Xinya Electronic Co.Ltd(605277) Process (Guangdong) Co.
Sistema de Gestão de Relações com Investidores
Capítulo I Disposições Gerais
Artigo 1 Para melhorar ainda mais a estrutura de governança da Xinya Electronic Co.Ltd(605277) Process (Guangdong) Co. (doravante denominada “Lei das Empresas”), a Lei de Valores Mobiliários da República Popular da China (doravante denominada “Lei de Valores Mobiliários”), e a gestão das relações com investidores da Empresa, para fortalecer a comunicação efetiva entre a Empresa e seus investidores e potenciais investidores (doravante denominados “Investidores”), para promover a melhoria da governança das empresas listadas, para melhorar a qualidade das empresas listadas e para proteger efetivamente os legítimos direitos e interesses dos investidores, especialmente os pequenos e médios investidores, de acordo com a Lei de Valores Mobiliários da República Popular da China (doravante denominada “Lei de Valores Mobiliários”). A Lei das Empresas da República Popular da China (doravante denominada “Lei das Empresas”), a Lei dos Valores Mobiliários da República Popular da China (doravante denominada “Lei dos Valores Mobiliários”), as Diretrizes para a Gestão das Relações com Investidores das Empresas Cotadas, as Diretrizes para a Auto-regulamentação das Empresas Cotadas da Bolsa de Valores de Shenzhen No. 1 – Operação Padronizada das Empresas Cotadas no Conselho Principal (doravante denominada “Operação Padronizada das Empresas Cotadas no Conselho Principal”) (doravante denominado “Operação Padrão”) e outras leis, regulamentos, regras e documentos normativos e as disposições do Contrato Social da Empresa, levando em conta a situação real da Empresa, este sistema é formulado.
Artigo 2 A gestão de relações com investidores refere-se às atividades relevantes das empresas listadas para melhorar a comunicação com investidores e potenciais investidores, facilitando o exercício dos direitos dos acionistas, a divulgação de informações, a comunicação interativa e o tratamento de reclamações, etc., e para melhorar a compreensão e o reconhecimento das empresas listadas pelos investidores, de modo a melhorar o nível de governança das empresas listadas e o valor geral das empresas, e para atingir o propósito de respeitar os investidores, recompensar os investidores e proteger os investidores.
Artigo 3 A administração das relações com investidores deverá obedecer estritamente às leis e regulamentos relevantes, tais como a Lei da Empresa, a Lei de Valores Mobiliários, as Diretrizes para a Administração das Relações com Investidores de Empresas Cotadas e as disposições das autoridades reguladoras de valores mobiliários e as regras comerciais relevantes da Bolsa de Valores de Shenzhen, e introduzir e refletir a situação real da Empresa de uma maneira objetiva, verdadeira, precisa e completa, e não deverá
(I) divulgar ou publicar por outros meios que não a mídia elegível informações materiais que não tenham sido divulgadas publicamente; (II) publicar conteúdo contendo informações falsas ou enganosas, fazer propaganda exagerada ou dicas enganosas; (III) fazer expectativas ou promessas em relação ao preço das ações da empresa e seus derivativos
(IV) Discriminando, depreciando e outros tratamentos injustos de pequenos e médios acionistas.
(V) Outras violações das regras de divulgação de informações ou suspeitas de atos ilegais, tais como manipulação do mercado de valores mobiliários ou negociação com informações privilegiadas.
Artigo 4 A gestão das relações com os investidores deve refletir os princípios de equidade, imparcialidade e abertura, tratar todos os investidores igualmente e proteger o direito à informação e outros direitos e interesses legítimos de todos os investidores. As atividades de gestão de relações com investidores devem ser realizadas com informações divulgadas publicamente como conteúdo da comunicação, e não devem divulgar ou divulgar de nenhuma forma informações materiais que não tenham sido divulgadas publicamente. Quando as atividades de relações com investidores envolvem ou podem envolver assuntos sensíveis ao preço das ações, informações relevantes que não tenham sido divulgadas publicamente ou perguntas que possam ser inferidas a partir de informações relevantes que não tenham sido divulgadas publicamente, os investidores devem ser informados para prestar atenção aos anúncios da Empresa e as explicações necessárias devem ser dadas em relação às regras de divulgação de informações.
