Situação atual de desenvolvimento dos fundos de investimento ESG puros na categoria de patrimônio ativo da China: Em 19 de outubro de 2022, 63 novos fundos de investimento ESG foram adicionados em 2022, com o número total de fundos ESG na China atingindo agora 279. Espera-se que a dinâmica de emissão de fundos ESG este ano ainda mantenha o boom do ano passado. O número de fundos de investimento ESG puros representava 17,5% dos fundos de investimento ESG relativamente altos. Entre esses fundos, há 17 fundos de ações ativos, que representam 63,27% do número total de fundos ESG puros. Este relatório utilizará esses 17 fundos ESG puros na categoria de patrimônio líquido ativo (patrimônio líquido comum e fundos híbridos) como uma amostra de pesquisa para analisar suas estratégias de seleção de ações ESG e seus sistemas de avaliação de ESG.
As estratégias de seleção de ações dos fundos de ESG ativos puros são dominadas pela seleção negativa e positiva: das descrições nos prospectos dos fundos, 16 fundos integram a seleção negativa em suas estratégias de seleção de ações; 16 fundos integram a seleção positiva em suas estratégias de seleção de ações; 15 deles integram estratégias de seleção negativas + positivas, 1 fundo se concentra principalmente em estratégias de seleção negativas em sua estratégia de seleção de ações e 1 fundo 5 fundos integraram estratégias de integração da ESG em suas estratégias de seleção de ações; 2 fundos integraram estratégias de governança corporativa em suas estratégias de seleção de ações; 2 fundos integraram estratégias de momentum em suas estratégias de seleção de ações; e 2 fundos integraram estratégias de investimento temático sustentável em suas estratégias de seleção de ações.
Entre os tópicos ambientais, as práticas ambientais e as dimensões de desempenho ambiental receberam a maior atenção entre os fundos ESG puros na categoria de equidade ativa: indicadores de práticas ambientais foram incluídos por 13 fundos em seus sistemas de avaliação, e indicadores de desempenho ambiental foram incluídos por 12 fundos em seus sistemas de avaliação, com ênfase nas medidas de práticas ambientais de empresas listadas em bolsa e nos resultados pós-practice. Seguiram-se os componentes de gestão ambiental e de risco ambiental, ambos incluídos no sistema de avaliação por 11 fundos. 6 fundos cobriram o componente de oportunidades ambientais em seu sistema de avaliação.
Entre as questões sociais, a dimensão do funcionário recebeu a maior atenção entre os fundos ESG puros na categoria de patrimônio ativo: 16 fundos incluíram questões relacionadas aos funcionários em suas métricas de avaliação. Seguiram-se os clientes e produtos, 14 fundos incluídos em suas métricas de avaliação. 13 fundos incluíram conteúdo do país e da comunidade, 12 fundos incluíram conteúdo da cadeia de fornecimento e 6 fundos incluíram conteúdo de inovação.
Entre as questões de governança, a dimensão de governança do acionista recebeu a maior atenção entre os fundos ESG puros na categoria de patrimônio ativo: 14 fundos mencionaram a governança do acionista em suas métricas de avaliação. Os próximos tópicos mais freqüentemente mencionados foram governança do conselho e da administração, incentivos e restrições, operações internas e controle de risco, e supervisão externa, com 10 ou mais fundos mencionando-os em suas métricas de avaliação. 8 fundos mencionaram relações com investidores, 5 fundos mencionaram retorno de capital, e 4 fundos mencionaram ética empresarial.
Aviso de risco: Os fundos mencionados neste relatório são utilizados apenas para o estudo das estratégias de seleção de ações e sistemas de avaliação dos fundos ESG, e não constituem nenhum conselho de investimento.
