Zhejiang Zhengte Co.
Zhejiang Zhengte Co., Ltd.
(No. 811 Dongfang Avenue, Cidade de Linhai, Província de Zhejiang)
Resumo do Prospecto da OPI
Patrocinador (Lead Underwriter)
No. 618 Shangcheng Road, China (Xangai) Zona Piloto de Livre Comércio
Declaração
O objetivo deste prospecto resumido é fornecer ao público uma breve visão geral da Oferta apenas e não inclui o conteúdo do prospecto completo. O prospecto completo também está disponível no website da China Securities Regulatory Commission. Os investidores devem ler cuidadosamente o prospecto completo antes de tomar a decisão de assiná-lo e usá-lo como base para sua decisão de investimento.
O emissor e todos os diretores, supervisores e gerentes seniores comprometem-se a que o prospecto e seu resumo não contenham declarações falsas, declarações enganosas ou omissões materiais e aceitam responsabilidade legal individual e conjunta por sua veracidade, precisão e completude.
A pessoa encarregada da empresa e a pessoa encarregada do trabalho contábil e a pessoa encarregada da instituição contábil garantem que as informações financeiras e contábeis do prospecto e seu resumo sejam verdadeiras e completas.
O patrocinador se compromete em primeiro lugar a compensar os investidores por perdas causadas por registros falsos, declarações enganosas ou omissões materiais nos documentos que produz e emite para a oferta pública inicial de ações do emissor.
Qualquer decisão ou opinião tomada pelo CSRC ou outros departamentos governamentais em relação a esta oferta não indica um julgamento ou garantia material quanto ao valor das ações do emissor ou o retorno aos investidores. Qualquer declaração em contrário é uma falsa declaração deturpada.
De acordo com as disposições da Securities Act, o emissor é responsável por quaisquer mudanças nas operações e lucros do emissor após as ações terem sido legalmente emitidas, e os investidores são responsáveis por quaisquer riscos de investimento decorrentes de tais mudanças.
Os investidores devem consultar seus próprios corretores, advogados, contadores ou outros consultores profissionais se tiverem alguma dúvida sobre este prospecto e seu resumo.
Seção I. Lembretes de Questões Materiais
I. Compromisso de bloqueio de ações e intenção de deter ações (I) Compromisso da Zhengte Investment, acionista controladora da empresa
Dentro de 36 meses a partir da data de listagem das ações da Zhengte, não transferirá ou confiará a terceiros a gestão das ações emitidas antes da oferta pública inicial das ações da Zhengte detidas direta e indiretamente pela Companhia, nem as ações serão recompradas pela Zhengte.
2. após o término do período de bloqueio das ações detidas pela Companhia, a Companhia cumprirá cuidadosamente os regulamentos relevantes da Comissão de Regulamentação de Valores Mobiliários da China (“CSRC”) e da bolsa de valores sobre a redução das participações dos acionistas, formulará e divulgará prudentemente o plano de redução de ações e divulgará a redução de acordo com as leis, regulamentos e as disposições da bolsa de valores. O progresso da redução acionária será divulgado de acordo com as leis, regulamentos e regulamentações da bolsa de valores.
Se a Empresa reduzir sua participação acionária na Zhengte dentro de dois anos após a expiração do período de bloqueio, o preço de redução não deverá ser inferior ao preço de emissão; se o preço de fechamento das ações da Zhengte for inferior ao preço de emissão por 20 dias de negociação consecutivos dentro de seis meses após a cotação das ações da Zhengte, ou se o preço de fechamento ao final de seis meses após a cotação (se o dia não for um dia de negociação, o primeiro dia de negociação após o dia) for inferior ao preço de emissão, o período de bloqueio da participação acionária da Empresa nas ações da Zhengte deverá ser automaticamente prorrogado por seis meses. O período de bloqueio das ações detidas pela Empresa em Zhengte será automaticamente prorrogado por 6 meses. O preço de emissão acima se refere ao preço de emissão da oferta pública inicial de ações da Zhengte. No caso de assuntos ex-dividendos como distribuição de dividendos, ações bonificadas, capitalização de reservas de capital, emissão de novas ações, etc., após a cotação das ações da Zhengte, o preço de emissão acima será tratado como ex-direitos e ex-dividendos de acordo com as leis, regulamentos, documentos regulatórios e disposições relevantes da bolsa de valores.
