Código do estoque: Shenzhen Mtc Co.Ltd(002429) Abreviatura do estoque: Shenzhen Mtc Co.Ltd(002429) Número do anúncio: 2022080
Declaração do Candidato a Diretor Independente
Zhang Zengrong, como um diretor independente da sexta sessão do Conselho de Administração da Empresa, declara e garante que é um diretor independente da Empresa.
Declaro e garanto publicamente que não há nenhum relacionamento entre mim e a empresa que afete minha independência e que atendo às exigências das leis relevantes, regulamentos administrativos, regras e regulamentos departamentais, documentos regulamentares e as regras comerciais da Bolsa de Valores de Shenzhen sobre a qualificação e independência dos candidatos a diretor independente, como a seguir.
Não estou proibido de atuar como diretor da Empresa sob as disposições do artigo 146 da Lei de Empresa da República Popular da China.
√ Sim □ Não
Se não, favor fornecer detalhes.
2. cumpro as qualificações e condições de nomeação como diretor independente, conforme estipulado nas Regras para Diretores Independentes de Empresas Cotadas da CSRC.
√ Sim □ Não
Se não, favor fornecer detalhes.
3. cumpro as condições para a nomeação como diretor independente, conforme estipulado no Contrato Social da empresa.
√ Sim □ Não
Se não, favor fornecer detalhes.
Participei do treinamento e obtive os certificados relevantes reconhecidos pela Bolsa de Valores.
√ Sim □ Não
Se não, favor fornecer detalhes.
V. Não violarei as disposições relevantes da Lei de Função Pública da República Popular da China, servindo como diretor independente.
√ Sim □ Não
Se não, favor fornecer detalhes.
VI. Meu serviço como diretor independente não violará as disposições relevantes do Aviso da Comissão Central de Inspeção Disciplinar do Partido Comunista da China sobre a Regulamentação de Diretores Independentes e Supervisores Independentes de Empresas Cotadas e Empresas de Administração de Fundos após a Renúncia ao cargo público ou aposentadoria (Saída) de Cadres sob a Administração Central do Partido Comunista da China.
√ Sim □ Não
Se não, favor fornecer detalhes.
7. minha nomeação como diretor independente não violará as disposições relevantes dos Pareceres sobre a Regulamentação Adicional da Questão de Cadres de Dirigentes do Partido e do Governo assumindo posições em tempo parcial em empresas pelo Departamento de Organização do Comitê Central do Partido Comunista da China.
√ Sim □ Não
Se não, favor fornecer detalhes.
8 Meu serviço como diretor independente não violará as disposições relevantes dos Pareceres sobre o Fortalecimento do Combate à Corrupção e a Construção da Integridade nas Instituições de Ensino Superior da Comissão Central de Inspeção Disciplinar do CPC, do Ministério da Educação e do Ministério de Supervisão.
√ Sim □ Não
Se não, por favor explique em detalhes.
ix. Eu, como diretor independente, não violarei as disposições relevantes das Diretrizes sobre o Sistema de Diretores Independentes e Supervisores Externos de Bancos Comerciais de Ações Conjuntas do Banco Popular da China.
√ Sim □ Não
Se não, favor fornecer detalhes.
X. Meu papel como diretor independente não infringirá as disposições relevantes das Medidas de Supervisão de Qualificações de Diretores, Supervisores e Gerência Sênior de Empresas de Valores da Comissão Reguladora de Valores Mobiliários da China.
√ Sim □ Não
Se não, favor fornecer detalhes.
11 Como diretor independente, não violarei as disposições relevantes das Medidas para a Administração de Qualificações para Nomeação como Diretores (Diretores) e Administração Sênior de Instituições Financeiras Bancárias da Comissão de Regulamentação Bancária e de Seguros da China.
√ Sim □ Não
Se não, favor fornecer detalhes.
12 Meu papel como diretor independente não violará as disposições relevantes dos Regulamentos da Comissão de Regulamentação Bancária e de Seguros da China sobre as Qualificações para Nomeação de Diretores, Supervisores e Gerência Sênior de Empresas de Seguros e as Medidas para a Administração de Diretores Independentes de Instituições de Seguros.
