Ginlong Technologies Co.Ltd(300763)
2022 Formulário de auto-inspecção do esquema de incentivo a ações restritas
Abreviação da empresa: Ginlong Technologies Co.Ltd(300763) Código de estoque: Ginlong Technologies Co.Ltd(300763)
Existência de
Não. Matéria O assunto (Sim Observações / Não / Não aplicável)
(Aplicável)
Requisitos de conformidade para empresas listadas
1 Se o relatório de contabilidade financeira do exercício financeiro mais recente foi emitido por um contador público certificado No
Relatório de auditoria com uma opinião adversa ou incapaz de expressar uma opinião
2 Se o controle interno sobre os relatórios financeiros do exercício financeiro mais recente foi submetido a uma opinião adversa ou a uma renúncia de opinião por um contador público certificado
Relatório de auditoria com uma opinião adversa ou isenção de responsabilidade
3 Qualquer falha na distribuição de lucros de acordo com as leis e regulamentos, os Artigos de Associação e os compromissos públicos nos últimos 36 meses após a listagem No
Não
4 Se existem outras circunstâncias que tornam a implementação de incentivos de equidade inadequada Não
5 Se o sistema e os métodos de avaliação de desempenho foram estabelecidos Sim
6 Seja para fornecer empréstimos ou qualquer outra forma de assistência financeira aos beneficiários do incentivo Não
Não
Requisitos de conformidade para os beneficiários de incentivos
Inclui acionistas que individual ou coletivamente detêm mais de 5% das ações da empresa listada?
7 Acionista ou pessoa em controle efetivo e seu cônjuge, pais, filhos e empregados estrangeiros, não
Em caso afirmativo, isso explica a necessidade e a razoabilidade das pessoas acima mencionadas como receptoras de incentivos?
Não
8 Inclui diretores e supervisores independentes Não
9 A empresa foi identificada pela bolsa de valores como um candidato impróprio nos últimos 12 meses Não
10 Foi identificado como um candidato inadequado pela CSRC e suas agências de despacho nos últimos 12 meses Não
Não
11 Tem estado sujeito a sanções administrativas ou ações disciplinares de mercado pela CSRC e suas agências de despacho nos últimos 12 meses por violações importantes da lei No
Penalidades administrativas ou proibições de entrada no mercado impostas pela CSRC e suas agências de despacho nos últimos 12 meses
12 Se está proibido de atuar como diretor ou gerente sênior da empresa, conforme estipulado na Lei da Empresa No
Não
13 Existem outras circunstâncias que tornam o candidato impróprio para o incentivo Não
14 A lista de incentivos é verificada pelo Comitê Supervisor Sim
Requisitos de conformidade do plano de incentivo
15 Se o número total de ações sujeitas ao esquema de incentivo a ações da empresa listada durante seu período de validade excede o número total de ações no capital da empresa.
O número total de ações envolvidas em todos os esquemas de incentivo a ações da empresa listada dentro do período de validade excede 20% do capital social total da empresa em conjunto?
16 Se o número agregado de ações concedidas a um único beneficiário de incentivo excede 20% do capital social total da empresa Não
Não
17 Se a proporção de interesses reservados dos beneficiários de incentivo não excede 20% do número total de ações a serem concedidas sob o Esquema de Incentivo a Ações Sim
20% do número de ações a serem concedidas
Os beneficiários do incentivo são os diretores, a alta administração, os acionistas que detêm 5% ou mais das ações individual ou coletivamente, ou o proprietário beneficiário e seus acionistas.