4 Se a Companhia, como acionista controladora das ações da Zhengte, pretende reduzir sua participação acionária através de licitação competitiva centralizada, a Companhia, 15 dias de negociação antes da primeira venda de ações, instará a Zhengte a divulgar antecipadamente o plano da Companhia para reduzir sua participação acionária (incluindo, mas não se limitando ao número de ações a serem reduzidas, a fonte, o intervalo de tempo, o método, a faixa de preço, as razões para a redução e outras informações, e cada vez que a redução divulgada (incluindo, mas não limitado ao número de ações a serem reduzidas, a fonte, o prazo, o método, a faixa de preço, as razões da redução, etc., e o prazo divulgado para cada redução não deve exceder 6 meses) e deve ser anunciado.
O número total de ações da Empresa a ser reduzido por meio de licitação competitiva centralizada dentro de 90 dias consecutivos não deverá exceder 1% do número total de ações da Zhejiang Zhengte; o número total de ações da Empresa a ser reduzido por meio de negociação em bloco dentro de 90 dias consecutivos não deverá exceder 2% do número total de ações da Zhejiang Zhengte.
Quando a Empresa reduzir sua participação acionária, notificará a Empresa por escrito de sua intenção de reduzir sua participação acionária e o valor da redução proposta com três dias de antecedência e a Empresa divulgará o anúncio.
Se a Empresa reduzir sua participação acionária na Zhengte por meio de uma transferência acordada e como resultado a Empresa deixar de ser acionista controladora das ações da Zhengte, a Empresa se compromete a continuar a cumprir este compromisso dentro de seis meses após a ocorrência das circunstâncias correspondentes.
5、As o acionista controlador das ações da Zhengte, a Empresa declarará à Zhengte as ações detidas direta e indiretamente nas ações da Zhengte e as alterações das mesmas.
6、If as ações da Zhengte detidas pela Companhia são penhoradas e as ações da Zhejiang Zhengte detidas pela Companhia são vendidas como resultado da execução do contrato de penhor de ações, a Companhia se compromete a notificar as ações da Zhengte dentro de 2 dias a partir da data do fato correspondente e a instar a Zhengte a anunciar a situação correspondente.
7. a Companhia se compromete a não reduzir sua participação na Zhejiang Zhengte sob nenhuma das seguintes circunstâncias.
(1) Zhengte ações ou a Empresa é suspeita de títulos e delitos futuros, durante o período de investigação pela Comissão Reguladora de Títulos da China ou investigação por órgãos judiciais, e menos de seis meses após a decisão de punição administrativa ou sentença criminal.
(2) Se a Empresa tiver sido censurada publicamente pela bolsa de valores por menos de três meses por violar as regras comerciais da bolsa de valores.
(3) Outras circunstâncias estipuladas por leis, regulamentos administrativos, regulamentos departamentais, documentos regulamentares e as regras comerciais da bolsa de valores.
Se a empresa não cumprir o compromisso acima, a empresa readquirirá as ações vendidas em violação dentro de 10 dias de negociação em conformidade com as leis, regulamentos e documentos regulamentares, e prorrogará automaticamente o período de bloqueio das ações detidas pela Zhengte por 3 meses a partir da data de conclusão da reaquisição. Se a Empresa obtiver lucros como resultado do não cumprimento do compromisso acima, os lucros pertencerão às ações da Zhengte e a Empresa deverá pagar os lucros acima mencionados à conta designada de ações da Zhengte dentro de 5 dias após a obtenção dos lucros; se a Empresa causar prejuízos às ações da Zhengte ou a outros investidores como resultado do não cumprimento do compromisso acima, a Empresa será responsável pela compensação às ações da Zhengte ou a outros investidores de acordo com a lei. (II) Chen Yonghui, o atual controlador da empresa e acionista detentor de mais de 5% das ações, compromete-se a
Dentro de 36 meses a partir da data de listagem das ações da Zhengte, não irei transferir ou confiar a terceiros a gestão das ações emitidas antes da oferta pública inicial das ações da Zhengte detidas por mim direta e indiretamente, nem tais ações serão recompradas pela Zhengte.
