Anúncio sobre a oferta pública inicial de ações ordinárias da RMB pela Callette Cloud Technology Co.
e listagem no GEM
Relatório de trabalho do advogado
11/F, 12/F, Taiping Finance Building, No. 6001 Yitian Road, Futian District, Shenzhen, Guangdong, 518017, R.P. China
Telefone (Tel): (0755) 88265288 Fax (Fax): (0755) 88265537
Conteúdo
Seção I Introdução …… 6
I. Introdução ao Escritório e Advogados …… 6
II. O processo de trabalho dos advogados na elaboração do Relatório de Trabalho e Parecer Jurídico do Advogado …… 7
III. Questões relativas à declaração …… 9
Seção II Texto principal …… 11
I. Informações gerais sobre o emissor …… 11
II. Aprovação e autorização da emissão para a listagem …… 12
III. Qualificações do emissor para a emissão e listagem …… 15
IV. Condições substanciais para a emissão e listagem …… 16
V. Estabelecimento do Emissor …… 20
VI. Independência do Emissor …… 23
VII. Promotores e acionistas (proprietários beneficiários) …… 25
VIII. Capital social do emissor e sua evolução …… 45
IX. O negócio do emissor …… 51
X. Transações Conectadas e Concorrência com a Indústria …… 57
XI. Principais propriedades do emissor …… 71
XII. Dívidas e obrigações significativas do emissor …… 84
XIII. Mudanças significativas nos ativos do emissor e aquisições e fusões …… 89
XIV. Formulação e alteração do contrato social do emissor …… 89
XV Regras de Procedimento da Assembléia Geral, do Conselho de Administração e do Comitê de Supervisão da Emissora e o Regulamento de sua Operação …… 91
16. diretores, supervisores e gerência sênior da Emissora e suas alterações …… 94
XVII. Tributação do Emissor …… 97
XVIII. proteção ambiental e qualidade do produto, normas técnicas e outras normas do emissor …… 104
XIX. Utilização dos fundos captados pela emissora …… 112
20. objetivos de desenvolvimento de negócios do emissor …… 114
xxi. litígio, arbitragem ou sanções administrativas …… 114
XXII. Avaliação dos riscos legais do prospecto do emissor …… 116
xxiii. Outras questões que requerem esclarecimento …… 116
Seção III Observações Gerais Conclusivas sobre a Listagem da Edição …… 122
Escritório de Advocacia Guangdong Xinda
em relação ao
Oferta Pública Inicial de Ações Ordinárias RMB e Listagem no GEM
Relatório de trabalho do advogado
Para: Kalite Cloud Technology Co.
O escritório de advocacia Guangdong Cinda foi nomeado como assessor jurídico especial da Kalite Cloud Technology Company Limited para sua oferta pública inicial de ações ordinárias da RMB e sua listagem na GEM. De acordo com a Lei de Empresa da República Popular da China, a Lei de Títulos da República Popular da China, as Medidas para a Administração do Registro de Oferta Pública Inicial de Ações no Mercado Empresarial em Crescimento (para Implementação de Julgamento), as Regras para a Preparação e Comunicação de Informações Divulgadas por Companhias de Valores Mobiliários de Emissão Pública No. 12 –
De acordo com as disposições das leis, regulamentos e documentos regulamentares relevantes, tais como as “Medidas para a Administração da Prática do Direito de Valores Mobiliários por Sociedades de Advogados” e as “Regras para a Prática do Direito de Valores Mobiliários por Sociedades de Advogados (para a Implementação de Julgamentos)”, e de acordo com os padrões comerciais reconhecidos, código de ética e diligência da profissão jurídica, o Escritório de Advocacia Guangdong Cinda emitiu o “Relatório de Trabalho do Advogado sobre a Oferta Pública Inicial de Ações Ordinárias da RMB pela Kalite Cloud Technology Co. Ltd. e sua listagem na GEM.
Comentário
Neste Relatório do Advogado, a menos que o contexto explique ou indique o contrário, as seguintes abreviações são usadas para denotar o nome completo ou significado respectivamente.
Abreviações Nome completo ou significado
Issuer/Carlette/Company/Company Limited (anteriormente conhecida como Carlyle (Shenzhen) Cloud Technology Co.
(Shenzhen) Cloud Technology Company Limited, anteriormente conhecida como Cartwright (Shenzhen) Cloud Technology Co.
