Escritório de advocacia Beijing Wanshang Tianqin
Sobre
Kunshan Intelligent Technology Co.
Oferta pública inicial de ações ordinárias RMB (ações A) e listagem na GEM
de
Relatório de trabalho dos advogados
Tabela de Conteúdos
Índice ….. .1 Interpretação ….. .2 Declaração ….. .5 Introdução ….. .7 I. Introdução ao escritório e seus advogados ….. .7 II. O processo do trabalho dos advogados do escritório ….. .7 Texto …… 11 I. Aprovação e autorização do emissor para esta emissão e listagem ….. .11 II. Qualificações do emissor para a emissão e listagem ….. .15 III. Condições substantivas para a emissão e listagem ….. .17 IV. Estabelecimento do Emissor ….. .23 V. Independência do Emissor ….. .28 VI. Promotores e acionistas ….. .32 vii. Capital social e evolução do emissor ….. .38 VIII. Negócios do Emissor ….. .51 ix. transações conectadas e concorrência intersetorial ….. .59 X. Principais ativos do emissor ….. .114 xi. Dívidas e obrigações significativas do emissor ….. .129 xii. Mudanças significativas nos ativos do emissor e aquisições e fusões ….. .135 XIII. Formulação e alteração do contrato social do emissor ….. .141 XIV. Regras de Procedimento da Assembléia Geral, do Conselho de Administração e do Comitê de Supervisão da Emissora e Regulamento de Operações ….. .143 XV. Diretores, supervisores e gerência sênior do emissor e mão-de-obra e previdência social dos empregados ….. .145 XVI. Tributação do Emissor ….. .152 XVII. Proteção ambiental e qualidade do produto, normas técnicas e outras normas do emissor ….. .159 XVIII. Utilização dos fundos captados pelo emissor ….. .168 xix. Objetivos de desenvolvimento de negócios do emissor ….. .169 20. Contencioso, arbitragem ou penalidades administrativas envolvendo o emissor ….. .170 xxi. Avaliação dos riscos legais do prospecto do emissor ….. .173 xxii. Capital social e evolução das associações acionárias dos funcionários da Emissora e das subsidiárias ….. .173 xxiii. Observações finais ….. .187 Anexos ….. .189
Comentário
Neste Relatório de Trabalho dos Advogados, a menos que o contexto exija o contrário, os seguintes termos terão os seguintes significados.
KunShion Intelligent, Issuer, Share(s) KunShion Intelligent Technology Company Limited, uma sociedade anônima incorporada pela e através da Kunming KunShion Logistics Information Industry Company Limited, a Companhia, a Companhia em 12 de junho de 2020
Kunming Kunsun Logistics Information Industry Industry Company Limited, fundada em 26 de março de 1998, sendo a antecessora da Kunsun Limited, Kunsun Logistics o antigo nome do Emissor, que foi alterado para uma sociedade anônima, anteriormente conhecida como “Kunming Kunsun Information Industry Company Limited”.
Emissão, Emissão e Listagem” a oferta pública inicial de ações ordinárias RMB (Ações A) da Emissora e listagem na GEM
Emissora” a proposta para que a Companhia se candidate a uma oferta pública inicial de ações ordinárias RMB (ações A) e listagem na GEM adotada na Primeira Assembléia Geral Extraordinária de 2021 realizada pela Emissora em 22 de março de 2021
Promotores” os três acionistas da Emissora na época de sua criação, a saber, Kunshan Group, Guofeng Investment e China Shipbuilding Investment
Promoters Agreement” o Acordo de Promotores da KunShipping Intelligent Technology Co.
Kunshan Group, acionista controlador Kunming Ship Equipment Group Company Limited, que foi transformada da Kunming Ship Equipment Group Company em 1998 e é o acionista controlador da Emissora
CSIC, controle de facto China Cssc Holdings Limited(600150) Heavy Industry Group Company Limited, que foi transformada de China Cssc Holdings Limited(600150) Heavy Industry Group Company em 2017 e é uma subsidiária integral da Comissão de Supervisão e Administração de Ativos do Conselho Estadual e o atual acionista controlador do Grupo Kunsun
China Cssc Holdings Limited(600150) Industrial Corporation, que era o acionista controlador do Grupo Kunsun; em 1999, com a aprovação do Conselho de Estado, a China Cssc Holdings Limited(600150) Industrial Corporation e a China Cssc Holdings Limited(600150) Heavy Industry Group Corporation foram estabelecidas com base na antiga China Cssc Holdings Limited(600150) Industrial Corporation, e o acionista controlador do Grupo Kunsun foi mudado para a China Shipbuilding Heavy Industry Group
Ltd. Em outubro de 2019, a Comissão de Supervisão e Administração de Ativos do Conselho Estadual emitiu o Aviso sobre a Reorganização da China Cssc Holdings Limited(600150) Industrial Group Company Limited e China Cssc Holdings Limited(600150) Heavy Industry Group Company Limited (SASAC Reform [2019] No. 100), o qual foi aprovado pelo Conselho Estadual e concordou que a China Shipbuilding Industry Group Company Limited (doravante referida como “CSIC”) e a CSSC (doravante denominado “CSIC”) e CSSC Heavy Industry Group (doravante denominado “CSIC”) para implementar a reorganização conjunta e estabelecer um novo Grupo China Cssc Holdings Limited(600150) , com a Comissão de Supervisão e Administração de Ativos do Conselho de Estado (SASAC), em nome do Conselho de Estado, executando as responsabilidades de contribuinte de capital, e CSIC e CSSC como um todo sendo transferidos para o Grupo China Cssc Holdings Limited(600150)
