.
(4) Se eu violar o compromisso acima, o produto da venda das ações em violação ao compromisso acima deverá pertencer incondicionalmente à Companhia, e a Companhia ou outros acionistas que atenderem às exigências legais terão o direito de processar a Companhia diretamente em nome da Companhia no Tribunal Popular do local onde a Companhia está localizada, e eu assumirei incondicionalmente a responsabilidade legal correspondente de acordo com o compromisso acima”.
4. Xu Bin, um acionista indireto da Empresa que detém mais de 5% das ações, compromete-se
Xu Bin, o acionista do segundo maior acionista da Empresa, Huake New Energy, compromete-se a bloquear e estender o período de bloqueio das ações detidas por ele da seguinte forma.
“(1) Não transferir ou confiar a terceiros a gestão das ações de minha propriedade direta ou indiretamente antes da oferta pública inicial da Companhia dentro de 36 meses a partir da data de cotação das ações da Companhia na bolsa de valores, nem fazer com que a Companhia readquira tais ações.
(2) Se o preço de fechamento das ações da Empresa for inferior ao preço de emissão por 20 dias de negociação consecutivos dentro de 6 meses após a listagem da Empresa (se ex-direitos ou ex-dividendos forem aplicados durante este período, o preço de emissão será ajustado de acordo), ou se o preço de fechamento for inferior ao preço de emissão ao final de 6 meses após a listagem (se ex-direitos ou ex-dividendos forem aplicados durante este período, o preço de emissão será ajustado de acordo), o período de bloqueio das ações da Empresa de minha propriedade será automaticamente prorrogado por 6 meses. (3) Após o término do período de bloqueio acima, se eu for um diretor, supervisor ou gerente sênior da Companhia, não deverei transferir mais de 25% do número total de ações detidas por mim na Companhia a cada ano; se eu declarar minha saída da Companhia dentro de 6 meses a partir da data de listagem das ações da oferta pública inicial da Companhia, eu não deverei transferir as ações diretamente detidas por mim na Companhia dentro de 18 meses a partir da data da declaração de saída; do 7º mês ao 12º mês a partir da data de listagem das ações da oferta pública inicial da Companhia, eu não deverei transferir as ações diretamente detidas por mim na Companhia. Se uma pessoa declarar sua separação do serviço entre o sétimo e o décimo segundo meses após a data da listagem das ações iniciais da Companhia, ela não deverá transferir suas ações diretamente detidas da Companhia por um período de 18 meses a partir da data da declaração de separação.