18 Acionista ou controlador de fato e seu cônjuge, pais, filhos e funcionários estrangeiros
Se os funcionários forem diretores, administradores, acionistas que individual ou coletivamente detenham mais de 5% das ações ou o controlador de fato e seus cônjuges, pais, filhos e estrangeiros, tiverem seus nomes, cargos, e
Número de prêmios
19 Se o período de validade do esquema de incentivo a ações não excede 10 anos a partir da data de autorização Sim
Sim
20 Se a minuta do esquema de incentivo a ações é preparada pelo Comitê de Remuneração e Avaliação Sim
Completude dos requisitos de divulgação para o esquema de incentivo a ações
21 Se os assuntos especificados no esquema de incentivo a ações estão completos Sim
(1) Em relação às disposições das Medidas para a Administração de Incentivos a Ações, declarar, artigo por artigo, se
(2) Se há circunstâncias sob as quais as empresas listadas não têm permissão para implementar incentivos patrimoniais e os beneficiários de incentivos não têm permissão para Sim
(2) A empresa deve explicar se a implementação do Esquema de Incentivo a Ações resultará na distribuição de ações da empresa listada que não atende aos requisitos de listagem.
(2) O objetivo do esquema de incentivo a ações
(2) A finalidade do esquema de incentivo a ações, a base e o escopo das metas de incentivo
(2) O objetivo do esquema de incentivo a ações, a base e o escopo dos beneficiários do incentivo
(3) O número de juros a serem concedidos sob o Esquema de Incentivo a Ações e a proporção do capital social total da empresa listada.
(3) O número de juros a serem concedidos no âmbito do esquema de incentivo a ações e a proporção do capital social total da empresa cotada
O número total de ações sujeitas ao esquema de incentivo a ações durante o período de validade
(2) Uma descrição de se o número total de ações objeto envolvidas em todos os esquemas de incentivo a ações dentro do período de validade excede 20% do capital social total da empresa e o método de cálculo
(4) Exceto pela parte reservada, se os beneficiários do incentivo forem diretores e a alta administração da empresa, seus nomes, nomes e nomes de seus funcionários deverão ser divulgados.
(4) Se, exceto para a parte reservada, os beneficiários do incentivo forem diretores e administradores da empresa, os nomes, cargos, o número de interesses a serem concedidos a cada um deles deverão ser divulgados.
(5) O período de validade, data de autorização ou data de autorização do plano de incentivo patrimonial, o método de determinação da data de autorização, a data de exercício e a disposição do período de bloqueio do plano de incentivo patrimonial, etc. (6) O preço de concessão das ações restritas e o preço de exercício das opções de compra de ações e o método de determinação desse preço. Se o preço de concessão e o preço de exercício não forem determinados pelas partes especificadas nos artigos 23 e 29 das Medidas para a Administração de Incentivos a Ações, uma descrição da base e do método de fixação de preços não será aplicável, e os diretores independentes e o consultor financeiro independente verificarão se tal fixação de preços é prejudicial aos interesses da empresa listada e dos pequenos e médios acionistas, expressarão suas opiniões e divulgarão (7) as condições sob as quais os beneficiários dos incentivos recebem os direitos e interesses e exercem os direitos e interesses. (7) As condições para a concessão de interesses e exercício de interesses pelos beneficiários de incentivo serão divulgadas se os interesses forem concedidos por fases; se os interesses forem exercidos por fases, as condições para o exercício de interesses pelos beneficiários de incentivo serão divulgadas para cada exercício; se as condições para a concessão de interesses e exercício de interesses não forem cumpridas, os interesses relevantes não serão diferidos para o período seguinte; se os beneficiários de incentivo incluírem diretores e pessoal da alta administração, o índice de avaliação de desempenho para o exercício de interesses pelos beneficiários de incentivo será divulgado; se o índice de avaliação de desempenho para o exercício de interesses pelos beneficiários de incentivo for divulgado (8) Os procedimentos para a concessão de direitos e interesses e o exercício dos direitos e interesses pelos beneficiários dos incentivos; entre eles, deve ser claramente declarado que a companhia listada não deve conceder ações restritas e o período durante o qual os beneficiários dos incentivos não devem exercer seus direitos e interesses. (9) Os métodos e procedimentos para ajustar o número de direitos e interesses e o preço de exercício envolvidos no plano de incentivo patrimonial (por exemplo, os métodos de ajuste ao implementar os planos de distribuição de lucros e alocação de ações) (10) O tratamento contábil do incentivo patrimonial, os métodos para determinar o valor justo das ações ou opções de ações restritas, os valores de parâmetros importantes do modelo de avaliação e sua razoabilidade, as despesas a serem acumuladas para a implementação do incentivo patrimonial e o impacto sobre o desempenho operacional da empresa cotada em bolsa. O impacto da implementação de incentivos de capital nos resultados operacionais das empresas cotadas
(11) Mudança e extinção do esquema de incentivo a ações Sim
(12) Mudança de controle, fusão ou cisão da empresa, mudança de posição do incentivo
(12) Como implementar o Esquema de Incentivo a Ações em caso de mudança de controle, fusão, cisão, mudança de posição, partida ou morte do beneficiário do incentivo, etc.
