Nome abreviado do estoque: Beijing Yuanlong Yato Culture Dissemination Co.Ltd(002878) Código do estoque: Beijing Yuanlong Yato Culture Dissemination Co.Ltd(002878) Shanghai Rongzheng Enterprise Consulting Service (Group) Co.
Beijing Yuanlong Yato Culture Dissemination Co.Ltd(002878) Assuntos relativos à primeira concessão do Plano de Incentivo às Opções de Compra de Ações de 2022
Relatório do Assessor Financeiro Independente
Novembro 2022
Tabela de Conteúdos
I. Interpretação …… 3 II. Declaração …… 4 III. Suposições subjacentes …… 5 IV. Opinião do Assessor Financeiro Independente …… 6(I) O processo de aprovação deste plano de incentivo …… 6(II) Descrição das condições de concessão deste plano de incentivo …… 7(Ⅲ) A primeira concessão deste plano de incentivo …… 8(Ⅳ)O impacto desta subvenção sobre a capacidade operacional e a posição financeira da empresa …… 8(V) Observações finais …… 9 V. Documentos pro forma e meios de consulta ….. .10 (I) Documentos para inspeção ….. .10 (II) Modo de consulta ….. .10 I. Interpretação
Relatório do Assessor Financeiro Independente da Shanghai Rongzheng Corporate Advisory Services (Group) Co., Ltd. sobre questões relacionadas à concessão inicial do Plano de Incentivo de Opções de Ações de Beijing Yuanlongya 2022 da Tu Culture Communication Co.
Consultor Financeiro Independente” Shanghai Rongzheng Corporate Advisory Services (Group) Co.
Beijing Yuanlong Yato Culture Dissemination Co.Ltd(002878) , a Empresa, a Empresa Beijing Yuanlong Yato Culture Dissemination Co.Ltd(002878) , a empresa de capital aberto
Plano de Incentivo, este Plano de Incentivo Beijing Yuanlong Yato Culture Dissemination Co.Ltd(002878) 2022 Plano de Incentivo de Opção de Compra de Ações
Opção(ões) de ações” o direito concedido pela Empresa ao incentivo Meta de comprar um certo número de ações da Empresa a um preço pré-determinado e em termos pré-determinados dentro de um certo período de tempo no futuro
Alvo de Incentivo” o pessoal principal da empresa que é concedido com opções de ações, de acordo com as disposições do Plano de Incentivo
Data da concessão” a data na qual a empresa concede as opções de ações aos beneficiários do incentivo, a data da concessão deve ser um dia de negociação
Período de validade” o período desde a data da concessão inicial das opções de compra de ações até a data de pleno exercício ou cancelamento das opções de compra de ações
Período de espera” o período de tempo entre a data de concessão das opções de ações e a data de exercício das opções de ações
Exercício” o ato de exercer as opções de ações de propriedade do Beneficiário do Incentivo sob este Plano de Incentivo, onde Exercício significa o ato do Beneficiário do Incentivo adquirir as Ações Sujeitas de acordo com as condições estabelecidas no Plano de Incentivo
Data Exercitável significa a data na qual a Meta de Incentivo pode começar a exercer a Opção de Incentivo e a Data Exercitável deve ser um Dia de Negociação
Preço de Exercício o preço pelo qual a Meta de Incentivo pode comprar as Ações da Empresa, conforme determinado pela Empresa ao conceder à Meta de Incentivo as Opções de Ações
Condições de Exercício” as condições que devem ser satisfeitas para o exercício das opções de ações pelos beneficiários deste plano de incentivo
Lei das Empresas” a Lei das Empresas da República Popular da China
Lei de Títulos” a Lei de Títulos da República Popular da China
Medidas Administrativas” as Medidas Administrativas de Incentivo a Ações para Empresas Cotadas
Artigos de Associação” os Artigos de Associação de Beijing Yuanlong Yato Culture Dissemination Co.Ltd(002878)
Guia Auto-Regulatório No. 1″ Guia Auto-Regulatório No. 1 para Empresas Cotadas na Bolsa de Valores de Shenzhen – Conduta Comercial
CSRC a Comissão de Regulamentação de Títulos da China
Bolsa de Valores da Bolsa de Shenzhen
Yuan, RMB” Renminbi Yuan, RMB 10.000
Declaração
Este assessor financeiro independente faz as seguintes declarações a respeito deste relatório.