Artigo 5 O secretário do conselho de administração será a pessoa encarregada da gestão das relações com investidores, e os demais diretores, supervisores, administradores e funcionários da empresa deverão abster-se de falar em nome da empresa nas atividades de relações com investidores, a menos que tenham sido treinados e expressamente autorizados a fazê-lo. O acionista controlador, o controlador real, bem como os diretores, supervisores e a alta administração da Empresa devem proporcionar facilidades para que o secretário do conselho de administração desempenhe as funções de gestão das relações com investidores.
Capítulo II Objetivos e Princípios do Trabalho de Relações com Investidores
Artigo 6 Os objetivos do trabalho de relações com investidores serão os seguintes.
(I) Promover um relacionamento saudável entre a Empresa e os investidores e melhorar a compreensão da Empresa pelos investidores; (II) Estabelecer uma base de investidores estável e de qualidade e obter apoio de mercado a longo prazo
(III) Formar uma cultura corporativa de servir e respeitar os investidores.
(Ⅳ) Promover uma filosofia de investimento que maximize os interesses gerais da empresa e aumente a riqueza dos acionistas em paralelo.
(V) Aumentar a transparência da divulgação de informações da empresa e melhorar a governança corporativa.
Artigo 7 Os princípios básicos do trabalho de relações com investidores são.
(I) Princípio de conformidade. A gestão das relações com investidores de empresas cotadas em bolsa deve ser realizada com base no cumprimento das obrigações de divulgação de informações de acordo com a lei e em conformidade com as leis, regulamentos, regras e documentos regulamentares, normas do setor e regras de auto-regulamentação, regras e regulamentos internos da empresa, bem como o código de ética e o código de conduta geralmente observados pelo setor.
(II) Princípio da igualdade. As empresas listadas devem tratar todos os investidores da mesma forma na execução de atividades de gestão de relações com investidores e, em particular, criar oportunidades e proporcionar conveniência para que pequenos e médios investidores participem de suas atividades.
(Ⅲ) Princípio da iniciativa. As empresas listadas devem tomar a iniciativa de realizar atividades de gestão de relações com investidores, ouvir as opiniões e sugestões dos investidores e responder às demandas dos investidores em tempo hábil.
(Ⅳ) Princípio de honestidade e confiabilidade. As empresas listadas devem se concentrar na honestidade e integridade nas atividades de gestão de relações com investidores, aderir ao resultado final, operar de maneira padronizada e assumir responsabilidade, de modo a criar uma ecologia de mercado saudável e boa.
Capítulo III Conteúdo e forma de trabalho das relações com investidores
Artigo 8 O conteúdo da comunicação entre a empresa e os investidores no trabalho de relações com investidores inclui principalmente
(I) A estratégia de desenvolvimento da empresa.
(Ⅱ) O conteúdo da divulgação de informações estatutárias.
(Ⅲ) informações sobre o funcionamento e a gestão da empresa.
(Ⅳ) as informações ambientais, sociais e de governança da empresa.
(V) a cultura da empresa.
(VI) a forma, meios e procedimentos para o exercício dos direitos dos acionistas, etc.
(Ⅶ) Informações sobre o tratamento das reclamações dos investidores.
(viii) Riscos e desafios que a empresa está enfrentando ou pode enfrentar.
(Ⅸ) outras informações relevantes da Empresa.
Artigo 9 A Empresa tomará providências sérias para a organização da assembléia geral de acionistas, de acordo com as exigências das leis e regulamentos. Artigo 10 A Companhia se esforçará para criar condições para a participação de pequenos e médios acionistas nas assembléias gerais e dará a devida consideração para facilitar a participação dos acionistas no que diz respeito ao horário e local da assembléia.
