Citic Securities Company Limited(600030) , Minmetals Securities Co.
Sobre Hunan Changyuan Lico Co.Ltd(688779) e subsidiária integral
Verificação do uso de parte dos recursos ociosos para a gestão de caixa
Citic Securities Company Limited(600030) , Minmetals Securities Company Limited (doravante denominada “Patrocinadora”), como patrocinadora da Hunan Changyuan Lico Co.Ltd(688779) (doravante denominada “Empresa”, ” Hunan Changyuan Lico Co.Ltd(688779) ” ou a “Emissora”), é da opinião que a Empresa utilizou parte da receita ociosa para a administração de caixa. (doravante denominada “a Companhia”, ” Hunan Changyuan Lico Co.Ltd(688779) ” ou “o Emissor”) para emitir títulos conversíveis em objetos não especificados, de acordo com as disposições relevantes das “Diretrizes para Supervisão de Companhias Cotadas No. 2 – Requisitos de Supervisão para a Administração e Utilização de Fundos Angariados por Companhias Cotadas” e as “Regras para a Listagem de Ações na Bolsa de Ciência e Tecnologia da Bolsa de Valores de Xangai”. (doravante referida como “Long-term New Energy”) verificou o uso de parte dos fundos ociosos temporários para a gestão de caixa de acordo com as disposições relevantes da Hunan Changyuan Lico Co.Ltd(688779) e sua subsidiária integral Hunan Hunan Changyuan Lico Co.Ltd(688779) New Energy Company Limited (doravante referida como “Long-term New Energy”).
I. Informações básicas sobre os fundos arrecadados
Após a aprovação da China Securities Regulatory Commission sobre a aprovação do registro da emissão de títulos conversíveis para objetos não especificados (SFC License [2022] No. 1784), a empresa emitiu um total de 32.500000 títulos conversíveis para objetos não especificados, cada um com um valor nominal de RMB 100 yuan, pelo valor nominal. A receita total levantada da emissão foi de RMB3.250000.000,00 e após a dedução das despesas de emissão (excluindo o IVA) no total de RMB12.341037,73, a receita líquida real levantada foi de RMB3.237658.962,27. Os rendimentos acima mencionados foram totalmente financiados e foram auditados pela Baker Tilly International CPA (Special General Partner) em 17 de outubro de 2022 e emitiu o ” Hunan Changyuan Lico Co.Ltd(688779) Capital Verification Report” (Baker Tilly Word [2022] No. 42648). Após a chegada dos rendimentos, a Empresa depositou todos os rendimentos na conta especial para os rendimentos de acordo com os regulamentos e assinou um acordo especial de supervisão de armazenamento de conta para os rendimentos com a instituição patrocinadora e o banco que supervisiona a conta especial para os rendimentos.
II. uso dos recursos
A Companhia realizou a Quinta Reunião da Segunda Sessão do Conselho de Administração e a Quinta Reunião da Segunda Sessão do Comitê de Supervisão em 29 de outubro de 2022, e analisou e aprovou a “Proposta de Ajuste do Montante de Fundos a serem Arrecadados para Alguns dos Projetos de Investimento para Arrecadação de Fundos”, e de acordo com a proposta acima, o plano específico para o uso dos fundos arrecadados é o seguinte
Unidade: RMB milhões
Nome do projeto Órgão de implementação Investimento total Montante da receita a ser usada após o ajuste Montante da receita a ser usada
1 Expansão do material catódico da bateria de lítio do veículo Hunan Hunan Changyuan Lico Co.Ltd(688779) Novo 22624412 145000.00 145000.00 Produção Fase II do Projeto Energy Co.
2 Projeto com capacidade de produção anual de 60.000 toneladas de fosfato de ferro lítio Hunan Hunan Changyuan Lico Co.Ltd(688779) New 13460042 90.000.00 90.000.00 Projeto Energy Co.
