Pareceres de verificação
Huatai United Securities Co.
Everbright Securities Company Limited(601788)
Sobre Cachet Pharmaceutical Co.Ltd(002462)
Parecer de verificação sobre a listagem de ações restritas para circulação
Huatai United Securities Company Limited (doravante denominada “Huatai United Securities”), Everbright Securities Company Limited(601788) (doravante denominada ” Everbright Securities Company Limited(601788) “) (doravante denominada coletivamente “Patrocinador”), Cachet Pharmaceutical Co.Ltd(002462) (doravante denominada ” Cachet Pharmaceutical Co.Ltd(002462) “) “(doravante denominada “a Empresa”) como patrocinador para a fase de supervisão contínua da oferta não pública e listagem das ações da Empresa, de acordo com as “Medidas para a Administração de Emissão de Títulos e Negócios de Patrocínio de Listagem”, o (doravante referido como ” Cachet Pharmaceutical Co.Ltd(002462) ” ou “a Empresa”) durante o período de supervisão contínua da oferta não pública de ações e listagem da Empresa, verificamos cuidadosa e prudentemente a situação de que as ações restritas detidas pelos titulares da Cachet Pharmaceutical Co.Ltd(002462) serão listadas e distribuídas de acordo com as disposições relevantes das Regras que Regem o Negócio de Patrocínio de Emissão e Listagem de Títulos, as Regras que Regem a Listagem de Ações na Bolsa de Valores de Shenzhen e as Diretrizes de Auto-regulamentação No. 13 – Negócio de Patrocínio de Empresas Cotadas na Bolsa de Valores de Shenzhen. A situação específica é a seguinte.
I. Emissão não pública de ações para metas específicas e listagem e alterações subseqüentes no capital social da empresa
Conforme aprovado pela Comissão de Regulamentação de Valores Mobiliários da China sob a licença SEC No. [2019] 1446, Cachet Pharmaceutical Co.Ltd(002462) emitiu 41.180805 ações ordinárias de RMB (ações A) para investidores específicos em uma oferta não pública, com um capital social total de 291707.120 ações após a emissão, e as ações da Empresa foram listadas na Bolsa de Valores de Shenzhen em 10 de outubro de 2019.
Após a conclusão da listagem das ações acima, não houve nenhuma mudança no capital social da empresa.
Como hoje, o capital social total da empresa é de 291707.120 ações.
II. informações básicas sobre o pedido de cotação e circulação das ações sujeitas a bloqueio
A data para a liberação das ações sujeitas a bloqueio é segunda-feira, 10 de outubro de 2022. Um total de 41.180805 ações, representando 14,12% do capital social total da Empresa, foram liberadas da venda por um acionista, e o número real de ações disponíveis para listagem e circulação foi de 41.180805 ações, representando 14,12% do capital social total da Empresa.
As ações liberadas de lock-up e listadas para circulação são as seguintes.
Parecer de verificação
Unidade: Ações
No. Nome do acionista Nome do acionista detentor de ações sujeitas a bloqueio Liberação de ações sujeitas a bloqueio Número real de ações disponíveis para listagem Observações
Número total de ações Número de ações listadas para circulação
As ações liberadas do bloqueio não estão sujeitas a penhora, congelamento ou outras restrições de transferência, conforme exigido por lei, regulamentos ou pelas regras da Bolsa de Valores.
Total 41.180805 41.180805 41.180805 41.180805 41.180805
O patrocinador verificou que o número de ações liberadas do bloqueio e o momento da cotação e circulação das ações restritas acima mencionadas estão em conformidade com as exigências dos regulamentos pertinentes.
III. compromisso do acionista de bloqueio de ações e status de implementação
A emissão não pública de 41.180805 ações foi totalmente subscrita pelo Everbright Group.
O Grupo Everbright se compromete que as ações subscritas por ele nesta emissão não pública não serão transferidas por um período de trinta e seis meses a partir da data de encerramento desta emissão, e que quaisquer ações adicionais detidas pelo emissor como resultado da emissão de bônus ou do aumento de capital também deverão cumprir as disposições acima acordadas desde a data de encerramento desta emissão não pública até a data de desbloqueio das ações. Os assinantes devem cumprir as disposições relevantes da Lei de Empresa, da Lei de Títulos, das Regras que regem a Listagem de Ações na Bolsa de Valores de Shenzhen e outras leis, regulamentos, regras e documentos regulamentares, bem como os Artigos de Associação quando reduzirem suas participações após o término do período restrito.
Conforme verificado pelo Patrocinador, até a data de assinatura deste parecer de verificação, o compromisso dos acionistas acima foi estritamente cumprido, e nenhum dos acionistas acima ocupou os fundos da empresa listada para fins não operacionais, e a empresa não violou a garantia para eles.
IV. Conclusão da verificação do Patrocinador
Após verificação, Huatai United Securities, Everbright Securities Company Limited(601788) é da opinião que o número de ações liberadas da venda restrita e o momento da listagem e circulação estão em conformidade com as leis relevantes, regulamentos administrativos, regras e regulamentos departamentais, regras relevantes e compromissos dos acionistas. O pedido de liberação das ações sujeitas às condições de venda está em conformidade com os regulamentos pertinentes, e a divulgação de informações da empresa em relação às ações sujeitas à venda é verdadeira, precisa e completa. Este patrocinador concorda com a listagem e circulação das ações liberadas da restrição de venda de Cachet Pharmaceutical Co.Ltd(002462) . (Nenhum texto abaixo)
Parecer de verificação
(Esta página não tem corpo de texto e é a página de assinatura e selo do Parecer de Verificação da Huatai United Securities Co.)
Representante do Patrocinador (assinatura).
Zheng Shijie Yang Rong
Huatai United Securities Company Limited (selo oficial) 28 de setembro de 2022
Parecer de verificação
(Esta página não tem texto, e é a página de assinatura e selo dos Pareceres de Verificação da Huatai United Securities Co.)
Representante do Patrocinador (assinatura).
Wang Li Wang Ping
Everbright Securities Company Limited(601788) (selo oficial) 28 de setembro de 2022