Artigo 11 A fim de aumentar a transparência da assembléia geral, a Empresa pode convidar a imprensa e a mídia para participar da assembléia geral, de acordo com as circunstâncias. Se a divulgação voluntária de informações for feita aos acionistas presentes durante a assembléia geral, a Empresa deverá, de acordo com o princípio de igualdade de oportunidades, anunciá-la no website da Empresa ou por outros meios viáveis o mais rápido possível.
Artigo 12 A Empresa pode se comunicar com investidores através de múltiplos canais e em múltiplos níveis, e os meios de comunicação devem ser tão convenientes e eficazes quanto possível para facilitar a participação dos investidores.
Artigo 13 A empresa pode criar uma coluna para a gestão de relações com investidores no website da empresa, aceitar perguntas e sugestões de investidores através de e-mail ou fóruns, e responder em tempo hábil.
Artigo 14 A Companhia deverá se comunicar com investidores através da Plataforma Interativa de Relações com Investidores da Bolsa de Valores de Shenzhen (doravante denominada “Plataforma Interativa”), designar ou autorizar o secretário do Conselho de Administração ou o representante para assuntos de valores mobiliários a ser responsável pela verificação das questões recebidas dos investidores na Plataforma Interativa, e de acordo com a “Operação Padrão” e outras disposições relevantes, tratar com a Plataforma Interativa em tempo hábil, de acordo com a situação. A Empresa deve, através da plataforma interativa, fornecer informações aos investidores sobre suas dúvidas.
A empresa deve fornecer análise adequada, aprofundada e detalhada, explicação e resposta às perguntas dos investidores sobre as informações divulgadas através da plataforma interativa. Para perguntas e respostas importantes ou gerais, a empresa deve coligi-las e publicá-las de forma proeminente na plataforma interativa. A empresa não deve divulgar nenhuma informação na plataforma interativa que se relacione ou possa se relacionar com informações importantes não divulgadas.
Artigo 15 A Empresa prestará a devida atenção às informações coletadas pela plataforma interativa e outros relatórios da mídia sobre a Empresa, e prestará a devida atenção e cumprirá as obrigações de divulgação de informações que surjam ou possam surgir das informações divulgadas pela mídia sobre a Empresa, de acordo com a lei.
Artigo 16 A Empresa estabelecerá um telefone especial, fax e endereço de e-mail para consulta do investidor, e os investidores poderão fazer uso do telefone de consulta para fazer perguntas à Empresa e compreender suas preocupações. A empresa deve garantir que o número de telefone para consulta do investidor esteja aberto e que uma pessoa seja responsável por atendê-lo durante o horário de trabalho.
Em caso de eventos importantes ou outras ocasiões necessárias, a Empresa deverá abrir mais de um número de telefone para responder às consultas dos investidores. A Empresa deve publicar o website da Empresa e o número de telefone para consultas em seus relatórios periódicos de acordo com os regulamentos. A Empresa fará um anúncio em tempo hábil quando houver uma mudança no website ou no número de telefone para consultas.
A Empresa deve atualizar o website da Empresa em tempo hábil e distinguir as informações históricas das informações atuais com sinais evidentes, e deve corrigir qualquer informação incorreta em tempo hábil para evitar investidores enganosos. Quando o endereço do website for alterado, a empresa anunciará imediatamente o endereço do website alterado.
Artigo 17 A Empresa pode realizar reuniões de analistas, apresentações de desempenho ou roadshows após o final de relatórios regulares, ao implementar planos de financiamento ou outras vezes que a Empresa julgar necessário.
Artigo 18 Quando a empresa realiza atividades de relações com investidores através de reuniões de acionistas, websites, reuniões de analistas, apresentações de desempenho, road shows, comunicações individuais, visitas ao local e consultas telefônicas, deve tratar todos os investidores igualmente, criar oportunidades para pequenos e médios investidores participarem das atividades, garantir o fluxo suave dos canais de comunicação relevantes e evitar a divulgação seletiva de informações. As reuniões de analistas, apresentações de resultados e roadshows são conduzidas da maneira mais aberta possível.