(I) Os documentos e materiais nos quais este Relatório do Assessor Financeiro Independente se baseia foram fornecidos por Beijing Yuanlong Yato Culture Dissemination Co.Ltd(002878) e as partes envolvidas no Plano garantiram ao Assessor Financeiro Independente que todos os documentos e materiais fornecidos nos quais este Relatório do Assessor Financeiro Independente é emitido são legais, verdadeiros, precisos, completos e oportunos e que não há omissões, declarações falsas ou enganosas e que eles são responsáveis por sua legalidade, veracidade, exatidão, integralidade e atualidade. O Assessor Financeiro Independente é responsável pela legalidade, veracidade, exatidão, completude e atualidade do mesmo. Este assessor financeiro independente não assume qualquer responsabilidade pelos riscos que daí decorrem.
(II) Este assessor financeiro independente expressa apenas uma opinião sobre a justiça e razoabilidade do esquema de incentivos aos acionistas da Beijing Yuanlong Yato Culture Dissemination Co.Ltd(002878) e seu impacto nos direitos e interesses dos acionistas e na operação contínua da empresa listada, e não constitui qualquer conselho de investimento para Beijing Yuanlong Yato Culture Dissemination Co.Ltd(002878) , e este assessor financeiro independente não será responsável por quaisquer riscos que possam surgir de quaisquer decisões de investimento tomadas pelos investidores com base neste relatório.
(III) O consultor financeiro independente não encomendou e não autorizou nenhuma outra instituição ou indivíduo a fornecer informações ou fazer qualquer interpretação ou explicação deste relatório que não esteja definida neste relatório do consultor financeiro independente.
(IV) Este assessor financeiro independente lembra a todos os acionistas da empresa listada a ler cuidadosamente as informações relevantes divulgadas publicamente pela empresa listada em relação a este Esquema de Incentivo de Opção de Compra de Ações.
(V) Em uma atitude diligente, prudente e responsável para com todos os acionistas da companhia listada, este consultor financeiro independente, baseado no princípio de objetividade e imparcialidade, conduziu uma investigação aprofundada e analisou cuidadosamente as informações relevantes sobre os assuntos envolvidos neste plano de incentivo de opção de compra de ações, incluindo o contrato social da companhia listada, o método de gestão de remuneração, as resoluções do conselho de administração e das assembléias de acionistas, os relatórios financeiros da companhia dos últimos três anos e do último período, o plano de produção e operação da companhia, e assim por diante. O assessor financeiro independente emitiu este relatório com base na comunicação efetiva com o pessoal relevante da empresa listada e aceita a responsabilidade pela veracidade, exatidão e integridade do relatório.
Este relatório foi preparado de acordo com as exigências das leis, regulamentos e documentos regulamentares, tais como a Lei das Empresas, a Lei de Valores Mobiliários, as Medidas Administrativas e as Diretrizes de Auto-Regulamentação Nº 1, e com base nas informações relevantes fornecidas pela empresa listada.
O relatório do assessor financeiro independente emitido por este assessor financeiro baseia-se nas seguintes premissas.
(I) Não há mudanças materiais nas leis, regulamentos e políticas relevantes em vigor no Estado.