3 Capital de giro suplementar Hunan Hunan Changyuan Lico Co.Ltd(688779) Share 90,000.00 90,000.00 887,65.90 Share Co.
Total 450844,54 325000,00 323765,90
III. informações básicas sobre o uso de parte dos recursos ociosos para a gestão de caixa
(I) Objetivo do investimento
A empresa está promovendo ativamente o projeto de captação de recursos, já que a construção do projeto de captação de recursos necessita de um determinado período, de acordo com o progresso da construção do atual projeto de captação de recursos, o capital de captação da empresa estará temporariamente ocioso em um determinado período de tempo. A fim de melhorar a eficiência do uso do capital de arrecadação de fundos, a empresa e suas subsidiárias integrais utilizarão razoavelmente parte do capital ocioso de arrecadação de fundos para a gestão de caixa a fim de melhorar a eficiência do uso do capital de arrecadação de fundos e aumentar o retorno aos acionistas, desde que a implementação da construção do projeto de arrecadação de fundos, o plano de uso do capital de arrecadação de fundos e a segurança do capital de arrecadação de fundos não sejam afetados.
(II) Montante do investimento e período de uso
Com a premissa de garantir que o funcionamento normal do plano de investimento do capital de captação da Companhia não será afetado, a Companhia e suas subsidiárias integrais pretendem utilizar o capital de captação temporariamente ocioso de até RMB3.237658.962,27 para gerenciamento de caixa por um período de 12 meses a partir da data de consideração e aprovação pelo Conselho de Administração. Dentro do montante e do período acima mencionados, os fundos podem ser utilizados em uma base rotativa.
(III) Tipos de investimento
A Empresa e suas subsidiárias integrais controlarão estritamente os riscos e avaliarão os produtos de investimento de acordo com os regulamentos pertinentes, e investirão os fundos temporariamente ociosos apenas em produtos de investimento com alta segurança, boa liquidez e contrato de preservação de capital (incluindo, mas não limitado a depósitos estruturados, grandes certificados de depósito, depósitos de contrato, etc.), e tais produtos de gerenciamento de caixa não deverão ser utilizados para penhora ou investimento para fins de investimento em títulos e valores mobiliários.
(IV) Período de validade da resolução
A resolução será válida por 12 meses a partir da data de sua aprovação pela Diretoria.
(V) Método de implementação
O Presidente do Conselho de Administração ou a pessoa autorizada pelo Presidente do Conselho de Administração está autorizado a tratar dos assuntos relevantes e assinar os documentos relevantes de acordo com a situação real dentro da cota acima e o período de validade da resolução, incluindo, mas não limitado a: seleção de instituições financeiras profissionais qualificadas, especificação do montante e período de gestão de caixa, seleção de produtos/ variedades de negócios, assinatura de contratos e acordos, etc.
(VI) Divulgação de informações
A Companhia cumprirá suas obrigações de divulgação de informações em tempo hábil, de acordo com as exigências das leis e regulamentos relevantes, tais como as “Diretrizes de Supervisão para Companhias Cotadas No. 2 – Exigências de Supervisão para a Administração e Uso de Fundos Angariados por Companhias Cotadas” e as “Regras para a Listagem de Ações na Bolsa de Ciência e Tecnologia da Bolsa de Valores de Xangai”, e não mudará o uso de fundos angariados disfarçados.
(VII) Distribuição da receita da administração de caixa
A receita da administração de caixa conduzida pela Empresa e suas subsidiárias integrais será utilizada para compensar o déficit no valor do investimento dos projetos de investimento de capital de levantamento de fundos e do capital de giro necessário para o funcionamento diário da Empresa com prioridade, e os fundos serão administrados e utilizados em estrita conformidade com as exigências da Comissão Reguladora de Valores Mobiliários da China e da Bolsa de Valores de Xangai sobre as medidas regulatórias do capital de levantamento de fundos, e serão devolvidos à conta especial para o capital de levantamento de fundos após a expiração da administração de caixa.