2、After a expiração do período de bloqueio das ações em meu poder, cumprirei cuidadosamente os regulamentos relevantes da Comissão de Regulamentação de Títulos da China (“CSRC”) e da bolsa de valores sobre a redução da participação acionária, formularei e divulgarei prudentemente o plano de redução de ações, e divulgarei o progresso da redução de acordo com as leis, regulamentos e as disposições da bolsa de valores. (3) Eu não serei responsável por qualquer perda ou dano às ações de minha propriedade.
Se eu reduzir minha participação na Zhengte dentro de dois anos após a expiração do período de bloqueio, o preço de redução não deverá ser inferior ao preço de emissão; se o preço de fechamento das ações da Zhengte for inferior ao preço de emissão por 20 dias de negociação consecutivos dentro de 6 meses após a cotação das ações da Zhengte, ou se o preço de fechamento das ações da Zhengte for inferior ao preço de emissão ao final de 6 meses após a cotação (se o dia não for um dia de negociação, será o primeiro dia de negociação após o dia), o período de bloqueio de minha participação na Zhengte será automaticamente prorrogado por 6 meses. O período de bloqueio das minhas ações em Zhengte será automaticamente prorrogado por 6 meses. O preço de emissão acima se refere ao preço de emissão da oferta pública inicial de ações da Zhengte. No caso de assuntos ex-dividendos como distribuição de dividendos, ações bonificadas, capitalização de reservas de capital, emissão de novas ações, etc., após a cotação das ações da Zhengte, o preço de emissão acima será tratado como ex-direitos e ex-dividendos de acordo com as leis, regulamentos, documentos regulamentares e disposições relevantes da bolsa de valores.
Se eu, como controlador, presidente e gerente geral da Zhengte, pretendo reduzir minha participação acionária na Zhengte através de uma licitação competitiva centralizada, exortarei a Zhengte a divulgar antecipadamente meu plano de reduzir minha participação acionária (incluindo, mas não se limitando ao número de ações a serem reduzidas, fonte, faixa de tempo, método, faixa de preço, motivos da redução, etc.) 15 dias de negociação antes da primeira venda das ações, e cada vez que (incluindo o número de ações a serem reduzidas, a fonte, o prazo, o método, a faixa de preço e as razões para a redução, etc., e cada vez que o prazo para a redução não deve exceder 6 meses) e devem anunciar o mesmo.
O número total de ações detidas por mim em quaisquer 90 dias consecutivos por meio de operações de licitação centralizada não deverá exceder 1% do número total de ações da Zhejiang Zhengte; o número total de ações detidas por mim em quaisquer 90 dias consecutivos por meio de negociações em bloco não deverá exceder 2% do número total de ações da Zhejiang Zhengte.
Notificarei a Empresa por escrito sobre minha intenção de reduzir minha participação acionária e o número de ações a serem reduzidas com 3 dias de negociação e a Empresa divulgará o anúncio.
Se eu reduzir minha participação acionária na Zhengte por meio de uma transferência acordada e como resultado deixar de ser o proprietário beneficiário das ações da Zhengte, comprometo-me a continuar cumprindo este compromisso por um período de seis meses após a ocorrência das circunstâncias correspondentes.