√ Sim □ Não
Se não, favor fornecer detalhes.
13 Não violarei outras leis, regulamentos administrativos, regras e regulamentos departamentais, documentos regulamentares e as regras comerciais da Bolsa de Valores de Shenzhen em relação às qualificações para nomeação como diretor independente na minha capacidade como diretor independente.
√ Sim □ Não
Se não, favor fornecer detalhes.
XIV. Tenho conhecimentos básicos relacionados ao funcionamento de empresas listadas em bolsa, estou familiarizado com leis relevantes, regulamentos administrativos, regras e regulamentos departamentais, documentos regulamentares e as regras comerciais da Bolsa de Valores de Shenzhen, e tenho mais de cinco anos de experiência de trabalho necessários para desempenhar as funções de um diretor independente.
√ Sim □ Não
Se não, favor fornecer detalhes.
15. nem eu nem nenhum membro de minha família imediata ou de minhas relações sociais mais importantes estamos trabalhando na empresa e em suas subsidiárias.
√ Sim □ Não
Se não, favor fornecer detalhes.
16. eu e meus familiares imediatos não somos acionistas direta ou indiretamente detentores de mais de 1% das ações emitidas da empresa.
Eu e meus familiares imediatos não somos acionistas que direta ou indiretamente detêm mais de 1% das ações emitidas da empresa, nem pessoas físicas entre os dez maiores acionistas da empresa listada.
√ Sim □ Não
Se não, favor fornecer detalhes.
17. eu e meus familiares diretos não ocupamos nenhum cargo em acionistas direta ou indiretamente com mais de 5% das ações emitidas da empresa.
Eu e meus familiares imediatos não trabalhamos para acionistas que direta ou indiretamente detêm mais de 5% das ações emitidas da empresa, nem trabalham para os cinco maiores acionistas da empresa listada.
√ Sim □ Não
Se não, favor fornecer detalhes.
18. eu e meus familiares imediatos não trabalhamos para o acionista controlador, o controlador real e suas subsidiárias da empresa.
√ Sim □ Não
Se não, favor fornecer detalhes.
XIX. Não sou uma pessoa que presta serviços financeiros, legais ou de consultoria à empresa, seu acionista controlador, o controlador de fato ou suas respectivas subsidiárias, incluindo mas não se limitando a todos os membros da equipe de projeto do intermediário que presta os serviços, revisores em todos os níveis, pessoas que assinam o relatório, sócios e diretores.
√ Sim □ Não
Se não, por favor, dê detalhes.
Não trabalho em uma entidade que tenha relações comerciais significativas com a empresa, seu acionista controlador ou controlador de fato ou suas respectivas subsidiárias, nem trabalho em uma entidade que seja o acionista controlador de uma entidade que tenha relações comerciais significativas.
√ Sim □ Não
Se não, por favor, dê detalhes.
21. não tenho nenhuma das circunstâncias listadas nos seis itens anteriores nos últimos doze meses.
√ Sim □ Não
Se não, favor fornecer detalhes.
Não sou uma pessoa que tenha sido banida do mercado de títulos pelo CSRC e o período ainda não expirou.
Sim √ Não
Se não, favor fornecer detalhes.
23 Não sou uma pessoa que tenha sido publicamente determinada pela Bolsa de Valores como inadequada para ser um diretor, supervisor ou gerente sênior de uma empresa de capital aberto e cujo período ainda não tenha expirado.
√ Sim □ Não
Se não, favor fornecer detalhes.
24 Não sou uma pessoa que tenha sido sujeita a punição criminal pelas autoridades judiciais ou a punição administrativa pela CSRC por delitos de títulos e futuros nos últimos trinta e seis meses.
√ Sim □ Não
Se não, favor fornecer detalhes.
25. não fui repreendido publicamente ou notificado de críticas pela bolsa de valores mais de três vezes nos últimos trinta e seis meses.
√ Sim □ Não
Se não, favor fornecer detalhes.
Não tenho sido impedido de exercer cargos de direção em empresas listadas pela Comissão Nacional de Desenvolvimento e Reforma e outros ministérios e comissões porque sou objeto de ação disciplinar por quebra de confiança.