IV. Impacto sobre o funcionamento diário da empresa
A Empresa e suas subsidiárias integrais planejam utilizar parte dos fundos de captação de recursos temporariamente ociosos para a gestão de caixa com a premissa de garantir os fundos necessários para os projetos de captação da Empresa e a segurança dos fundos de captação, o que ajudará a melhorar a eficiência da utilização dos fundos de captação e não afetará a rotatividade normal dos fundos diários da Empresa e o funcionamento normal dos projetos de investimento dos fundos de captação, nem afetará o desenvolvimento normal dos principais negócios da Empresa. Através de uma razoável gestão de caixa dos fundos temporariamente ociosos levantados, a renda de investimento da Empresa pode ser aumentada, o que é propício para melhorar ainda mais o nível geral de desempenho da Empresa e buscar mais retornos de investimento para os acionistas da Empresa.
V. Análise de risco de investimento e medidas de controle de risco
(I) Riscos de investimento
Embora a empresa escolha produtos de gerenciamento de caixa com variedades de investimento de baixo risco, o mercado financeiro será influenciado pela macroeconomia. A empresa intervém em uma quantia apropriada e no momento certo de acordo com a situação econômica, bem como mudanças no mercado financeiro, mas não pode excluir que o investimento seja afetado pelas flutuações do mercado e que haja um certo risco sistemático.
(II) Medidas de controle de risco
1. a Companhia cumprirá estritamente as leis e regulamentos tais como “Diretrizes de Supervisão para Empresas Cotadas No. 2 – Requisitos de Supervisão para a Gestão e Utilização de Fundos Angariados por Empresas Cotadas”, “Regras para a Listagem de Ações no Conselho de Inovação em Ciência e Tecnologia da Bolsa de Valores de Xangai” e as disposições relevantes do ” Hunan Changyuan Lico Co.Ltd(688779) Artigos de Associação” e ” Hunan Changyuan Lico Co.Ltd(688779) Medidas para a Gestão de Fundos Angariados” para investimento em A empresa tomará decisões, administrará, inspecionará e supervisionará as questões de produtos financeiros e controlará estritamente a segurança dos fundos.
2. o pessoal relevante do Departamento Financeiro da Empresa analisará e acompanhará a direção do investimento dos produtos e o progresso dos projetos em tempo hábil, e tomará as medidas correspondentes em tempo hábil para controlar estritamente os riscos do investimento se a avaliação revelar ou julgar que existem fatores desfavoráveis.
3. os diretores independentes e o Comitê Supervisor terão o direito de supervisionar e inspecionar o uso dos fundos de gestão financeira e, se necessário, contratar instituições profissionais para realizar auditorias.
4. a empresa garantirá através das medidas acima que não haverá nenhuma mudança disfarçada no uso dos fundos captados e nenhum impacto sobre os projetos de investimento dos fundos captados.
VI. Procedimentos de consideração e pareceres especiais realizados
Na Quinta Reunião da Segunda Sessão do Conselho de Administração e na Quinta Reunião da Segunda Sessão do Comitê de Supervisão realizada em 29 de outubro de 2022, a Companhia considerou e aprovou a “Proposta sobre o Uso de Parte dos Fundos Temporariamente Ociosos Angariados pela Companhia e sua Subsidiária Integral para Gestão de Caixa” e concordou que, partindo da premissa de que o funcionamento normal do plano de investimento dos fundos angariados não seria afetado, a Companhia e sua subsidiária integral, a Long-term New Energy, pretendia utilizar até RMB3.237658.962 A Empresa e sua subsidiária integral, a Long-term New Energy, pretendem utilizar os recursos temporariamente ociosos de até RMB3.237658.962,27 para gerenciamento de caixa, desde que a operação normal do plano de investimento dos recursos não seja afetada. Os diretores independentes da empresa expressaram seu consentimento claro para os assuntos acima. (I) Opiniões dos Diretores Independentes
Os diretores independentes são da opinião de que o uso de parte dos lucros ociosos temporários pela Companhia e suas subsidiárias integrais para a administração de caixa está em conformidade com as leis e regulamentos relevantes, tais como as “Diretrizes de Supervisão para Companhias Cotadas No. 2 – Requisitos de Supervisão para a Administração e Uso de Procedimentos de Companhias Cotadas”, as “Regras para a Listagem de Ações na Bolsa de Ciência e Tecnologia da Bolsa de Valores de Xangai” e os “Artigos de Associação de Hunan Changyuan Lico Co.Ltd(688779) “. As disposições relevantes da Hunan Changyuan Lico Co.Ltd(688779) Medidas para a Gestão da Captação de Recursos. A Empresa e suas subsidiárias integrais cumpriram os procedimentos necessários ao utilizar parte dos rendimentos de títulos temporariamente ociosos para a administração de caixa, o que não afeta a conduta normal dos projetos de investimento dos rendimentos e não prejudica os interesses da Empresa e de todos os acionistas, em particular os pequenos e médios acionistas. Concordamos unanimemente com a moção.