State Wind Investment” China State State Capital Venture Capital Fund Company Limited, um acionista da Emissora
CSIC Investment” China Cssc Holdings Limited(600150) Heavy Industry Group Investment Company Limited, um acionista da Emissora
Kunsun Logistics Staff Shareholding Association”, a associação de acionistas da Kunming Kunsun Logistics Information Industry Company Limited, que teve participação acionária na Kunsun Logistics de 1998 a 2003
Ltd., uma subsidiária integral da Emissora, que foi acionista da Emissora de 1998 a 2017, formada pela conversão da Fábrica de Equipamentos Eletrônicos Southwest (Fábrica 5062) em Kunsun Electronics
Kunsun Electronic Staff Shareholding Association”, a associação de acionistas da Yunnan Kunsun Electronic Equipment Company Limited, que teve participação acionária na Kunsun Electronic de 1998 a 2017
Kunsun Research Institute” Yunnan Kunsun Design and Research Institute Company Limited, que foi convertido do Yunnan Kunsun Design and Research Institute e foi acionista da Emissora de 1998 a 2017
Ltd., uma empresa formada pela conversão da Kunming Seventy-Five Institute Science and Technology Development Company, que foi acionista da Emissora de 1998 a 2017
High-tech Innovation Service Centre” Kunming High-tech Innovation Service Centre, uma entidade legal sob o comitê de gestão da Kunming High-tech Industrial Development Zone, que foi acionista da Emissora de 1998 a 2017
Ltd., uma antiga acionista da Emissora de 2003 a 2017, anteriormente conhecida como “Yunnan Kunsun First Machinery Co.
Kunsun Second Machinery” Yunnan Kunsun Second Machinery Company Limited, uma antiga acionista da Emissora de 2003 a 2017 e atualmente em processo de liquidação e cancelamento
Kunsun Tobacco Machinery” Yunnan Kunsun Tobacco Equipment Company Limited, que foi transferida para a Emissora em dezembro de 2017 como resultado do ajuste da participação acionária interna da Kunsun Group Company e agora é uma subsidiária integral da Emissora.
Kunsun Intelligent Equipment” Yunnan Kunsun Intelligent Equipment Company Limited, que foi transferida para a Emissora em dezembro de 2017 como resultado de um ajuste acionário interno dentro do Grupo Kunsun Company e agora é uma subsidiária de propriedade total da Emissora.
East China Branch” Filial da Kunsun Intelligent Technology Company Limited da China Oriental, estabelecida em 27 de julho de 2018
Chengdu Branch”, a filial Chengdu da KunShion Intelligent Technology Company Limited, fundada em 19 de setembro de 2018
South China Branch” South China Branch of KunShipping Intelligent Technology Company Limited, estabelecida em 13 de novembro de 2018
Ramo Norte da China” Ramo Norte da China da Kunsun Intelligent Technology Company Limited, estabelecida em 10 de janeiro de 2019
Ltd., que foi anteriormente conhecida como Yunnan Kunshan Shenlan Information and Automation Company Limited de 2013 a 2018
Kunming Qiannuo Marine Electronic Engineering Company Limited, antiga subsidiária participante da Kunsun Electronics, e em 18 de fevereiro de 2019 a Kunsun Qiannuo transferiu toda sua participação acionária na Kunsun Qiannuo para o Grupo Kunsun. Cancelado em 29 de dezembro de 2020
Ltd., antiga subsidiária participante da KunShion Electronics, KunShion Joe Heng” a transferência das participações acionárias na KunShion Joe Heng detidas pela KunShion Electronics para o KunShion Group em 13 de dezembro de 2018. Cancelado em 29 de dezembro de 2020
Relatório de Auditoria” o relatório de auditoria da Intelligent Technology Company Limited para os anos 2018, 2019 e 2020 (Auditoria Zhitong nº 110A011605) emitido pela Zhitong em 19 de abril de 2021 para a emissão sem qualificação
Relatório de Auditoria de Ganhos e Perdas Não-Recorrentes” o Relatório de Auditoria de Ganhos e Perdas Não-Recorrentes da KunShipping Intelligent Technology Company Limited (Zhitong Jingzhi (2021) No. 110A008878) emitido pela Zhitong para a edição de 19 de abril de 2021
Internal Control Assurance Report” o relatório de garantia de controle interno da Companhia Limitada por Ações (致同专字(2021)號 110A008879) datado de 19 de abril de 2021 emitido por Chi Tong para a Emissão
Relatório de Auditoria sobre a Situação Tributária da Tecnologia Inteligente Kunshan” emitido pela Tong Tong para a edição de 19 de abril de 2021 (致同专字（2021）第 110A008877号)
Relatório sobre a Auditoria das Diferenças nas Demonstrações Financeiras emitido por Chi Tong para a edição de 19 de abril de 2021 (Chi Tong Special Characters (2021) No. 110A008881)
Prospecto
