Nome abreviado do estoque: Cambricon Technologies Corporation Limited(688256) Código do estoque: Cambricon Technologies Corporation Limited(688256) Cambricon Technologies Corporation Limited(688256)
Emissão de ações A para determinadas partes no ano de 2022
Prospecto
(Rascunho de arquivamento)
Patrocinador (subscritor principal)
North Tower, Excellence Times Square (Fase II), No. 8, Center 3 Road, Distrito Futian, Shenzhen, Província de Guangdong
Novembro 2022
DECLARAÇÃO
A Empresa e todos os Diretores, Supervisores e gerência sênior se comprometem a que o Prospecto e outros materiais de divulgação de informações não contenham informações falsas, declarações enganosas ou omissões materiais e serão conjunta e solidariamente responsáveis por sua veracidade, precisão e completude.
A pessoa encarregada da empresa, a pessoa encarregada do trabalho contábil e a pessoa encarregada da instituição contábil garantem que as informações financeiras e contábeis no Prospecto sejam verdadeiras e completas.
Qualquer decisão ou opinião tomada pela China Securities Regulatory Commission ou pela Bolsa de Valores de Xangai em relação à Oferta não indica que garante a veracidade, exatidão ou integridade dos documentos de solicitação e das informações divulgadas, nem indica que faz qualquer julgamento material ou garantia quanto à rentabilidade ou ao valor do investimento do Emissor ou o retorno aos investidores. Qualquer declaração em contrário é uma falsa declaração deturpada.
De acordo com a Securities Act, o emissor é responsável por quaisquer mudanças nas operações e lucros do emissor após os títulos terem sido emitidos legalmente. Os investidores são responsáveis por julgar o valor do investimento do emissor, tomando suas próprias decisões de investimento e suportando seus próprios riscos de investimento decorrentes de mudanças na operação e nos lucros do emissor ou mudanças no preço dos títulos após os títulos terem sido emitidos legalmente.
Tabela de Conteúdos
Declaração ….. .1 Índice ….. .2 Definições ….. .4 Seção 1 Informações básicas sobre o emissor ….. .7
I. Informações básicas sobre o emissor ….. .7
II. estrutura acionária, acionistas controladores e controladores reais ….. .7
III. Principais características do setor em que a empresa opera e concorrência no setor ….. .9
IV. Principais modelos de negócios, produtos ou serviços da empresa ….. .19
V. O nível de inovação científica e tecnológica da empresa e o mecanismo e as medidas para manter sua capacidade de inovação científica e tecnológica ….. .24
VI. Os acordos existentes de desenvolvimento comercial e as estratégias de desenvolvimento futuro da empresa ….. .27 Seção II Resumo da emissão de títulos ….. .30
I. Antecedentes e objetivo da edição ….. .30
II. Objetos da emissão e relacionamento com o emissor ….. .34
III. Preço ou método de precificação dos títulos a serem emitidos, número de títulos a serem emitidos e período de restrição ….. .34
IV. Investimento dos lucros ….. .36
V. Se a questão constitui uma transação conectada ….. .37
VI. Se a Emissão resultará em uma mudança de controle da Empresa ….. .37
VII. A proposta de emissão foi aprovada pelas autoridades competentes e os procedimentos a serem submetidos para aprovação ….. .37 Seção III. Análise de viabilidade do Conselho sobre o uso dos recursos ….. .38
I. Plano para o uso dos recursos provenientes da emissão para metas específicas ….. .38
II. Detalhes dos projetos de investimento das receitas ….. .38 III. Descrição dos principais negócios no campo da inovação científica e tecnológica nos quais os lucros serão investidos e a forma como a implementação dos lucros irá promover
A maneira de aumentar o nível de inovação científica e tecnológica da empresa ….. .49
IV. O impacto do uso dos recursos na posição financeira e na gestão da operação da empresa ….. .49 Seção IV. Discussão e análise do Conselho de Administração sobre o impacto da questão na empresa ….. .52
I. Mudanças ou plano de integração dos negócios e ativos da empresa listada após a conclusão da edição ….. .52
II. Mudanças na capacidade de pesquisa científica e inovação da empresa listada após a conclusão da edição ….. .52
III. Mudanças na estrutura de controle da empresa listada após a conclusão da edição ….. .52
IV. Após a conclusão da emissão, a empresa listada e o emissor e os acionistas controladores e controladores reais do emissor estão engajados no mesmo negócio ou na mesma concorrência potencial.