(Ⅱ) As informações nas quais este consultor financeiro independente se baseia são verdadeiras, precisas, completas e oportunas; (Ⅲ) Os documentos relevantes emitidos pela empresa listada em relação à concessão inicial do Esquema de Incentivo são verdadeiros e confiáveis; (Ⅳ) Não há outros obstáculos para a concessão inicial do Esquema de Incentivo e todos os acordos envolvidos podem ser efetivamente aprovados e eventualmente concluídos conforme programado; e
(V) As partes envolvidas na concessão inicial do Esquema de Incentivo podem cumprir plenamente todas as obrigações de boa fé e de acordo com os termos do Esquema de Incentivo e os acordos relevantes.
(VI) Não há impacto adverso material causado por outros fatores imprevisíveis e irresistíveis.
IV. Opinião do consultor financeiro independente (I) O processo de aprovação deste plano de incentivo
Beijing Yuanlong Yato Culture Dissemination Co.Ltd(002878) Os seguintes procedimentos de aprovação necessários foram cumpridos para o Plano de Incentivo à Opção de Compra de Ações de 2022.
Em 18 de outubro de 2022, a Empresa realizou a décima reunião da quarta sessão do Conselho de Administração e a décima reunião da quarta sessão do Comitê de Supervisão e considerou e aprovou o
Beijing Yuanlong Yato Culture Dissemination Co.Ltd(002878) 2022 Plano de Incentivo à Opção de Compra de Ações (Rascunho) >e seu resumo”, “Proposta sobre
Proposta em (http://www.cn.info.com.cn.) sobre o anúncio relevante.
2. de 19 de outubro de 2022 a 29 de outubro de 2022, a Empresa fez um anúncio público interno sobre os nomes e posições dos beneficiários do incentivo da concessão inicial deste plano de incentivo. Até 29 de outubro de 2022, o Comitê Supervisor da Empresa não recebeu nenhuma objeção em relação à concessão inicial de objetos de incentivo sob este plano de incentivo. Para maiores detalhes, favor consultar
Para maiores detalhes, favor consultar o anúncio relevante publicado no site Juchao Information (http://www.cn.info.com.cn.) em 1 de novembro de 2022. Em 9 de novembro de 2022, a Empresa realizou a segunda assembléia geral extraordinária de 2022 e considerou e adotou o
Beijing Yuanlong Yato Culture Dissemination Co.Ltd(002878) 2022 Plano de Incentivo à Opção de Compra de Ações (Rascunho) >e seu resumo”, “Propostas sobre
e a “Proposta para Solicitar à Assembléia de Acionistas que Autorize o Conselho de Administração a tratar de assuntos relacionados ao Plano de Incentivo de Opções de Ações de 2022”, a implementação deste plano de incentivo pela Companhia foi aprovada pela Assembléia de Acionistas e o Conselho de Administração foi autorizado a determinar a data de concessão da opção de compra de ações, conceder opções de compra de ações aos beneficiários do incentivo quando estes forem elegíveis e tratar de todos os assuntos necessários para a concessão de opções de compra de ações.
No mesmo dia, a empresa divulgou o “Relatório de auto-verificação sobre a negociação de ações da empresa por amantes de informações privilegiadas e assuntos de incentivo do Plano de Incentivo de Opções de Ações de 2022” (Anúncio nº: 2022085).
4 Em 9 de novembro de 2022, a Companhia realizou a Décima Segunda Reunião da Quarta Sessão do Conselho de Administração e a Décima Segunda Reunião da Quarta Sessão do Comitê de Supervisão e analisou e aprovou a Proposta sobre a Primeira Outorga de Opções de Compra de Ações para os Assuntos de Incentivo do Plano de Incentivo de Opções de Compra de Ações de 2022, sobre a qual os diretores independentes da Companhia expressaram seus pareceres independentes e o advogado emitiu o parecer jurídico correspondente, e o Comitê de Supervisão da Companhia verificou a lista de assuntos de incentivo para a primeira outorga e emitiu o parecer de verificação. O Comitê Supervisor da Empresa verificou a lista de beneficiários de incentivo para a primeira subvenção e emitiu um parecer de verificação.
