Código da ação: Hongta Securities Co.Ltd(601236) Abreviação da ação: Hongta Securities Co.Ltd(601236) Hongta Securities Co.Ltd(601236)
Terceiro Relatório Trimestral 2022
A Diretoria e todos os diretores da empresa garantem que o conteúdo deste anúncio não contém declarações falsas, declarações enganosas ou omissões materiais e aceitam responsabilidade legal pela veracidade, precisão e integridade de seu conteúdo. Nota Importante O Conselho de Administração, o Comitê Supervisor e os Diretores, Supervisores e a alta administração da Empresa garantem que o conteúdo do relatório trimestral é verdadeiro, preciso e completo e que não há registros falsos, declarações enganosas ou omissões materiais, e que eles devem assumir responsabilidade legal individual e conjunta. Shen Chunhui, o responsável pela empresa, Gong Xianglin, o responsável pelo trabalho contábil e Zhai Shu, o responsável pela organização contábil (responsável pela contabilidade), garantem a veracidade, precisão e integridade das informações financeiras no relatório trimestral. Se as demonstrações financeiras para o terceiro trimestre foram audited□Yes √No I. Principais dados financeiros (i) Principais dados contábeis e indicadores financeiros
Unidade: Yuan Moeda: RMB
Mudança do início do período de relatório para o final do período de relatório Mudança do início do período de relatório para o final do período de relatório Mudança do final do período de relatório para o final do ano anterior Mudança do final do ano anterior (%) Mudança do final do mesmo período (%)
Receita operacional -201375.105,55 -115,46 687349.066,46 -87,47
Lucro líquido atribuível aos acionistas da empresa de capital aberto – Shanghai Labway Clinical Laboratory Co.Ltd(301060) .875,17 -197,64 25.311711,39 -97,60 Lucro líquido atribuível aos acionistas da empresa de capital aberto
Lucro líquido atribuível aos acionistas da empresa de capital aberto após não recorrentes -324772.713,35 -205,29 -7.596730,07 -100,73
Caixa gerado pelas atividades operacionais n/a n/a 3.549188.304,79 146,51 Fluxo de caixa líquido
Ganhos básicos por ação (RMB/ -0,06 -200,00 0,01 -96,30 ações)
Lucros diluídos por ação ($/ -0,06 -200,00 0,01 -96,30 ações)
Média ponderada do lucro líquido do ativo Diminuição 6,74 pontos percentuais (%) -1,41 3,18 pontos percentuais -0,03 pontos percentuais
No final do período de relatório No final do período de relatório No final do ano anterior Mudança em relação ao final do ano anterior (%)
Total do ativo 47.733857.858,92 44.224569.005,18 7,94
Patrimônio líquido atribuível aos acionistas de empresas listadas 22.875562.670,33 23.294936.308,74 -1,80 Nota: “Período atual do relatório” refere-se ao período de três meses desde o início do trimestre até o final do trimestre, o mesmo abaixo. (ii) Itens e quantidades de ganhos e perdas não-recorrentes
Unidade: Yuan Moeda: RMB
Item Montante para o período atual do relatório Montante desde o início do ano até o final do período do relatório Descrição
Perda na alienação de ativos não circulantes -283432,45 -189747,79
Ganho ou perda na alienação de bens não líquidos
ou incidentais 6.545,03 13.964,55
Reembolso e isenção de impostos
Os subsídios governamentais incluídos no lucro ou prejuízo para o período estão descritos em detalhes nas notas da tabela abaixo
Os subsídios governamentais estão intimamente relacionados com as operações comerciais normais da empresa e são
29.149564,50 45.495602,83 de acordo com as políticas nacionais
Os subsídios governamentais, exceto aqueles que são fornecidos de forma contínua de acordo com certos critérios ou em valores fixos, são testados individualmente quanto à deficiência.
Contas a receber e bens contratuais 4.478841,80 4.478841,80
Reversão da provisão para deficiência
Além dos acima mencionados – 295799,29 – 1.302224,04
Outras receitas e despesas não-operacionais
Outros itens que satisfazem a definição de perdas não recorrentes 802,46 1.078045,98
Itens de lucro ou perda que atendem à definição de lucro ou perda
Menos: Efeito do imposto de renda 1.581539,65 6.614062,01
Efeito das participações minoritárias 7.763144,22 10.051979,86
Montante do impacto (depois de impostos)
Total 23.711838,18 32.908441,46
Nota: Os principais subsídios governamentais recebidos pela Empresa e suas subsidiárias desde o início de 2022 até o final do período de relatório são os seguintes
1. 31 de maio de 2022, a Shenzhen Hongta Asset Management Company Limited recebeu fundos de apoio de RMB2.410000 da Administração de Shenzhen Qianhai para a contribuição das empresas sedeadas em Qianhai em 2021.
2. 31 de maio de 2022, a Shenzhen Hongta Asset Management Company Limited recebeu a segunda parcela do sexto lote de apoio ao clustering da sede em Qianhai de RMB1.500000 da Administração de Shenzhen Qianhai.