Artigo 19 Antes de realizar a apresentação dos resultados, reunião de analistas e road show, a empresa deve determinar o escopo das perguntas que podem ser respondidas pelos investidores e analistas, e se as perguntas respondidas envolverem informações materiais não divulgadas ou se as perguntas respondidas puderem ser inferidas a partir de informações materiais não divulgadas, a empresa deve se recusar a responder e não deve divulgar informações materiais não divulgadas.
Artigo 20 A empresa deverá realizar atividades de relações com investidores tais como apresentação de resultados, reunião de analistas, road show, etc., e a fim de dar a todos os investidores a oportunidade de participar, poderá adotar a forma de webcast ao vivo.
Se o webcast ao vivo for adotado, a empresa deverá emitir um anúncio com antecedência, informando o horário, a forma, o local, o website, a lista de participantes da empresa e o tema das atividades de relações com investidores.
Após a apresentação dos resultados, reunião de analistas e road show, a empresa deve colocar imediatamente o conteúdo principal no website da empresa ou divulgá-los ao público na forma de um anúncio.
Artigo 21 Quando investidores institucionais, analistas, mídia de notícias e outros objetos específicos visitarem a empresa no local e tiverem conversas e comunicações, um sistema de agendamento deve ser implementado e arranjado pela empresa. A empresa deve formular um roteiro de visita razoável e organizar adequadamente o processo de visita para evitar que os visitantes tenham a oportunidade de obter informações não divulgadas.
A empresa deverá enviar duas ou mais pessoas para acompanhar a visita, e uma pessoa deverá responder as perguntas dos visitantes e registrar o conteúdo da comunicação, e o material de registro relevante deverá ser mantido pelo escritório do Conselho de Administração. Sem permissão, todas as gravações de vídeo e fotografia são proibidas. Artigo 22 A Empresa deve preparar a folha de registro das atividades de relações com investidores em tempo hábil após a conclusão das atividades de relações com investidores, tais como briefing de investidor, briefing de desempenho, reunião de analistas e road show, e publicá-la na plataforma interativa e no website da Empresa em tempo hábil. A folha de registro de atividades deve incluir pelo menos o seguinte conteúdo.
(Ⅰ) Os participantes, hora, local e forma da atividade.
(Ⅱ) O conteúdo da comunicação e o registro de perguntas e respostas específicas.
(III) Uma declaração sobre se o evento envolveu informações materiais que deveriam ser divulgadas.
(IV) Apresentações, documentos fornecidos e outros anexos (se houver) utilizados no decorrer do evento.
(V) outros conteúdos, conforme exigido pela Bolsa de Valores de Shenzhen.
Artigo 23 A Companhia pode, quando julgar necessário, conduzir uma comunicação individual com investidores, administradores de fundos, analistas, etc. sobre o funcionamento da Companhia, posição financeira e outros assuntos para apresentar a situação da Companhia, responder perguntas relevantes e ouvir sugestões relevantes. A Empresa não deve fornecer aos investidores, administradores de fundos e analistas informações materiais sobre a Empresa que não tenham sido formalmente divulgadas ao conduzir atividades de relações com investidores.
Para a comunicação direta entre a empresa e instituições de pesquisa e indivíduos relevantes, as instituições de pesquisa e indivíduos deverão produzir informações tais como certificados de unidade e carteiras de identidade, e deverão assinar um compromisso, exceto nos casos em que forem convidados a participar das sessões de análise da estratégia de investimento realizadas pelos institutos de pesquisa de empresas de valores mobiliários e outras instituições. A carta de compromisso deve incluir pelo menos o seguinte.
(I) não se intrometer intencionalmente nas informações materiais não divulgadas da empresa e não se comunicar ou fazer perguntas com outras pessoas além daquelas designadas pela empresa sem a permissão da empresa.
(Ⅱ) Não divulgar informações materiais não divulgadas obtidas inadvertidamente e não utilizar as informações materiais não divulgadas obtidas para negociar ou sugerir a outros que negociem as ações da Empresa e seus derivados.
