Wuxi Pilot Equipment Co.
Relatório sobre o uso de fundos previamente arrecadados
De acordo com as disposições do “Regulamento sobre o Relatório sobre o Uso de Fundos Levantados Anteriormente” emitido pela China Securities Regulatory Commission (SFC Issue No. [2007] 500), a Companhia relatou o uso de fundos levantados anteriormente até 30 de junho de 2022 como segue: I. Valor de Fundos Levantados Anteriormente, Hora de Chegada dos Fundos e Depósito de Fundos em Conta Especial (I) Valor de Fundos Levantados Anteriormente, Hora de Chegada dos Fundos e Depósito de Fundos em Conta Especial Hora de chegada dos fundos
1. emissão não pública de ações para comprar ativos e levantar fundos correspondentes em 2017
Em 26 de julho de 2017, a empresa obteve a aprovação da China Securities Regulatory Commission sobre a aprovação da emissão de ações para compra de ativos e captação de recursos da Wang De-Nui, etc. por Wuxi Lead Intelligent Equipment Co.Ltd(300450) (SFC License [2017] No. 1354), que aprovou a emissão de 21.935006 ações para a Wang De-Nui, Li Yongfu e Zhuhai Titan Power Electronics Group Co, Aprovou a emissão não pública de ações da empresa para levantar fundos equivalentes de não mais de RMB 621 milhões. A Empresa emitiu 10.202069 ações a um preço de emissão de RMB60,87 por ação, elevando a receita total de RMB620999.940,03. Após deduzir as despesas de emissão de RMB9.622641,51, o montante líquido de fundos equivalentes levantados foi de RMB611377.298,52.
A receita foi totalmente financiada em 21 de setembro de 2017 e foi verificada pelo Relatório de Verificação de Capital (Tiangong Zi [2017] No. 17275) emitido pela Baker Tilly International CPA Limited (uma sociedade em nome coletivo especial).
2. 2019 Emissão Pública de Títulos Conversíveis para Captação de Recursos
Aprovada pela China Securities Regulatory Commission em 29 de novembro de 2019 “Aprovação da emissão pública de títulos conversíveis por Wuxi Lead Intelligent Equipment Co.Ltd(300450) ” (SFC License [2019] No. 2309), a Empresa emitiu publicamente títulos conversíveis com um valor nominal total de RMB100000,00 milhões para o público com um prazo de 6 anos. A empresa recebeu um total de RMB1.000000.000,00 da emissão pública de títulos conversíveis. As taxas de patrocínio e subscrição de RMB9.000000,00 e outras despesas de emissão de RMB1.731367,34, e o imposto de entrada sobre as taxas de patrocínio e subscrição e outras despesas de emissão totalizaram RMB605094,34. A receita líquida real obtida após a dedução das taxas de patrocínio e subscrição e outras despesas de emissão sem impostos totalizou RMB989. 873727,00, O valor líquido real da receita levantada após a dedução das taxas de patrocínio e subscrição e outras despesas de emissão, incluindo impostos, foi de RMB989873727,00.
A disponibilidade dos fundos acima foi verificada pela Baker Tilly International CPA Limited (Special General Partner), que emitiu o Relatório de Verificação de Capital nº Baker Tilly [2019] 38412.
3. emissão de ações para metas específicas de captação de recursos em 2020
De acordo com a aprovação da China Securities Regulatory Commission on the Registration of the Issue of Shares to Specified Objects pela Wuxi Lead Intelligent Equipment Co.Ltd(300450) (SFC License [2021] No. 1424) e com o consentimento da Bolsa de Valores de Shenzhen, a Companhia emitiu 111856.823 ações para objetos especificados a um preço de emissão de RMB22,35 por ação, elevando a receita total de RMB2.499999.994,05, A receita total arrecadada foi de RMB2.499999.994,05. As taxas de patrocínio e subscrição foram de RMB10.000000,00 e outras despesas de emissão foram de RMB3.077356,10. O imposto de entrada sobre as taxas de patrocínio e subscrição e outras despesas de emissão foi de RMB738016,05. A receita líquida real levantada após a dedução das taxas de patrocínio e subscrição e outras despesas de emissão sem impostos foi de RMB2. 487660.653,00, A receita líquida real levantada após a dedução das taxas de patrocínio e subscrição e outras despesas de emissão, incluindo impostos, foi de RMB2.487660.654,00.