Após verificação, o consultor financeiro independente é de opinião que, na data deste relatório, a Empresa obteve a aprovação e autorização necessárias para a concessão inicial do Plano de Incentivo, que está em conformidade com as leis, regulamentos e documentos normativos relevantes, tais como as Medidas Administrativas, o Guia Auto-Regulatório No. 1 e as disposições relevantes do Plano de Incentivo. (II) Descrição das condições de concessão do esquema de incentivos
De acordo com as disposições das condições de concessão neste plano de incentivo, a Empresa concederá opções de compra de ações aos recebedores do incentivo se as seguintes condições de concessão forem atendidas ao mesmo tempo; inversamente, se alguma das seguintes condições de concessão não for atendida, as opções de compra de ações não serão concedidas aos recebedores do incentivo.
(1) A Empresa não passou por nenhuma das seguintes condições.
(1) O relatório de contabilidade financeira do ano fiscal mais recente foi emitido com um parecer negativo ou um relatório de auditoria não disponível pelo contador público certificado.
(2) O controle interno dos relatórios financeiros do ano fiscal mais recente foi emitido um parecer negativo ou um relatório de auditoria sem opinião da CPA.
(3) Houve uma falha na distribuição de lucros de acordo com as leis e regulamentos, os Artigos de Associação e os compromissos públicos nos últimos 36 meses após a listagem.
(4) Onde as leis e regulamentos proíbem a implementação de incentivos de equidade.
(5) Outras circunstâncias, conforme determinado pela CSRC.
(2) O beneficiário do incentivo não tem nenhuma das seguintes circunstâncias.
(1) Nos últimos 12 meses, foram identificados pela bolsa de valores como candidatos inadequados.
(2) Nos últimos 12 meses, ele foi identificado como um candidato inadequado pelo CSRC e suas agências de despacho
(3) tendo sido punidos administrativamente ou sujeitos a medidas de entrada no mercado pela CSRC e suas agências de despacho nos últimos 12 meses por violações importantes da lei
(4) Aqueles que estão proibidos de atuar como diretores ou gerentes seniores da empresa, conforme estipulado na Lei da Empresa; (5) Aqueles que estão proibidos de participar do esquema de incentivo a ações da empresa listada, conforme estipulado em leis e regulamentos
(6) Outras circunstâncias, conforme determinado pela CSRC.
Após verificação, o consultor financeiro independente é de opinião que até a data deste relatório, nem Beijing Yuanlong Yato Culture Dissemination Co.Ltd(002878) nem os beneficiários de incentivos foram inelegíveis para as condições de concessão acima mencionadas, e a concessão inicial de opções de compra de ações aos beneficiários de incentivos pela empresa está em conformidade com as condições de concessão estipuladas nas Medidas Administrativas e no Plano de Incentivo.
(III) A primeira concessão deste plano de incentivo
1. primeira data de concessão: 9 de novembro de 2022
2. número da subvenção inicial: 4.450000 ações
3. número da subvenção inicial: 35 pessoas
4. preço do exercício: RMB13,65 por ação
A alocação das opções de ações concedidas pela primeira vez entre os beneficiários do incentivo é mostrada na tabela abaixo.
Número de opções sobre ações concedidas Proporção do número total de opções sobre ações concedidas ao número total de ações da empresa no momento do anúncio
Pessoal principal (35 pessoas) 445,00 80,04% 1,99% 1,99% 1,99% 1,99
Total 445,00 80,04% 1,99%
Nota: 1. o número agregado de ações da Empresa concedidas a qualquer um dos beneficiários de incentivos acima sob todos os esquemas de incentivos válidos não excede 1% do capital social total da Empresa no momento do anúncio deste esquema de incentivos. O número total de ações subjacentes da Empresa sob todos os esquemas de incentivo em vigor não excede 10% do capital social total da Empresa no momento do anúncio deste esquema de incentivo em conjunto.