(III) Não utilizar informações materiais não divulgadas em documentos como relatórios de análise do valor do investimento e outros relatórios de pesquisa, comunicados à imprensa, etc., a menos que a empresa também divulgue tais informações.
(IV) Indicar a fonte de informação em relatórios de pesquisa, tais como relatórios de análise de valor de investimento envolvendo previsões de lucro e de preço de ações, e não utilizar informações que sejam subjetivas e não baseadas em fatos.
(V) Notificar a empresa antes da divulgação ou uso de relatórios de pesquisa, tais como relatórios de análise do valor do investimento, comunicados à imprensa e outros documentos ao público.
(VI) Especificar a responsabilidade por quebra de compromisso.
Artigo 24 Na comunicação individual, a Empresa tratará os investidores igualmente e criará oportunidades para que pequenos e médios investidores participem de atividades de comunicação individual.
Artigo 25 A fim de evitar possível divulgação seletiva de informações numa comunicação individual, a empresa pode publicar os materiais audiovisuais e de gravação escrita relevantes da comunicação individual no website da empresa.
Artigo 26 A empresa deve verificar cuidadosamente os documentos, tais como relatórios de análise do valor do investimento e comunicados de imprensa informados por metas específicas. Se forem encontrados erros ou registros enganosos, a empresa deverá solicitá-los para corrigi-los; se eles se recusarem a ser corrigidos, a empresa deverá emitir prontamente anúncios de esclarecimento para explicar.
Se for constatado que alguma delas envolve informações materiais não divulgadas, ela deverá informar imediatamente à Bolsa de Valores de Shenzhen e fazer um anúncio e, ao mesmo tempo, solicitar-lhe que não divulgue tais informações ao público antes que a Empresa as anuncie formalmente e a informe explicitamente para não negociar os valores mobiliários da Empresa durante esse período.
Artigo 27 A empresa deve fortalecer a comunicação e o intercâmbio com pequenos e médios investidores e estabelecer canais eficazes de comunicação com os investidores. A empresa pode realizar uma apresentação de relatório anual dentro de quinze dias úteis após a divulgação do relatório anual para explicar a situação do setor em que a empresa opera, sua estratégia de desenvolvimento, produção e operação, posição financeira, distribuição de dividendos, riscos e dificuldades e outros conteúdos de preocupação para os investidores.
Antes de considerar a proposta específica de dividendos em dinheiro na assembléia geral, a empresa deve tomar a iniciativa de comunicar e trocar opiniões com os acionistas, especialmente os pequenos e médios acionistas, através de vários canais, para ouvir plenamente as opiniões e demandas dos pequenos e médios acionistas e fornecer respostas oportunas às preocupações dos pequenos e médios acionistas.
A empresa deverá avisar com pelo menos dois dias de antecedência da reunião de apresentação do relatório anual, que deverá incluir a data e a hora, a forma de realização (no local/internet), o local ou website, e a lista de pessoas que comparecerão à empresa.
A empresa pode convocar um briefing do investidor de acordo com as disposições da CSRC e da Bolsa de Valores, se existirem as seguintes circunstâncias.
(I) O nível de dividendo em dinheiro da empresa para o ano não atende aos regulamentos relevantes e as razões precisam ser explicadas.
(Ⅱ) A empresa encerra a reestruturação após a divulgação da proposta de reestruturação ou do relatório de reestruturação.
(Ⅲ) A negociação de títulos da empresa mostra flutuações incomuns como estipulado nas regras relevantes e a empresa verifica que há um evento material não revelado.
(IV) Os eventos materiais relevantes da Empresa são altamente preocupados ou questionados pelo mercado.
(V) Outras circunstâncias sob as quais um briefing do investidor deve ser realizado.
Artigo 28 Quando a Empresa fornece informações divulgadas e outras informações relevantes a alvos específicos, tais como investidores institucionais, analistas ou a mídia de notícias, tais como outros investidores