A existência de concorrência ou concorrência potencial no mesmo negócio entre a empresa listada e o emissor e o acionista controlador e o controlador real do emissor ….. .52 V. Possíveis transações interligadas entre a empresa listada e o emissor e os acionistas controladores e controladores reais do emissor após a conclusão da emissão
A possível existência de transações interligadas entre a empresa listada e o emissor e os acionistas controladores e controladores reais do emissor ….. .53 Seção V. Fatores de risco relacionados à questão ….. .54 I. Fatores que podem ter um impacto material adverso sobre a competitividade do núcleo, a estabilidade operacional e o desenvolvimento futuro da Empresa… .54
II. Fatores que podem fazer com que o problema falhe ou não consiga levantar fundos suficientes ….. .58
III. Fatores que podem ter um impacto material adverso no processo de implementação ou na eficácia do projeto ….. .59
IV. Outros riscos ….. .59 Seção VI Declaração relativa à questão ….. .61
I. Declaração do emissor e de todos os diretores, supervisores e gerência sênior ….. .61
I. Declaração do emissor e de todos os diretores, supervisores e gerência sênior ….. .63
I. Declaração da Emissora e de todos os Diretores, Supervisores e Gerência Sênior ….. .64
2. declaração dos acionistas controladores e proprietários beneficiários do emissor ….. .65
III. Declaração do patrocinador (principal subscritor) ….. .66
IV. Declaração dos advogados do emissor ….. .69
V. Declaração do auditor ….. .70
VI. Declaração do Conselho de Administração da Emissora ….. .71
DEFINIÇÕES
Neste Prospecto, salvo indicação em contrário, as seguintes abreviações terão os seguintes significados.
Termos gerais
emitente, empresa, a empresa, empresa cotada, sociedade anônima, Cambricon Technologies Corporation Limited(688256) Cambricon Technologies Corporation Limited(688256)
Prospecto” o prospecto para a emissão de Ações A a determinadas pessoas no ano 2022 ( Cambricon Technologies Corporation Limited(688256) )
Emissão” a emissão de ações A para determinadas partes no ano de 2022 Cambricon Technologies Corporation Limited(688256)
Período de relatório” Janeiro a setembro de 2019, 2020, 2021 e 2022
14º Plano Quinquenal e 2035″ o “Esboço do 14º Plano Quinquenal de Desenvolvimento Econômico e Social Nacional da República Popular da China e a Visão 2035″ o Esboço da Visão
CSCA” Beijing CSCA Asset Management Co.
Aixi Partnership” Beijing Aixi Technology Centre (Sociedade Limitada)
Gushengye Venture Capital” Parque Industrial de Suzhou Gushengye Venture Capital Enterprise (Sociedade Limitada)
Guotou Fund” Guotou (Shanghai) Science and Technology Achievement Transformation Venture Capital Fund Enterprise (Limited Partnership)
Ali Venture Capital” Hangzhou Ali Venture Capital Co.
Nayuan Mingzhi” Beijing Nayuan Mingzhi Information Technology Consulting Co.
