Código do estoque: China Merchants Securities Co.Ltd(600999) Abreviação do estoque: China Merchants Securities Co.Ltd(600999) No.: 2022055 China Merchants Securities Co.Ltd(600999)
Anúncio no recebimento da China Securities Regulatory Commission
Anúncio da Decisão sobre Punição Administrativa
A diretoria e todos os diretores da empresa garantem que o conteúdo deste anúncio não contém registros falsos, declarações enganosas ou omissões materiais e aceitam a responsabilidade individual e conjunta pela veracidade, precisão e completude de seu conteúdo. China Merchants Securities Co.Ltd(600999) (doravante denominada a Companhia ou China Merchants Securities Co.Ltd(600999) ) recebeu a “Notice of Filing” (證监立案字0382022020号) da China Securities Regulatory Commission (doravante denominada CSRC) em 12 de agosto de 2022; e recebeu a “Notice of Prior Administrative Penalty” (处罚字[2022143号) da CSRC em 5 de setembro de 2022. Para obter detalhes, consulte os anúncios relevantes (Anúncio nº 2022043 e 2022051) emitidos pela Companhia no website da Bolsa de Valores de Xangai (http://www.sse.com.cn., doravante referido como o website da SSE) em 13 de agosto de 2022 e 6 de setembro de 2022 respectivamente.
Em 19 de setembro de 2022, a Empresa recebeu a “Decisão sobre Punição Administrativa” ([2022] No. 50) da CSRC, cujo conteúdo principal é o seguinte.
De acordo com as disposições relevantes da Lei de Valores Mobiliários da República Popular da China, conforme emendada em 2005 (doravante denominada Lei de Valores Mobiliários de 2005), a CSRC abriu um caso para investigação e julgamento sobre a falha em exercer diligência e due diligence na prestação de serviços de consultoria financeira para China Merchants Securities Co.Ltd(600999) (anteriormente conhecida como Shanghai Feile Co., Ltd. e Zhonganke Co., Ltd., doravante denominada Zhonganke), e a investigação e O julgamento foi concluído. Após investigação, China Merchants Securities Co.Ltd(600999) , há os seguintes fatos ilegais.
China Merchants Securities Co.Ltd(600999) atuou como assessor financeiro independente do principal projeto de reestruturação de ativos da Zhong Anke, com Chen Xuanbi e Yu Xinping como os patrocinadores do projeto.
(doravante denominado CSCRC) não forneceu informações verdadeiras e precisas de previsão de lucros e inflacionou a receita operacional de 2013 de forma oportuna, resultando em declarações enganosas e registros falsos nos documentos de reestruturação de ativos importantes divulgados publicamente pelo CSCRC. Zhong An An An Technology incluiu o projeto “Classroom Access” em seu Relatório de Previsão de Lucro de 2014 e não forneceu informações verdadeiras e precisas em tempo hábil quando foi difícil para o projeto continuar, resultando na informação fornecida à Zhong An Ke ser falsa, imprecisa e enganosa, resultando em um grave exagero do valor avaliado dos ativos adquiridos durante a reestruturação, com base no qual a Zhong An Ke A emissão de ações com base no valor inflado da avaliação prejudicou seriamente os legítimos direitos e interesses da empresa listada e de seus acionistas.
O Relatório do Assessor Financeiro Independente elaborado e emitido por China Merchants Securities Co.Ltd(600999) citou a previsão de lucro relevante e o valor avaliado dos ativos adquiridos, que eram declarações enganosas. China Merchants Securities Co.Ltd(600999) Falha em prestar a atenção necessária ao projeto “Acesso à Sala de Aula”, falha em verificar prudentemente as propostas bem sucedidas e o progresso real do projeto “Acesso à Sala de Aula”, e falha em verificar adequadamente a autenticidade, precisão e completude do conteúdo dos documentos citados no Relatório do Assessor Financeiro Independente. A empresa não verificou e validou adequadamente a autenticidade, exatidão e integridade dos documentos citados na preparação e emissão do Relatório IFA.
O CSRC é da opinião que China Merchants Securities Co.Ltd(600999) , como consultor financeiro independente da grande reestruturação de ativos da Zhong Anke, não exerceu a devida diligência no desempenho de suas funções, resultando em declarações enganosas no Relatório do Assessor Financeiro Independente emitido, e subsequentemente não prestou grande atenção à situação quando as partes da M&A e reestruturação mudaram significativamente, o que constituiu um impacto significativo na reestruturação, e não se reportou ao CSRC em tempo hábil, de acordo com os regulamentos, violando o O consultor financeiro não se reportou ao CSRC em tempo hábil, de acordo com as disposições do Artigo 20(2) e do Artigo 173 da Lei de Valores Mobiliários de 2005, constituindo uma violação do Artigo 42 das “Medidas para a Administração de Serviços de Consultoria Financeira para Fusões e Aquisições e Reestruturação de Empresas Cotadas” (Ordem No. 54 do CSRC) (doravante denominado “Medidas para a Administração de Assessores Financeiros”) e as disposições do Artigo 3, Artigo 19(4) e Artigo 28(5) das “Medidas para a Administração de Assessores Financeiros”. Quando houver registros falsos, declarações enganosas ou omissões materiais nos pareceres profissionais emitidos pelo consultor financeiro, seu consultor financeiro patrocinador ou outras pessoas responsáveis, o CSRC ordenará a retificação e imporá penalidades de acordo com as disposições do Artigo 223 da Lei de Valores Mobiliários” e do Artigo 223 da Lei de Valores Mobiliários de 2005 “Quando um prestador de serviços de valores mobiliários não exercer a devida diligência, os pareceres profissionais emitidos pelo consultor financeiro ou seu consultor financeiro patrocinador ou outras pessoas responsáveis serão punidos de acordo com as disposições do Artigo 223 da Lei de Valores Mobiliários”. Os signatários do projeto, Chen Xuanbi e Yu Xuanbi, foram nomeados pela Comissão Reguladora de Valores Mobiliários da China e punidos de acordo com o Artigo 23 da Lei de Valores Mobiliários. Chen Xuanbi e Yu Xinping, os signatários do projeto, foram diretamente responsáveis pelo pessoal de supervisão.
Com base nos fatos, natureza, circunstâncias, grau de dano social e compensação aos investidores, a CSRC decidiu, de acordo com as disposições do Artigo 223 da Lei de Valores Mobiliários de 2005, que
I. Para ordenar China Merchants Securities Co.Ltd(600999) para retificar os atos ilegais, confiscar RMB31,5 milhões de renda empresarial e impor uma multa de RMB31,5 milhões;
2. Avisar Chen Xuanbi e Yu Xinping e impor uma multa de RMB50.000 cada um.
A Empresa continuará a seguir uma filosofia empresarial prudente, fortalecerá ainda mais o mecanismo de controle interno de seus negócios bancários de investimento, aumentará a conscientização da necessidade de regular suas operações, cumprirá efetivamente suas obrigações de diligência e due diligence e melhorará de forma abrangente a qualidade de suas práticas bancárias de investimento.
As informações relevantes da empresa estão sujeitas aos anúncios publicados no website da SSE, China Securities Journal, Shanghai Securities News, Securities Times e Securities Daily, e os investidores são aconselhados a investir racionalmente e prestar atenção aos riscos de investimento.
Este anúncio é feito por meio deste documento.
China Merchants Securities Co.Ltd(600999) Conselho de Administração 19 de setembro de 2022
