Código do estoque: Amethystum Storage Technology Co.Ltd(688086) Abreviatura do estoque: *ST 紫晶 Número do anúncio: 2022142 Amethystum Storage Technology Co.Ltd(688086)
Anúncio sobre o recebimento de penalidade administrativa e aviso prévio de proibição de mercado da Comissão Reguladora de Valores Mobiliários da China
A Diretoria e todos os diretores da empresa garantem que o conteúdo deste anúncio não contém registros falsos, declarações enganosas ou omissões materiais e aceitam responsabilidade legal pela veracidade, precisão e integridade de seu conteúdo de acordo com a lei.
Amethystum Storage Technology Co.Ltd(688086) (doravante denominada “Empresa”) recebeu um Aviso de Arquivamento (No. 0062022005) da Comissão Reguladora de Valores Mobiliários da China (doravante denominada “CSRC”) em 11 de fevereiro de 2022. ). A CSRC decidiu abrir um processo contra a empresa para investigação de acordo com a Lei de Valores Mobiliários da República Popular da China, a Lei de Punição Administrativa da República Popular da China e outras leis e regulamentos devido à suspeita de divulgação ilegal de informações por parte da empresa. Para obter detalhes, favor consultar o “Anúncio no recebimento de notificação de arquivamento de caso pela Comissão Reguladora de Valores Mobiliários da China” (Anúncio nº 2022008) divulgado no site da Bolsa de Valores de Xangai (http://www.sse.com.cn.) pela Companhia em 12 de fevereiro de 2022
Em 18 de novembro de 2022, a Empresa recebeu a “Carta de Notificação Prévia de Sanção Administrativa e de Proibição de Mercado” (Punição nº [2022] 167) (doravante denominada “Carta”) da Comissão Reguladora de Valores Mobiliários da China, cujos detalhes são os seguintes
I. Conteúdo principal da Carta de Notificação Prévia de Sanção Administrativa e de Proibição de Mercado
” Amethystum Storage Technology Co.Ltd(688086) , Sr. Zheng Mu, Sr. Luo Tiewei, Sr. Zhong Guoyu, Sra. Li Yanxia, Sra. Huang Meishan, Sr. Jiao Shizhi, Sr. Wei Qiang, Sr. Wang Tielin, Sr. Yang Siwei, Sr. Wang Wei, Sr. Lin Haizhong, Sr. Ding Jie, Sr. Liu Ningning.
Amethystum Storage Technology Co.Ltd(688086) (doravante referido como Amethystum Storage Technology Co.Ltd(688086) ) suspeita de emissão fraudulenta, violações de divulgação de informações, concluí a investigação e propus impor sanções administrativas e tomar medidas de entrada no mercado de acordo com a lei. Por meio deste documento informo os fatos, as razões e a base das violações e seus direitos relevantes com base nos quais pretendo impor sanções administrativas e medidas de entrada no mercado.
Foi descoberto que Amethystum Storage Technology Co.Ltd(688086) e pessoas relacionadas são suspeitas dos seguintes fatos ilegais.
I. Emissão fraudulenta
Em 3 de abril de 2019, Amethystum Storage Technology Co.Ltd(688086) divulgou o arquivamento da Amethystum Storage Technology Co.Ltd(688086) Oferta Pública Inicial de Ações e Listagem no Science and Technology Venture Board (doravante referido como Prospecto).Em 23 de outubro, Amethystum Storage Technology Co.Ltd(688086) obteve a aprovação do Comitê de Listagem do Science and Technology Venture Board da Bolsa de Valores de Xangai para a emissão e listagem (Oferta Inicial).Em 19 de janeiro de 2020, Amethystum Storage Technology Co.Ltd(688086) recebeu a “Aprovação para Registro da Oferta Pública Inicial de Ações de Amethystum Storage Technology Co.Ltd(688086) ” da Comissão Reguladora de Valores Mobiliários da China (doravante denominada Comissão).Em 21 de fevereiro, Amethystum Storage Technology Co.Ltd(688086) divulgou a minuta oficial do Prospecto.Em 26 de fevereiro, Amethystum Storage Technology Co.Ltd(688086) foi listada na STB.
(I) O Prospecto Inflacionado Receita Operacional e Lucro
Amethystum Storage Technology Co.Ltd(688086) O Prospecto supostamente inflacionou a receita operacional e o lucro através de contratos de vendas fictícios, falsificando documentos logísticos e documentos de aceitação nas contas, providenciando a devolução de fundos e reconhecendo a receita antecipadamente. A situação específica é a seguinte: Em 2017, Amethystum Storage Technology Co.Ltd(688086) alegadamente através da Shenzhen Yuwei Viewcom Technology Co. (doravante denominado Hubei Shenhu) e outras unidades realizaram negócios fraudulentos, inflando a receita operacional em um total de RMB43.497313,43, representando 13,9% da receita operacional do ano, e inflando os lucros em um total de RMB21.627070,35, representando 35,82% dos lucros totais do ano.