Sim
(13) Os respectivos direitos e obrigações da Empresa e os destinatários dos incentivos, disputas relacionadas ou Sim
Mecanismo de resolução de disputas
(14) Os documentos de divulgação de informações da empresa listada relacionados ao esquema de incentivo a ações não
(14) O compromisso da empresa listada de que não há registro falso, declaração enganosa ou omissão material nos documentos de divulgação relativos ao Esquema de Incentivo a Ações; e
(14) Compromisso de que não há registro falso, declaração enganosa ou omissão material no documento de divulgação relativo ao esquema de incentivos
(15) Qualquer compromisso de que o documento de divulgação do esquema de incentivos não contenha nenhuma declaração falsa, declaração enganosa ou omissão material, resultando no não cumprimento da concessão ou no exercício do interesse.
O compromisso da Empresa de devolver o interesse à Empresa. Os critérios e o prazo para acionar o procedimento de cancelamento dos juros da empresa cotada em bolsa e a recuperação dos lucros
Os critérios e pontos de tempo para acionar o procedimento, os princípios para o cálculo do preço de recompra e dos lucros, os procedimentos operacionais e o prazo para a conclusão.
Os procedimentos de operação, prazos de conclusão, etc.
Se os indicadores de avaliação de desempenho atendem aos requisitos relevantes
22 Eles incluem os indicadores de desempenho da empresa e os indicadores de desempenho individual dos destinatários dos incentivos?
23 Os indicadores são objetivos, abertos, claros e transparentes, e estão de acordo com a situação real da empresa?
Se os indicadores relevantes de empresas comparáveis no mesmo setor forem utilizados como base de comparação, a comparação selecionada não é aplicável
Existem pelo menos três empresas comparáveis?
25 Explica a cientificidade e a razoabilidade do conjunto de indicadores Sim
Requisitos de conformidade para o período de restrição, período de aquisição de direitos e período de exercício
26 Se o intervalo entre a data de registro da autorização das ações restritas (Classe I) e a data da primeira liberação da restrição é inferior a 1 ano
O intervalo entre a data de registro das ações restritas (Classe I) e a data da primeira liberação das ações restritas é inferior a um ano?
27 Se o prazo para a liberação de cada parcela não é inferior a 12 meses N/A
28 Se a proporção de ações sem restrições liberadas em cada período não excede 50% do número total de ações restritas concedidas aos beneficiários do incentivo
50% do número total de ações
29 Se o intervalo entre a data de concessão das ações restritas (Classe II) e a data da primeira titularidade é
É menos de 1 ano?