3. 13 de julho de 2022, Nanjing Zhongke Hongta Advanced Laser Venture Capital Centre (Limited Partnership) recebeu um incentivo de investimento de RMB 2,00 milhões da Nanjing Local Financial Supervision Administration e do Nanjing Finance Bureau.
4. 29 de julho de 2022, Hongta Hongtu Fund Management Co., Ltd. recebeu fundos especiais de RMB 2,00 milhões da Administração Qianhai para o desenvolvimento da indústria financeira emitidos pela Administração Shenzhen Qianhai
5. 29 de julho de 2022, a Shenzhen Hongta Asset Management Company Limited recebeu fundos especiais de RMB2.500000 da Administração Qianhai de Shenzhen para o desenvolvimento da indústria financeira.
6. 30 de agosto de 2022, Shanghai Hongta Zhongxin Enterprise Management Company Limited recebeu um incentivo de desempenho de RMB1,64 milhões do Departamento de Finanças do Distrito de Hongkou, Shanghai.
7 Em 7 de setembro de 2022, a filial de renda fixa da empresa em Xangai recebeu fundos de apoio financeiro no valor de RMB215730 milhões do Departamento Financeiro da Nova Área de Pudong de Xangai e do Departamento de Trabalho Financeiro da Nova Área de Pudong de Xangai para promover o desenvolvimento da indústria financeira durante o 14º período do Plano Qüinqüenal na Nova Área de Pudong.
Em 7 de setembro de 2022, a filial da empresa em Xangai recebeu fundos de apoio financeiro no valor de RMB1.350000 do Departamento Financeiro da Nova Área de Pudong de Xangai e do Departamento de Trabalho Financeiro da Nova Área de Pudong de Xangai para promover o desenvolvimento da indústria financeira durante o 14º período do Plano Qüinqüenal na Nova Área de Pudong. Descrição dos itens não recorrentes listados no “Anúncio Explicativo No. 1 sobre Divulgação de Informações por Empresas Emissoras de Títulos Públicos – Ganhos e Perdas Não Recorrentes” como itens recorrentes de lucro ou perda √ Aplicável □ Não aplicável
Razões para não divulgar como ganhos e perdas não recorrentes os ganhos e perdas de mudanças no valor justo decorrentes da detenção pela Empresa de ativos financeiros e passivos financeiros de negociação, e os ganhos de investimento decorrentes da alienação de ativos financeiros de negociação, passivos financeiros de negociação e outros investimentos em dívida: Como a Empresa é uma operação de títulos e valores mobiliários, os negócios acima mencionados são todos parte dos principais ganhos e perdas comerciais da Empresa. (III) Mudanças nos principais dados contábeis e indicadores financeiros, razões √ Aplicável □ Não aplicável
Nome do item Porcentagem de mudança Principais razões
(%)
Do início do ano até o final do período de relatório, por um lado, devido ao impacto do mercado, a receita de investimentos da Companhia e os ganhos ou perdas decorrentes de mudanças no valor justo de seus investimentos em títulos diminuíram ano a ano, e a Companhia efetivamente controlou o impacto dos riscos de mercado ajustando sua estratégia de investimento de forma oportuna. Por outro lado, a escala de negócios como carry trades e serviços de recebimento de depósitos conduzidos pela subsidiária de gerenciamento de risco futuro da empresa foi reduzida, resultando em uma diminuição ano a ano em outras receitas operacionais.
Do início do ano até o final do período do relatório, devido ao impacto do mercado, o lucro líquido do investimento em títulos da empresa atribuível aos acionistas da empresa cotada em bolsa -97,60 o lucro do investimento realizado e o ganho/perda da mudança de valor justo diminuíram ano a ano.
Lucro líquido atribuível aos acionistas da empresa listada após ganhos e perdas não recorrentes -100,73 O mesmo que acima
Lucro líquido antes dos ganhos e perdas recorrentes
Lucro básico por ação -96,30 O mesmo que acima
Lucros diluídos por ação -96,30 Idem
Rendimento médio ponderado do ativo líquido -100,45 O mesmo que acima
Do início do ano até o final do período do relatório, a entrada líquida de fundos de operações de recompra aumentou em 146,51 e a entrada líquida de fundos de ativos financeiros mantidos para fins comerciais diminuiu.
Nota: O acima exposto é a variação anual acumulada para os três primeiros trimestres de 2022, e a variação anual para o atual período de relatório de 2022 é mostrada na tabela abaixo
Nome do item Porcentagem de mudança (%) Principais razões
Receitas operacionais -115,46 Durante o período do relatório, por um lado, devido ao impacto do mercado, os investimentos em títulos da Companhia registraram uma diminuição ano a ano nas receitas de investimentos e ganhos e perdas decorrentes de mudanças no valor justo, e a Companhia controlou efetivamente o impacto do risco de mercado ajustando sua estratégia de investimento em tempo hábil; por outro lado, a subsidiária de gerenciamento de risco futuro da Companhia