Em 2018, Amethystum Storage Technology Co.Ltd(688086) era suspeito de ter sido estabelecido através da cooperação com Guangdong Huixin Communication Technology Company Limited (doravante referida como Guangdong Huixin), Shenzhen Yuwei, Shenzhen Fuhonghua, Nanjing Feijia, Jiangsu Felystone Information Technology Company Limited (doravante referida como Jiangsu Felystone), Huaian Ruichi Information Technology Company Limited (doravante referida como Huaian Ruichi), Guangdong Youshi United Holdings Group Co. (doravante denominada Guangdong Usher), Hubei Shenhu, Beijing Usher Connected Intelligent Technology Co., Ltd. e outras unidades para realizar negócios fraudulentos, bem como para reconhecer antecipadamente a receita do Centro Central de Saúde Huacheng no condado de Wuhua, inflando a receita operacional em um total de RMB111457.882,74, representando 27,75% da receita operacional do ano, e inflando o lucro em um total de RMB39.036333,51, representando 32,59% do lucro total do ano. 32.59%.
No primeiro semestre de 2019, Amethystum Storage Technology Co.Ltd(688086) supostamente inflou a receita operacional em um total de RMB66.939521,10, representando 42,97% da receita operacional do ano, ao conduzir negócios fraudulentos com Guangdong Huixin, Suzhou Stratosphere Information Technology Company Limited (doravante referida como Suzhou Stratosphere) e Zhaoqing Youshi United Intelligence Technology Company Limited (doravante referida como Zhaoqing Youshi), bem como ao reconhecer antecipadamente a receita para o Hospital Popular do Condado de Wuhua (II) O Prospecto foi emitido pelo Ministério do Comércio da República Popular da China, que foi o primeiro a ser emitido na RPC.
(II) O Prospecto não divulgou as garantias externas conforme exigido
The saldo das garantias externas no final de 2016, 2017 e no final do primeiro semestre de 2019, que supostamente não foram divulgadas no Prospecto, totalizavam RMB10 milhões, RMB10 milhões e RMB75,12 milhões, respectivamente. Na data da assinatura do prospecto, o saldo total das garantias externas não divulgadas como exigido era de RMB135,12 milhões.
Os fatos de violação acima são comprovados por provas como Amethystum Storage Technology Co.Ltd(688086) documentos de emissão, anúncios relevantes, documentos de reunião, contratos relevantes, Amethystum Storage Technology Co.Ltd(688086) formulários de correspondência de custos, informações financeiras, fluxo de fundos bancários, registros WeChat e transcrições de entrevistas do pessoal relevante.
Considerarei que Amethystum Storage Technology Co.Ltd(688086) o Prospecto, que inflaciona a receita operacional e o lucro e não divulga garantias externas conforme exigido, é suspeito de violar o Artigo 13, Parágrafo 1, Item 3, Item 4 e Artigo 20, Parágrafo 1 da Lei de Títulos da República Popular da China emendada em 2005 e emendada em 2014 (doravante referida como a Lei de Títulos de 2005), e Artigo 20, Parágrafo 1 das “Medidas para a Administração do Registro da Oferta Pública Inicial de Ações no Conselho de Intercâmbio de Empresas de Ciência e Tecnologia” (as Medidas de Julgamento). Artigo 11 das “Medidas para o Registro de Oferta Pública Inicial de Ações na Bolsa de Valores de Ciência e Tecnologia (para Implementação de Julgamento)” (Ordem No. 153 do SFC), Artigo 4, Artigo 80 e Artigo 95 das “Diretrizes sobre o Conteúdo e Formato de Divulgação de Informações por Empresas Emissoras de Títulos Públicos No. 41 – Prospectos de Empresas na Bolsa de Valores de Ciência e Tecnologia” (Anúncio (2019) No. 6 do SFC), constituindo uma ofensa sob o Artigo 189(1) da Lei de Valores Mobiliários de 2005 Violações.
II. violações de divulgação de informações
(I) Entradas falsas em relatórios periódicos
Após a listagem, Amethystum Storage Technology Co.Ltd(688086) continuou a inflacionar sua receita operacional e lucro por meio da referida falsificação financeira. Os detalhes são os seguintes.
No Relatório Anual de 2019, Amethystum Storage Technology Co.Ltd(688086) supostamente realizou negócios falsos conduzindo negócios com Guangdong Huixin, Guangzhou Chuangxian Science and Technology Co., Ltd, Suzhou Stratosphere, Huaian Ruichi, Zhuzhou Zhongjia Special Equipment Technology Co., Ltd e Zhaoqing Youshi, bem como reconhecendo antecipadamente a Shanxi Zijing Tianzhong Technology Co. (doravante denominado Beijing Zhonghong), inflando a receita operacional por RMB270871.411,88, representando 52,46% do valor absoluto da receita operacional registrada no presente relatório, e inflando o lucro por RMB145290.742,15, representando 94,55% do valor absoluto do lucro total registrado no presente relatório.