5 Como controlador de fato, presidente e gerente geral da Zhengte, declararei minhas participações diretas e indiretas nas ações da Zhengte e as alterações das mesmas para ações da Zhengte. Após o término do período de bloqueio das ações em meu poder, durante meu mandato como diretor, supervisor ou gerente sênior da Empresa, não irei transferir mais de 25% do número total de ações da Empresa em meu poder direta e indiretamente a cada ano, e não irei transferir as ações da Empresa em meu poder direta e indiretamente dentro de seis meses após minha partida.
Se eu deixar a Empresa mais cedo durante meu mandato, devo cumprir as seguintes restrições durante o mandato determinado no momento de minha mais recente nomeação como diretor, supervisor ou gerente sênior da Empresa antes de minha partida e por um período de seis meses após o término desse mandato: (1) não transferir mais de 25% do número total de ações da Empresa de minha propriedade a cada ano; (2) não transferir as ações da Empresa de minha propriedade dentro de seis meses após minha partida; (3) leis, regras administrativas, regulamentos departamentais, regulamentações (3) outras disposições de leis, regras administrativas, regulamentos departamentais, documentos regulamentares e regras comerciais da Bolsa de Valores de Shenzhen sobre a transferência de ações de diretores e supervisores.
7、If as ações da Zhengte detidas por mim são penhoradas e as ações da Zhejiang Zhengte detidas por mim são vendidas devido à execução do contrato de penhor de ações, comprometo-me a notificar a Zhengte dentro de 2 dias a partir da data do fato correspondente e insto a Zhengte a anunciar a situação correspondente.
8. comprometo-me a não reduzir minha participação na Zhejiang Zhengte sob nenhuma das seguintes circunstâncias.
(1) Zhengte ações ou eu sou suspeito de títulos e delitos futuros, durante o período de investigação pela Comissão Reguladora de Títulos da China ou investigação por órgãos judiciais, bem como na decisão de punição administrativa, a sentença criminal proferida em menos de seis meses.
(2) Se eu tiver sido censurado publicamente pela bolsa de valores por menos de três meses por violar as regras comerciais da bolsa de valores. (3) Outras circunstâncias estipuladas por leis, regulamentos administrativos, regras departamentais, documentos regulamentares e as regras comerciais da Bolsa de Valores.
9. não me recusarei a cumprir o compromisso acima devido a mudança de cargo, saída do cargo, etc.
Se eu não cumprir o compromisso acima, eu recomprarei as ações vendidas em violação à lei dentro de 10 dias de negociação em conformidade com as leis, regulamentos e documentos regulamentares e automaticamente estenderei o período de bloqueio das ações detidas pela Zhengte por 3 meses a partir da data de conclusão da recompra. Se eu obtiver ganhos como resultado do não cumprimento dos compromissos acima, a receita pertencerá às ações da Zhengte e pagarei a referida receita à conta designada de ações da Zhengte dentro de 5 dias da obtenção da receita; se eu causar perdas às ações da Zhengte ou a outros investidores como resultado do não cumprimento dos compromissos acima, serei responsável pela compensação às ações da Zhengte ou a outros investidores de acordo com a lei. (III) Chen Huajun, acionista da Empresa e uma pessoa agindo em conjunto com o controlador de fato, e Chen Xuan Yi, uma pessoa agindo em conjunto com o controlador de fato, comprometem-se
Dentro de 36 meses a partir da data de listagem das ações da Zhengte, não irei transferir ou confiar a terceiros a gestão das ações emitidas antes da oferta pública inicial das ações da Zhengte detidas por mim direta e indiretamente, nem tais ações serão recompradas pela Zhengte.