Aegaxi Partnership” Beijing Aegaxi Technology Centre (Sociedade Limitada)
Henan Guoxin” Henan Guoxin Qidi Equity Investment Fund (Sociedade Limitada)
Nanjing Zhaoyin Telecom New Trend Lingxiao Growth Equity Investment Fund Partnership (Limited Partnership), Nanjing Zhaoyin” anteriormente conhecida como Shenzhen Zhaoyin Telecom New Trend Lingxiao Growth Equity Investment Fund Partnership (Limited Partnership)
Hubei Zhaoyin” Hubei Changjiang Zhaoyin Growth Equity Investment Partnership (Sociedade Limitada)
Instituto de Informática, Academia Chinesa de Ciências (中國科院計算所) Instituto de Tecnologia da Computação, Academia Chinesa de Ciências (中國科学院計算技術研究所)
TSMC” Taiwan Semiconductor Manufacturing Company, Ltd.
Sun Moonlight” Sun Moonlight Semiconductor Manufacturing Co.
NVIDIA, Nvidia Nvidia Corporation
AMD” Advanced Micro Devices, Inc.
Intel” Intel Corporation
ARM” Arm Limited
Cadence” Cadence Design Systems, Inc.
Amkor” significa Amkor Technology, Inc.
Synopsys” Synopsys, Inc., Synopsys Technology Limited
CSRC” China Securities Regulatory Commission
SSE” Bolsa de Valores de Xangai
Lei das Empresas” a Lei das Empresas da República Popular da China
Lei de Títulos” a Lei de Títulos da República Popular da China
Regras de Listagem” as Regras que regem a Listagem de Ações no Mercado Empresarial em Crescimento da Bolsa de Valores de Xangai
Artigos de Associação” os Artigos de Associação do Cambricon Technologies Corporation Limited(688256)
RMB, RMB10.000, RMB bilhões significa RMB, RMB10.000, RMB bilhões, RMB bilhões, se não declarado de outra forma
Sponsor, Sponsor, Lead” Citic Securities Company Limited(600030) Underwriter, Citic Securities Company Limited(600030)
Contadores, Empresa Tianjian” Tianjian Certified Public Accountants (Special Ordinary Partnership)
Advogado do Emitente, Escritório de Advocacia” Beijing Zhonglun Law Firm
Termos profissionais
Processo Avançado, Trabalhador de Processo Avançado Esta categoria de processos de CI está no nível de liderança global da indústria e tem um tempo mais curto para atingir a produção em massa do que a Arte. Neste documento, isto se refere a processos de 5nm ou de geração mais recente.
Processos Estáveis Estes são processos de CI que estão em produção em volume há mais tempo no setor. Neste documento, isto se refere a processos às 7nm ou anteriores.
IC é um dispositivo eletrônico miniatura ou componente que usa um processo para conectar os componentes eletrônicos, tais como transistores, resistências, capacitores e indutores, necessários em um chip de circuito, circuito integrado ou IC, ao mesmo wafer de silício para formar um circuito com uma função específica. IC é o nome comum para circuito integrado.
IC é uma abreviação para Inteligência Artificial, um ramo da ciência da computação que estende os limites das capacidades de uma máquina simulando inteligência artificial, IA, e ampliando as funções da inteligência humana e natural para permitir que ela implemente parcial ou totalmente a percepção humana (por exemplo, visão, fala), funções cognitivas (por exemplo, compreensão da linguagem natural), ou para adquirir capacidades de modelagem e resolução de problemas (por exemplo, métodos como a aprendizagem de máquinas). O projeto de circuitos integrados).
Projeto de circuito integrado Todo o processo de projeto de um circuito integrado antes da fabricação, incluindo definição da função do circuito, projeto da estrutura, projeto do circuito, verificação e simulação do circuito, projeto do layout, etc.
Chip de inteligência artificial ou chip inteligente é um chip projetado especificamente para o campo da inteligência artificial, incluindo dois tipos de chips inteligentes de uso geral e chips inteligentes de uso especial: os chips inteligentes de uso geral são chips processadores projetados para diversas aplicações no campo da inteligência artificial, para visão, fala, autochip