(II) Parecer do Comitê de Supervisão
O Comitê Supervisor é de opinião que, com a premissa de assegurar a implementação normal do plano de investimento da Companhia, a Companhia e suas subsidiárias integrais utilizaram parte da receita de títulos temporariamente ociosos para a gestão de caixa para adquirir produtos de investimento com alta segurança e boa liquidez e atendendo às exigências de preservação de capital, o que é conducente a melhorar a eficiência do uso da receita e pode alcançar certos benefícios de investimento. Os assuntos acima mencionados não constituem uma mudança disfarçada no uso da receita, não afetarão a construção do projeto de receita e o uso da receita, e não afetarão adversamente as atividades operacionais da Companhia e não serão prejudiciais aos interesses da Companhia e de todos os acionistas. A Empresa concorda em utilizar parte dos lucros das obrigações conversíveis temporárias para a gestão de caixa.
VII. parecer de verificação do patrocinador
A questão do uso de parte das receitas de obrigações temporariamente ociosas conversíveis para a administração de caixa pela Empresa e sua subsidiária integral New Energy a longo prazo foi considerada e aprovada na quinta reunião da segunda sessão do Conselho de Administração e na quinta reunião da segunda sessão do Comitê Supervisor, e os diretores independentes expressaram sua opinião independente de expressar seu consentimento claro. O uso de parte das receitas de títulos temporariamente ociosos conversíveis pela Empresa e sua subsidiária integral para a administração de caixa não constitui uma mudança disfarçada no uso das receitas, não afeta a operação normal do plano de investimento das receitas, é propício para melhorar a eficiência do uso das receitas e aumentar o retorno aos acionistas, e não é prejudicial aos interesses da Empresa e de seus acionistas.
O patrocinador não tem objeção ao uso de parte das receitas de títulos conversíveis temporariamente ociosos pela Empresa e sua subsidiária integral New Energy a longo prazo para gerenciamento de caixa.
(Não há texto abaixo, é a página de assinatura de ” Citic Securities Company Limited(600030) , Verification Opinions of Minmetals Securities Company Limited em Hunan Changyuan Lico Co.Ltd(688779) e o uso de parte dos lucros ociosos da subsidiária integral para gerenciamento de caixa”) Representante do patrocinador (assinatura)
Luo Feng Yang Meng
Citic Securities Company Limited(600030) 29 de outubro de 2022 (A página de assinatura dos pareceres de verificação da Citic Securities Company Limited(600030) , Minmetals Securities Company Limited sobre o uso de parte dos procedimentos ociosos para gerenciamento de caixa por Hunan Changyuan Lico Co.Ltd(688779) e Subsidiárias de propriedade integral) Representante patrocinador (assinatura): Citic Securities Company Limited(600030) , Minmetals Securities Company Limited
Qiao Duan Shi Wei
Minmetals Securities Company Limited 29 de outubro de 2022