No Relatório Anual de 2020, Amethystum Storage Technology Co.Ltd(688086) suspeita-se que através da cooperação com Shenzhen Yuwei, Suzhou Stratosphere, Jiangsu Philistone, Huaian Ruichi, Guangdong Youshi, Zhaoqing Youshi, Chengdu Industrial Cloud Manufacturing (Sichuan) Innovation Centre Co. Ltd., Shenzhen Beidou Education Information Co., Ltd., Guangdong Velan Data Information Co., Ltd. e Guangdong Aowei Information Technology Co., Ltd. (doravante referida como Guangdong Aowei) para realizar negócios falsos, bem como para confirmar antecipadamente à Guangdong Aowei, Shanxi Amethyst Tianzhong, Beijing Zhonghong, Inner Mongolia Zhonghong Amethyst Technology Co.
Ltd. e Hunan Nian Lian Zi Chen Information Technology Co., Ltd., inflando a receita operacional por RMB340615.914,92, representando 60,54% do valor absoluto da receita operacional registrada no presente relatório, e inflando o lucro por RMB170028.703,10, representando 151,1% do valor absoluto do lucro total registrado no presente relatório.
(II) Não divulgação de garantias externas, conforme exigido
Amethystum Storage Technology Co.Ltd(688086) O Relatório Anual de 2019 supostamente omitiu a divulgação dos certificados de depósito a prazo para garantias externas de RMB145012.000, representando 16,15% do ativo líquido do período atual. 2020 supostamente não divulgou em tempo hábil as garantias externas de RMB175000.000, representando 19,49% do ativo líquido auditado mais recente, ambas também não foram divulgadas no Relatório Anual de 2020, conforme requerido. Em 2021, RMB417,9 milhões de garantias externas não foram alegadamente divulgadas em tempo hábil como exigido, representando 22,46% do último ativo líquido auditado, dos quais RMB167,2 milhões também não foram divulgados no Relatório Anual de 2021 como exigido.
Os fatos de violação acima são comprovados por provas como Amethystum Storage Technology Co.Ltd(688086) anúncios relevantes, documentos de reuniões, contratos relevantes, Amethystum Storage Technology Co.Ltd(688086) formulários de correspondência de custos, informações financeiras, fluxo de fundos bancários, registros de chat WeChat e transcrições de entrevistas do pessoal relevante.
Vou considerar que Amethystum Storage Technology Co.Ltd(688086) a existência de entradas falsas nos relatórios periódicos é suspeita de violar as disposições do Artigo 78(2) da Lei de Valores Mobiliários da República Popular da China, conforme emendada em 2019 (doravante denominada “Lei de Valores Mobiliários”), o que constitui um ato ilegal conforme descrito no Artigo 197(2) da Lei de Valores Mobiliários.
A falha da Amethystum Storage Technology Co.Ltd(688086) em divulgar garantias externas em tempo hábil e a existência de omissões materiais em seus relatórios periódicos são suspeitas de constituir violações do Artigo 78(1), Artigo 79, Artigo 80(2)(3) da Lei de Valores Mobiliários, Artigo 9, Artigo 30(2)(17) e (21), Artigo 31(1), Artigo 71(1)(2) das Medidas Administrativas para Divulgação de Informações por Companhias Cotadas (Ordem No. 40 da Comissão Reguladora de Valores Mobiliários) Artigo 11, Artigo 22(2)(1) e (19), Artigo 24(1), Artigo 62(1)(3), Artigo 62(1)(3) das Medidas para a Administração da Divulgação de Informações por Companhias Abertas (Decreto SFC No. 182), Artigo 41 das Diretrizes sobre o Conteúdo e Formato da Divulgação de Informações por Companhias Emissoras de Títulos Públicos – Conteúdo e Formato dos Relatórios Anuais (Anúncio SFC ( (2017) No. 17), Artigo 41, Artigo 55 das Diretrizes sobre o Conteúdo e Formato da Divulgação de Informações por Empresas Emissoras de Títulos Públicos – Conteúdo e Formato dos Relatórios Anuais (Anúncio CSRC (2021) No. 15), Regra 7.1.16 das Regras que regem a Listagem de Ações no Conselho Ke Chong da Bolsa de Valores de Xangai (SSE Fa [2019] No. 53, SSE Fa [2020] No. 101) (Anúncio SSE [2019] No. 53, SSE [2020] No. 101), constituindo as violações referidas no Artigo 197(1) e (2) da Lei de Valores Mobiliários.