A receita foi totalmente financiada em 10 de junho de 2021 e foi verificada pela Baker Tilly International CPA Limited (uma sociedade geral especial), que emitiu um relatório de verificação de capital nº Baker Tilly [2021] 33267.
(II) Depósito da receita anterior na conta especial
Em 30 de junho de 2022, os fundos levantados da emissão não pública de ações para comprar ativos e levantar fundos correspondentes em 2017 haviam sido totalmente utilizados e a conta especial para levantamento de fundos havia sido fechada. Os detalhes do depósito dos lucros são os seguintes.
1. 2017 emissão não pública de ações para comprar ativos e levantar fundos correspondentes
Em 30 de junho de 2022, o saldo dos depósitos na conta especial para depósito de recursos era o seguinte (unidade: RMB milhões)
Banco de depósito Número da conta bancária Observações
Valor do depósito inicial Saldo na data
Shanghai Pudong Development Bank Limited 8405007880100 China Vanke Co.Ltd(000002) 5 Março 201861.137,73
Ramo Wuxi
Total 61.137,73
2. 2019 Emissão Pública de Títulos Conversíveis Conta Especial de Armazenamento de Valores Mobiliários
Em 30 de junho de 2022, o saldo dos depósitos na conta especial para depósito de rendimentos era o seguinte (unidade: RMB10.000000): Procedimentos em 30 de junho de 2022
Banco de depósito Número da conta bancária Observações
Valor do depósito inicial Saldo até a data
Banco de Desenvolvimento de Shanghai Pudong Novo Distrito de Wuxi
8405007880140 China Union Holdings Ltd(000036) 855.479,29 1.147,62 Corrente
Sub-filial China Citic Bank Corporation Limited(601998) Wuxi
811050101 Suzhou Industrial Park Heshun Electric Co.Ltd(300141) 791643.620,71 2.450,20 Corrente
Subfilial de Binhu
Total 99.100,00 3.597,83
Nota: Entre eles, a Empresa utilizou fundos ociosos de RMB20.000000 para reabastecer temporariamente o capital de giro da Empresa, que não excedeu o limite e o período anunciados. 3. emissão de ações para metas específicas de captação de recursos em 2020
Em 30 de junho de 2022, o saldo dos depósitos na conta especial para depósito de rendimentos era o seguinte (em RMB milhões): Procedimentos Em 30 de junho de 2022
Banco de depósito Número da conta bancária Observações
Valor do depósito inicial Saldo
Shanghai Pudong Development Bank Nil 840500788015 Shenzhen Fountain Corporation(000005) 6646.523,89 3.035,26 Corrente
Xi New District Sub-branch Shanghai Pudong Development Bank Nenhum
840500788010 Shenzhen Fountain Corporation(000005) 8444.001,55 3.521,25 Corrente
Xixin New District Sub-branch Shanghai Pudong Development Bank Nil
840500788011 Shenzhen Fountain Corporation(000005) 8330.000,00 5.241,63 Corrente
Nova Subfilial Distrital do Xixi China Citic Bank Corporation Limited(601998) Co.
811050101310176758353.474,56 6.949,64 Corrente
Subfilial Wuxi Binhu, Wuxi Bank Of China Limited(601988) , China
Wuxi High-Tech Industry Corporation 50407628503075.000,00 Corrente
Zona de Desenvolvimento Subprofissional
Total 249000,00 18.747,78
Nota: A Empresa utilizou RMB700000000 da receita para gerenciamento temporário de caixa e RMB400000000 da receita para reposição temporária do capital de giro da Empresa, que não excedeu o limite e o período anunciados.
II. utilização real dos recursos da arrecadação de fundos anterior
(I) Descrição da tabela comparativa sobre o uso dos recursos da arrecadação de fundos anterior
Para detalhes sobre o uso da emissão não pública de ações para comprar ativos e levantar fundos correspondentes em 2017, consulte o “Anexo 1”.