√ Sim □ Não
Se não, favor fornecer detalhes.
27 Não sou uma pessoa que tenha sido solicitada pelo Conselho de Administração para ser removida pela assembléia geral de acionistas por menos de 12 meses durante meus serviços passados como diretor independente por não ter comparecido pessoalmente a três reuniões consecutivas do conselho ou por não ter comparecido pessoalmente a duas reuniões consecutivas do conselho e sem indicar outros diretores.
√ Sim □ Não □ Não aplicável
Se não, por favor, dê detalhes.
28 Incluindo esta empresa, o número de empresas nacionais e estrangeiras listadas em bolsa nas quais também sou diretor independente não ultrapassa 5.
√ Sim □ Não
Se não, favor fornecer detalhes.
Não atuo como diretor independente da empresa há mais de seis anos consecutivos.
√ Sim □ Não
Se não, por favor, dê detalhes.
30. confiei à diretoria da empresa para tornar públicos detalhes de minha ocupação, qualificações acadêmicas, qualificações profissionais, experiência profissional detalhada e todos os cargos em tempo parcial de acordo com as exigências das “Diretrizes de Auto-regulamentação para Empresas Cotadas na Bolsa de Valores de Shenzhen No. 1 –
Confiei ao conselho de administração da empresa para tornar públicos detalhes de minha ocupação, qualificações acadêmicas, qualificações profissionais, experiência profissional detalhada e todas as posições em tempo parcial de acordo com as exigências do “Shenzhen Stock Exchange Guidelines for Self-regulation of Listed Companies – Standard Operation of Listed Companies on the Main Board”.
√ Sim □ Não
Se não, favor fornecer detalhes de.
31. durante meu serviço passado como diretor independente, não deixei de comparecer pessoalmente a duas reuniões consecutivas da diretoria da empresa listada.
√ Sim □ Não □ Não aplicável
Se não, favor fornecer detalhes.
32 Durante meu serviço passado como diretor independente, não houve nenhuma situação em que eu não comparecesse pessoalmente às reuniões de diretoria da empresa listada durante mais da metade do número total de reuniões de diretoria em um período consecutivo de 12 meses.
√ Sim □ Não □ Não aplicável
Se não, favor fornecer detalhes.
Durante meu serviço passado como diretor independente, eu não deixei de expressar minha opinião como diretor independente conforme exigido ou expressar uma opinião independente que se provou ser obviamente inconsistente com os fatos.
√ Sim □ Não □ Não aplicável
Se não, favor fornecer detalhes.
34 Não fui punido por nenhuma outra autoridade relevante além da CSRC durante os últimos 36 meses.
√ Sim □ Não
Se não, favor fornecer detalhes.
35 Não ocupo nenhum cargo de direção, supervisão ou alta gerência em mais de cinco empresas ao mesmo tempo, incluindo esta empresa.
√ Sim □ Não
Se não, favor fornecer detalhes.
36 Não fui afastado da empresa listada antes do término do meu mandato como diretor independente no passado. √ Sim □ Não □ Não aplicável
Se não, favor fornecer detalhes.
Não tenho nenhuma outra circunstância que afete a integridade e a diligência dos diretores independentes.
√ Sim □ Não
Se não, favor fornecer detalhes.
O declarante declara solenemente que
Estou plenamente ciente dos deveres de um diretor independente e garanto que a declaração acima é verdadeira, precisa e completa, e que não há registros falsos, declarações enganosas ou omissões materiais; caso contrário, estou disposto a assumir as responsabilidades legais decorrentes e aceitar as medidas autodisciplinares ou ações disciplinares da Bolsa de Valores de Shenzhen. Durante meu mandato como diretor independente da Empresa, cumprirei estritamente os regulamentos relevantes da CSRC e da Bolsa de Valores de Shenzhen e garantirei que tenho tempo e energia suficientes para desempenhar minhas funções com diligência e consciência e fazer julgamentos independentes sem ser influenciado por grandes acionistas, pessoas no controle real ou outras entidades ou indivíduos que tenham interesse na Empresa. Se, durante meu mandato como diretor independente da empresa, eu não reunir as qualificações para ser diretor independente