Para as violações de emissão fraudulenta e divulgação de informações acima, o então Presidente Zheng Mu e o Diretor Luo Tiewei providenciaram o tratamento de garantias externas, organizaram e instruíram Amethystum Storage Technology Co.Ltd(688086) para aumentar falsamente as receitas e lucros operacionais, participaram da negociação de projetos relevantes, providenciaram e levantaram fundos para recuperar falsamente as contas a receber dos clientes, e foram diretamente responsáveis pelos supervisores. O então diretor e gerente geral Zhong Guoyu, o então diretor e diretor financeiro Li Yanxia participou ou estava ciente do ato da empresa de inflacionar a renda operacional e questões de lucro e garantia irregular, o então supervisor e gerente geral assistente Huang Meishan, o então gerente geral adjunto Jiao Shizhi, o então gerente geral adjunto Wei Qiang participou ou estava ciente do ato da empresa de inflacionar a renda operacional e o lucro, o então diretor independente Wang Tielin atuou como diretor do comitê de auditoria do conselho de administração e tinha um histórico contábil. Em seguida, o Supervisor Yang Siwei foi responsável pelo trabalho pós-venda, depois o Secretário do Conselho de Administração Wang Wei foi responsável pela organização e coordenação dos assuntos de divulgação de informações da empresa, e foi diretamente responsável pelo ato da empresa de inflacionar a receita operacional e o lucro, depois o Diretor de Vendas da Região Sul Lin Haizhong, depois o Gerente do Departamento de Compras Ding Jie, depois o Vice Gerente Geral Executivo da Amethystum Storage Technology Co.Ltd(688086) subsidiária Beijing Jingclad Information Storage Technology Co. o ato de inflacionar a receita operacional e o lucro, e eram outras pessoas diretamente responsáveis.
Além disso, Zheng Mu e Luo Tiewei, como controladores benéficos da Amethystum Storage Technology Co.Ltd(688086) , organizaram e dirigiram o engajamento nas violações de emissão fraudulenta e divulgação de informações acima, que constituíram as violações descritas no Artigo 189(2) da Lei de Valores Mobiliários de 2005 e no Artigo 197(1) e (2) da Lei de Valores Mobiliários.
De acordo com os fatos, natureza, circunstâncias e grau de dano social dos atos ilegais das partes, eu pretendo decidir que
Amethystum Storage Technology Co.Ltd(688086) , Zheng Mu, Luo Tie Wei emissão fraudulenta, em conformidade com as disposições do Artigo 189(1) e (2) da Lei de Valores Mobiliários de 2005.
i. impor uma multa de 3% dos fundos obtidos ilegalmente, ou seja, RMB30.685200, em Amethystum Storage Technology Co.Ltd(688086) .
ii. impor uma multa de RMB 15.642600 a Zheng Mu e Luo Tiewei, cada um dos quais foi multado em RMB 300000 cada um como responsável direto; e uma multa de RMB 30.685200 como controlador de fato no total, ambos foram multados em RMB 15.342600 cada um.
iii. uma multa de RMB200000 cada em Zhong Guoyu e Li Yanxia
iv. uma multa de RMB100000 cada em Huang Meishan e Jiao Shizhi
V. Uma multa de RMB50.000 cada foi imposta a Wei Qiang, Wang Tielin, Yang Siwei, Wang Wei, Lin Haizhong, Ding Jie e Liu Ningning.
Para a Amethystum Storage Technology Co.Ltd(688086) relatórios periódicos com registros falsos e omissões materiais e não divulgação de garantias externas em tempo hábil, juntamente com as disposições do Artigo 197(2) da Lei de Valores Mobiliários.
i. a Amethystum Storage Technology Co.Ltd(688086) deve ser ordenada a realização de correções, dada uma advertência e multada em 6 milhões de yuan.
ii. dar uma advertência a Zheng Mu e Luo Tie Wei e impor uma multa de RMB 6 milhões cada, incluindo uma multa de RMB 3 milhões cada como pessoa diretamente responsável; e uma multa de RMB 6 milhões no total como controlador de fato, sendo ambos multados em RMB 3 milhões cada.
3. um aviso a Zhong Guoyu e Li Yanxia e uma multa de RMB2 milhões cada
4. um aviso a Huang Meishan e Jiao Shizhi e uma multa de RMB 1,5 milhões cada
v. Dar uma advertência a Wei Qiang, Wang Tielin, Yang Siwei, Wang Wei, Lin Haizhong, Ding Jie e Liu Ningning e impor uma multa de RMB1,5 milhões cada; v. Dar uma advertência a Wei Qiang, Wang Tielin, Yang Siwei, Wang Wei, Lin Haizhong, Ding Jie e Liu Ningning e impor uma multa de RMB1,5 milhões cada.