Para detalhes sobre o uso de fundos levantados da emissão pública de títulos conversíveis em 2019, favor consultar o “Anexo 2”.
Consulte o “Anexo 3” para obter detalhes sobre o uso de fundos levantados da emissão de ações para partes específicas em 2020.
(II) Mudanças nos projetos de investimento reais dos lucros de captação de recursos anteriores
Não houve nenhuma mudança nos projetos de investimento reais dos lucros de captação de recursos anteriores da empresa.
(III) Transferência ou substituição dos projetos de investimento anteriores de captação de recursos para entidades externas
Não houve transferência ou substituição dos projetos de investimento anteriores dos lucros da empresa.
(Ⅳ) Explicação sobre o uso de receitas ociosas
1. emissão não pública de ações para comprar ativos e levantar fundos correspondentes em 2017
Nenhuma.
2. 2019 Emissão pública de títulos conversíveis para levantar fundos a partir de receitas ociosas
Em 25 de dezembro de 2019, a Vigésima Primeira Reunião da Terceira Sessão do Conselho de Administração e a Décima Sétima Reunião da Terceira Sessão do Comitê de Supervisão da Companhia considerou e aprovou a “Proposta sobre o Uso de Parte dos Fundos ociosos levantados para a Gestão de Caixa”, na qual a Companhia pretende usar fundos ociosos levantados até RMB50.000000 (inclusive) para a gestão de caixa com a premissa de garantir que a construção dos projetos de investimento dos fundos levantados e a produção e operação normal da Companhia não serão afetadas. Os produtos a serem investidos incluem, entre outros, produtos financeiros protegidos por capital com alta segurança e boa liquidez, depósitos estruturados ou depósitos a prazo, etc. Os fundos acima podem ser utilizados de forma rolante dentro de 12 meses a partir da data de aprovação pelo Conselho de Administração. Ao mesmo tempo, o gerente geral está autorizado a exercer o poder de decisão do investimento e assinar os documentos contratuais relevantes, e a pessoa responsável pelas finanças é responsável pela organização e implementação específicas, que serão devolvidas à conta especial dos fundos de captação de recursos após o vencimento. Os diretores independentes da empresa e o patrocinador expressaram seu consentimento claro.
Em 23 de dezembro de 2020, dentro do montante aprovado pelo Conselho de Administração, a Empresa havia devolvido todos os fundos ociosos temporariamente investidos em produtos de gestão de riqueza para gestão de caixa para a conta especial para fundos de arrecadação de fundos, com o período real de utilização não excedendo 12 meses, e ao mesmo tempo notificou a instituição patrocinadora e o representante patrocinador sobre o retorno dos fundos de arrecadação de fundos acima mencionados.
Em 21 de fevereiro de 2020, a Companhia realizou a Vigésima Terceira Reunião da Terceira Sessão do Conselho de Administração e a Décima Nona Reunião da Terceira Sessão do Comitê de Supervisão e analisou e aprovou a “Proposta sobre a Suplementação Temporária de Fundos Correntes com Parte dos Fundos Ociosos Angariados”, concordando que a Companhia deveria utilizar parte dos fundos ociosos angariados de RMB30.000000 para complementar temporariamente o capital de giro da Companhia com a premissa de assegurar as exigências de capital para a construção dos projetos de investimento de capital para angariação de fundos e a implementação normal dos projetos de angariação de fundos. O período de uso não deve exceder 12 meses a partir da data de aprovação pela Diretoria e deve ser devolvido à conta especial dos fundos arrecadados após o vencimento. Os diretores independentes da Empresa expressaram seu claro consentimento à proposta acima e o patrocinador, Citic Securities Company Limited(600030) , emitiu um parecer de verificação concordando com o assunto.
Em 22 de fevereiro de 2021, dentro do montante aprovado pelo Conselho de Administração, a Empresa devolveu todos os fundos ociosos efetivamente utilizados para a reposição temporária do capital de giro à conta especial para fundos de arrecadação de fundos por um período não superior a 12 meses e, ao mesmo tempo, notificou a instituição patrocinadora e o representante patrocinador sobre a devolução dos fundos de arrecadação de fundos acima mencionados.
Em 23 de dezembro de 2020, a terceira