Shenzhen Liding Photoelectric Technology Company Limited, o nome sob o qual Cartwright Limited foi estabelecida
Shenzhen Sanhan Bangtai Technology Company Limited, o acionista controlador da Emissora
Shenzhen Anhua Chuanglian Technology Company Limited, acionista da Emissora
Shenzhen Jiahe Rexin Technology Company Limited, acionista da Emissora
Shenzhen NaBaichuan Shenzhen NaBaichuan Innovation Enterprise (Limited Partnership), uma plataforma acionária de funcionários da Emissora e um acionista da Emissora
Caihui World Shenzhen Caihui World Innovation Enterprise (Limited Partnership), um parceiro limitado da Shenzhen NaBaichuan
Shenzhen Xianju World Shenzhen Xianju World Innovation Enterprise (Limited Partnership), um parceiro limitado da Shenzhen Nabachuan
Zhongrenzhong Shenzhen Zhongrenzhong Consulting Enterprise (Limited Partnership), um parceiro limitado da Shenzhen Napachuan
Zhongjin Qizhi Zhongjin Qizhi (Shanghai) Equity Investment Centre (Limited Partnership), um acionista da Emissora
Chongqing Jichuang Yuyuan Equity Investment Fund Partnership (Limited Partnership), um acionista da Emissora
Shenzhen Dachen Chuang Hong Private Equity Investment Enterprise (Limited Partnership), um acionista da Emissora
Shenzhen Junpeng Jinshi Investment Partnership (Sociedade Limitada), anteriormente conhecida como Shenzhen Junpeng One Investment Partnership (Sociedade Limitada), acionista da Emissora
Shenzhen Lixin Partnership Shenzhen Lixin Enterprise Management Partnership (Sociedade Limitada), um acionista da Emissora
Shenzhen High-Tech Investment Company Limited, um acionista da Emissora
Shenzhen Cai Zhi Chuang Win Private Equity Investment Enterprise (Limited Partnership), um acionista da Emissora
Beijing Cartwright Beijing Cartwright Technology Company Limited, uma holding subsidiária da Emissora
Colorlight Cloud B.V. (domiciliada na Holanda), uma empresa holding da Emissora
Colorlight US, Inc. (domiciliada nos Estados Unidos), uma subsidiária da Emissora
(incorporada nos Estados Unidos), uma subsidiária da Emissora
Ramo Chengdu
Xi’an Ramo
Filial de Xangai
Controladores reais Zhou Jinzhi
Zhou Jinzhi, Deng Lingling, He Zhimin, Sanhan Bangtai, Anhua Chuanglian, Jiahe Ruixin, Shenzhen Promoters Nabachuan, Zhongjin Qizhi, Jichuang Yuyuan, Dacheng Chuanghong, Junpeng Jinshi, Lixin Partnership, Shenzhen High-Tech Investment, Cai Zhi Chuangyin
A Emissão Oferta pública inicial de ações ordinárias da RMB pelo Emissor
Oferta pública inicial de ações ordinárias da RMB pelo Emissor e listagem no Conselho da GEM da Bolsa de Valores de Shenzhen
Acordo dos Promotores Acordo dos Promotores da Kalite (Shenzhen) Cloud Technology Co.
Artigos de Associação da Camelot Cloud Technology Co.
Projeto de Contrato Social da Camelot Cloud Technology Company Limited, o Contrato Social da Emissora para fins de listagem da Emissão (Draft), efetivo a partir da data de listagem e negociação das Ações na Emissão no Conselho GEM da Bolsa de Valores de Shenzhen
Regras de Procedimento da Assembléia Geral de Acionistas Regras de Procedimento da Assembléia Geral de Acionistas da Cartwheel Cloud Technology Co.
Regras de Procedimento do Conselho de Administração Regras de Procedimento do Conselho de Administração da Camelot Cloud Technology Co.
Regulamento Interno do Comitê de Supervisão Regulamento Interno do Comitê de Supervisão da Camelot Cloud Technology Co.
Regras de Trabalho do Gerente Geral Regras de Trabalho do Gerente Geral da Cartwright Cloud Science and Technology Co.
Sistema de Gestão de Transações Afiliadas Sistema de Gestão de Transações Afiliadas da Cartwright Cloud Science and Technology Co.
Sistema de Trabalho para Diretores Independentes Sistema de Trabalho para Diretores Independentes da Cartwright Cloud Technology Co.
Prospecto Prospecto para a oferta pública inicial de ações e listagem no GEM da Cartwright Cloud Technology Co.
As referências no contexto, salvo indicação em contrário, são o Relatório de Auditoria Nº 61647772H01 de 11 de junho de 2021 emitido pela Ernst & Young Hua Ming (Parceria Geral Especial).
(2021) Relatório de Auditoria de Controle Interno Nº 61647772H05 de 11 de junho de 2021, emitido pela Ernst & Young Hua Ming (2021) Sócio Geral Especial, a menos que de outra forma indicado
Opinião legal sobre a oferta pública inicial de ações ordinárias da RMB e a listagem no mercado empresarial em crescimento da Kalatec Cloud Technology Co.
Relatório de Trabalho do Advogado sobre a Oferta Pública Inicial de Ações Ordinárias da RMB e Listagem no Mercado Empresarial em Crescimento da Callette Cloud Technology Co.
Períodos de relatório para os anos 2018, 2019, 2020 e 1 de janeiro a 31 de março de 2021
Direito Societário Direito Societário da República Popular da China
Lei de Valores Mobiliários Lei de Valores Mobiliários da República Popular da China
Medidas de Registro Medidas para Registro de Oferta Pública Inicial de Ações no GEM (para Implementação Experimental)
Regras para a Listagem de Ações no Mercado Empresarial em Crescimento da Bolsa de Valores de Shenzhen (conforme emendado em 2020)
Nº 12 das Regras para a Preparação e Comunicação de Informações Divulgadas por Empresas de Valores Mobiliários de Emissão Pública – Opiniões Legais e Relatórios de Trabalho de Advogados sobre Valores Mobiliários de Emissão Pública
Medidas Provisórias para Fundos de Investimento Privado Medidas Provisórias para a Supervisão e Administração de Fundos de Investimento Privado (China Securities Regulatory Commission Order No. 105)
Dentro da RPC/República Popular da China