30 É o limite de tempo para cada período de aquisição de direitos não inferior a 12 meses Sim
31 A relação de aquisição de direitos para cada período não excede 50% da quantidade total de ações restritas concedidas aos beneficiários do incentivo Sim
Sim 50% da quantidade total de ações restritas concedidas aos beneficiários do incentivo
29 É o intervalo entre a data de concessão das opções de ações e a data em que elas se tornam exercitáveis pela primeira vez menos do que N/A
Menos de 1 ano
30 Se a data de início do período de exercício subsequente das opções de ações não é anterior à data de expiração do período de exercício anterior n/a
Data de expiração do período da opção anterior
31 Se o prazo para exercer cada parcela de opções sobre ações não é inferior a 12 meses N/A
32 Se a proporção de opções sobre ações exercitáveis em cada período de exercício de opções sobre ações não excede 50% do número total de opções sobre ações concedidas aos beneficiários do incentivo
50% do número total de opções sobre ações concedidas à meta
Requisitos de conformidade para opiniões profissionais de diretores independentes, comitê de supervisão e intermediários
Se os diretores independentes e o Comitê Supervisor fizeram algum comentário sobre se o esquema de incentivo a ações é propício à listagem da empresa?
33 Desenvolvimento sustentável da empresa e se há algum dano óbvio aos interesses da empresa de capital aberto e de todos os acionistas
Opiniões sobre se o esquema de incentivo a ações é propício ao desenvolvimento sustentável da empresa listada e se é claramente prejudicial aos interesses da empresa listada e de todos os acionistas
34 Se a empresa listada contratou um escritório de advocacia para emitir um parecer jurídico e se emitiu um parecer jurídico de acordo com as disposições das “Medidas para a administração de incentivos a ações”.
(1) Se a empresa listada cumpriu as disposições das “Medidas para a administração de incentivos a ações
(1) Se a empresa listada cumpre as exigências das Medidas para a Administração de Incentivos a Ações Sim
Condições para a implementação do incentivo de equidade
(2) Se o conteúdo do plano de incentivo patrimonial está em conformidade com as disposições das Medidas para a Administração de Incentivos Patrimoniais Sim
A Lei
(3) Se os procedimentos para a formulação, consideração e anúncio público do esquema de incentivo a ações estão em conformidade com as disposições das Medidas para a Administração de Incentivos a Ações Sim
(3) Se os procedimentos para a formulação, consideração e anúncio do plano de incentivo à equidade estão em conformidade com as disposições das Medidas Administrativas de Incentivo à Equidade
(4) Se a determinação das metas do plano de incentivo à equidade está em conformidade com as disposições das Medidas Administrativas de Incentivo à Equidade Sim
(4) Se a determinação das metas do esquema de incentivo a ações está em conformidade com as disposições das Medidas Administrativas de Incentivo a Ações
(5) Se a empresa listada cumpriu as exigências relevantes do CSRC
obrigações de divulgação de informações
(6) Se a empresa listada prestou assistência financeira aos beneficiários do incentivo Não
(7) Se o esquema de incentivo a ações é obviamente prejudicial aos interesses da empresa cotada em bolsa e todos os No
(7) Se o esquema de incentivo a ações é obviamente prejudicial aos interesses da empresa listada e de todos os acionistas e viola as leis e regulamentos administrativos relevantes
(8) Se os diretores que se destinam a receber incentivos ou aqueles que são relacionados a eles estão em conformidade com o Esquema de Incentivo a Ações.
Se os diretores se recusaram, de acordo com as disposições das Medidas para a Administração de Incentivos a Ações
(9) Outros assuntos que devem ser esclarecidos N/A
Se a empresa listada contratar um consultor financeiro independente, se a opinião profissional no relatório do consultor financeiro independente35 estiver completa e em conformidade com as exigências das Medidas Administrativas de Incentivo a Ações N/A
Requisitos
Requisitos de conformidade dos procedimentos de consideração
36 Se os diretores vinculados foram desqualificados para votar na minuta do esquema de incentivo a ações pelo conselho de administração N/A
Decisão 37 Se os acionistas conectados pretendiam se recusar quando a minuta do esquema de incentivo a ações foi considerada na assembléia geral N/A
Recusa da votação
39 Se há questões de inovação financeira Não
A empresa garante que as informações fornecidas são verdadeiras, precisas, completas e legais, e assume todas as responsabilidades legais decorrentes de quaisquer erros nas informações fornecidas.
Ginlong Technologies Co.Ltd(300763) Conselho de Administração