2、After a expiração do período de bloqueio das ações em meu poder, cumprirei cuidadosamente os regulamentos relevantes da Comissão de Regulamentação de Títulos da China (“CSRC”) e da bolsa de valores sobre a redução da participação acionária, formularei e divulgarei prudentemente o plano de redução de ações, e divulgarei o progresso da redução de acordo com as leis, regulamentos e as disposições da bolsa de valores. (3) As ações detidas por mim em Zhengte
Se eu reduzir minha participação na Zhengte dentro de dois anos após a expiração do período de bloqueio, o preço de redução não deverá ser inferior ao preço de emissão; se o preço de fechamento das ações da Zhengte for inferior ao preço de emissão por 20 dias de negociação consecutivos dentro de seis meses após a cotação das ações da Zhengte, ou se o preço de fechamento das ações da Zhengte for inferior ao preço de emissão ao final de seis meses após a cotação (se o dia não for um dia de negociação, será o primeiro dia de negociação após o dia), o período de bloqueio de minha participação na Zhengte será automaticamente prorrogado por seis meses. O período de bloqueio das minhas ações em Zhengte será automaticamente prorrogado por 6 meses. O preço de emissão acima se refere ao preço de emissão da oferta pública inicial de ações da Zhengte. No caso de eventos ex-dividendos como distribuição de dividendos, ações bonificadas, capitalização de reservas de capital, emissão de novas ações, etc., após a cotação das ações da Zhengte, o preço de emissão acima será tratado como ex-direitos e ex-dividendos de acordo com as leis, regulamentos, documentos regulamentares e as disposições relevantes da bolsa de valores.
4) Se eu, como pessoa agindo em conjunto com Chen Yonghui, o controlador de fato das ações da Zhengte, pretendo reduzir minhas participações na Zhengte através de transações de licitação centralizada, exortarei a Zhengte a divulgar antecipadamente meu plano de reduzir minhas participações (incluindo, mas não se limitando a, o número de ações a serem reduzidas, a fonte, o intervalo de tempo, a maneira, a faixa de preço, as razões da redução, etc.) 15 dias de negociação antes da primeira venda das ações, e (incluindo, mas não limitado ao número de ações a serem reduzidas, a fonte, o prazo, o método, a faixa de preço, as razões da redução, etc., e o prazo para cada redução não deve exceder 6 meses) e devem anunciar o mesmo.
O número total de ações detidas por mim em quaisquer 90 dias consecutivos por meio de operações de licitação centralizada não deverá exceder 1% do número total de ações da Zhejiang Zhengte; o número total de ações detidas por mim em quaisquer 90 dias consecutivos por meio de negociações em bloco não deverá exceder 2% do número total de ações da Zhejiang Zhengte.
Quando eu reduzir minha participação acionária, notificarei a Empresa por escrito sobre minha intenção de reduzir minha participação acionária e o número de ações a serem reduzidas com 3 dias de antecedência e a Empresa divulgará o anúncio.
Se eu reduzir minha participação acionária na Zhengte por meio de uma transferência acordada e eu não tiver mais o status de uma pessoa agindo em conjunto com o controlador real, comprometo-me a continuar a cumprir este compromisso dentro de seis meses após a ocorrência das circunstâncias correspondentes.
5、As uma pessoa agindo em conjunto com o controlador real das ações da Zhengte, comunicarei à Zhengte as ações detidas direta e indiretamente por mim nas ações da Zhengte e as mudanças nas mesmas.
6、I compromete-se a notificar a Zhengte dentro de 2 dias a partir da data de ocorrência dos fatos relevantes se as ações detidas por mim em Zhengte forem comprometidas e se as ações detidas por mim em Zhejiang Zhengte forem vendidas como resultado da execução do contrato de penhor de ações, e a instar a Zhengte a anunciar a situação correspondente.
7. comprometo-me a não reduzir minha participação na Zhejiang Zhengte se qualquer uma das seguintes circunstâncias se aplicar.
(1) Zhengte ações ou eu sou suspeito de títulos e delitos futuros, durante o período de investigação pela Comissão Reguladora de Títulos da China ou investigação por órgãos judiciais, bem como na decisão de punição administrativa, a sentença criminal proferida em menos de seis meses.
(2) Se eu tiver sido repreendido publicamente pela bolsa de valores por menos de três meses por violar as regras comerciais da bolsa de valores. (3) Leis e administrativos
